图书馆构建廉政风险防控体系的策略

丰国政

（华南师范大学图书馆 广州 510631）

图书馆构建廉政风险防控体系的策略

丰国政

（华南师范大学图书馆 广州 510631）

图书馆受社会环境、经费增长、制度缺失和监管乏力等多种因素影响，潜存着腐败风险。廉政风险防控体系建设，是新常态下确保图书馆健康发展的现实需要。图书馆构建廉政风险防控体系要坚持民主管理，完善内部治理结构；开展廉政风险排查，落实防控措施；健全监管制度，推进馆务公开；注重馆员思想教育，加强廉政文化建设。

图书馆 廉政风险 腐败 预防

腐败是一种社会历史现象，也是一个现实性和世界性的难题。我国正处在深化改革的关键期，腐败问题是广大民众痛恨和关注的问题。透明国际（Transparency International）发布的2014年“国际清廉印象指数”，我国大陆地区排名第100位，一定程度上反映了相关国际组织对我国清廉度的基本认知[1]。党的十八大以来，党中央、国务院高度重视治理腐败工作，采取了一系列举措，加大了惩治腐败的力度。近年来，图书馆少数从业人员在图书采购和经费使用过程中出现了收受回扣、贪污受贿、挪用公款的情况，见诸报道的腐败案例发生在多个地区[2][3]。杭州市检察院吴春莲院长曾指出，从办案情况看，图书、设备采购和基建项目的职务犯罪近年来较为严重[4]。图书馆出现的腐败案例，表面上是个别从业人员受拜金主义和享乐主义影响，陷入腐败泥潭，实际上暴露了图书馆廉政风险防控的乏力和预防腐败机制的缺位。图书馆承担着保存人类精神文化遗产，参与文化建设，促进社会发展的重任。分析图书馆面临的腐败危险，探求廉政风险防控体系建设，有利于图书馆业界反思时弊、应对风险、防微杜渐，促进图书馆健康发展。

一、廉政风险及其防控体系的含义

《周礼》云，“以听官府之六计，弊群吏之治。一曰廉善；二曰廉能；三曰廉敬；四曰廉正；五曰廉法；六曰廉辨”，典型概括了我国源远流长的廉政思想和为政之道。20世纪90年代，透明国际提出“国家廉政体系”的概念，是指由国家建立的，旨在长期预防腐败、实现廉洁政治的体系结构[5]53。国家廉政体系从长期战略和系统工程的高度搭建制度性支柱，确立了核心规则的思维视角，后来逐渐延伸到其他诸多领域，防止腐败损害公共利益和民众权益。从广义上讲，廉政是指法人、社会团体和公民以合法劳动和公平竞争的方式参与社会经济活动。从狭义上讲，廉政是一种政治生活方式，主要指国家公职人员履行职能时，不谋私利，公正廉洁。结合国际标准组织的风险定义“不确定性对目标的影响”，廉政风险是指公职人员在执行公务和日常生活中发生腐败的不确定性，可能对廉洁履职造成损失和负面影响。廉政风险防控体系是指为预防和控制廉政风险转化为腐败行为而建立的制度体系和工作机制。拓展到图书馆行业，图书馆廉政风险防控是预防图书馆从业人员突破、背离职权运行的法定界限，发生滥用公共权力为个人或小团体谋取私利。

廉政风险防控体系包括治理路径、方法和内容的整体协同。图书馆廉政风险防控的治理路径是以制约和监督权力运行为主线，加强重点对象、关键岗位、重要环节和重大任务的防控，完善教育机制、内控机制、预警机制和问责机制的联动。廉政风险防控的方法是针对图书馆潜存的外部环境、制度机制、岗位职责、业务流程和思想道德风险，制定有效的防范措施；廉政风险防控的内容是建立有效的制度，落实廉洁教育、全程监督、绩效管理和问责惩戒规定，确保图书馆从业人员依照法规履行职责。

二、图书馆廉政风险的情势分析

腐败的滋生具有一定的历史渊源、社会环境、文化背景和心理动机，受政治、经济、文化、法律和心理等因素影响。不同学科领域的专家分别从成本———收益理论、寻租理论及攀比心理、侥幸心理、投机心理等视角对廉政风险成因进行过分析[6]60。图书馆面临的廉政风险涉及图书馆所处的社会环境、管理机制、监管措施和从业人员的思想道德、法制观念等诸多因素。

1.社会环境和社会转型的影响。美国政治学家亨廷顿在《变迁社会中的政治秩序》中阐释了现代化导致腐败的观点，现代化进程和社会转型既拓展了新的财富和权力来源，一定程度上又形成了易于滋生腐败的土壤。市场经济是一把“双刃剑”，在激发市场活力，加快利益格局重组和多元化的进程中，同时滋长了金钱至上、享乐主义、唯利是图等腐朽思想，引发价值观念嬗变，对社会环境带来了负面影响。当前，适应社会主义市场经济的管理体制、监督机制和资源配置方式还不完善，客观上使权力寻租和权钱交易等腐败行为有了可乘之机。图书馆处于社会转型的时代背景下，其运行机制、监督制度和廉洁教育还亟待完善，少数从业人员受腐朽思想和不良社会风气的影响，放松了廉洁自律，心存侥幸，走上了贪腐之路。

2.经费增长和办馆自主权的扩大。近年来，我国文化、教育和科技事业蓬勃发展，国家对图书馆事业的重视与扶持正逐步加强。据统计，2014年，全国公共图书馆支出总计116.36亿元，其中购书费约计17亿元[7]。全国高校图书馆资源建设费用更为庞大。教育部高校图书馆事实数据库统计显示，2014年已填报数据的649所高校图书馆文献购置费总计就达37.69亿元[8]。各系统图书馆经费呈增长趋势，办馆规模不断扩大，图书馆在文献资源采购、设备采购、基建维修、人员招聘和服务创新等方面拥有更多的自主权。图书馆频繁参与社会经济活动，开展科技查新、技术开发、定题服务，出租馆舍、经营书店、举办培训班，与书商、资源商、设备商和基建商合作交往日益增多。少数商家企图通过不法手段拉拢图书馆工作人员，制造不正当竞争。如果图书馆的经济行为不能受到有效监管和制约，就极易留下腐败的黑洞。

3.少数馆员思想蜕化与法律意识淡薄。在市场经济的冲击下，受拜金主义、享乐主义和功利主义等腐朽思想的影响，图书馆少数工作人员世界观、人生观、价值观发生了扭曲。世界观“总开关”的失灵，极易导致个别从业人员出现思想蜕化、法律意识淡薄、廉洁自律松懈、拒腐能力弱化的危情，最终引发职权变异，滋生腐败。图书馆领域过去出现的腐败现象，主要表现为个别掌握图书馆采购、经费和办馆资源的从业人员，对腐败问题的思想认识不足，经受不住诱惑，违背职业操守，滥用职权，最后沦为金钱的奴隶。

4.监管制度的缺失。图书馆规章制度是实现图书馆管理规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的重要保障，犹如一道反腐防火墙。近年来，各系统图书馆反腐倡廉存在着走过场、应付上级检查、避重就轻的情况，对腐败风险没有高度重视，缺乏制度监管，影响了廉政风险防控的工作实效。图书馆腐败案例显示，制度不健全，监管措施不到位，是导致个别馆领导和关键岗位馆员违反国家法令，违背职业道德，铤而走险，损公肥私，侵吞摄取公共财产，步入腐败窠臼的重要原因。

三、图书馆构建廉政风险防控体系的策略

图书馆腐败现象不仅破坏了图书馆形象，而且妨害图书馆健康发展。图书馆廉政风险防控的目标是构建制度完备、权责清晰、流程规范、措施有力的防控体系，提高预防腐败的科学化水平。

1.强化民主管理，完善内部治理结构。图书馆防控廉政风险的重点是健全图书馆决策权、执行权、监督权的运行，构建既有集体领导又有分工负责，既有分权又有控权，既相互制约又相互协调的良性运行机制。民主集中制是实现图书馆民主管理的重要组织形式，图书馆党政联席会和馆务会是执行民主集中制，保障科学决策的具体方式。图书馆要根据集体领导和分工负责，效率与监督并重的原则，制定科学决策制度，完善治理结构，明确议事规则，注重提高领导班子的决策水平，加强执行力，积极发挥图书馆党组织的保障监督作用以及工会、教代会的民主管理职责，强化民主监督，形成科学的权力运行与制约机制，图书馆内部治理结构详见图1。

图1 图书馆内部治理结构简图

2.开展廉政风险排查，制订预警防控措施。图书馆开展廉政风险排查是为了查找图书馆职权运行过程中潜存的思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度缺失风险和外部环境风险，构建预警防控机制，规范图书馆权力运行，提高工作人员自觉接受监督，主动参与监督，积极化解廉政风险的意识。图书馆廉政风险排查要按照“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的思路，以重点领域、关键岗位和关键环节为重点，主要排查图书馆领导班子成员和从事采购、基建、人事、财务、后勤管理等关键岗位人员，结合其岗位职责和承办业务，从思想道德、制度机制、职责履行和外部环境影响等方面查找风险点，确定风险等级，在廉政风险排查的基础上，全面编制职权清单，绘制权力运行流程图，明确办理主体、办理条件和监督方式，通过完善制度、规范管理、明确流程、落实责任、加强督查等方式进行防控，图书馆廉政风险排查详见图2。

图2 图书馆廉政风险排查简图

3.建立健全监管制度，形成有效的权力制约与协调机制。法国启蒙思想家孟德斯鸠认为：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是一条万古不易的经验。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地方才会休止。”[9]154制度建设是图书馆预防腐败的重要内容，图书馆权力的边界需要通过制度建设进行科学分解和配置。监管制度主要围绕图书馆重大决策、重要用人、重大项目和大额度资金使用（简称“三重一大”），规范领导班子的决策权限和程序，健全集体决策，形成“馆长—副馆长—部主任—关键岗位”上下贯通的责任传导机制，构建履职、考核、监督良性有序的运转体系，完善风险防控。图书馆制度体系包括权力运行、履职责任和考核督检制度，权力运行制度有图书馆党政联席会议制度、馆务会议制度、“三重一大”制度等；履职责任制度以明晰岗位职责、强化预防腐败责任为重点，保证各项制度有效执行，主要有图书馆廉政建设责任制、“一岗双责”制、服务承诺制和同岗替代制等；考核督检制度以建立腐败追究和监管制度为重点，对反腐措施落实情况进行监督检查，以确保早发现、早预防、及时整改，包括图书馆领导干部权力行使监督与问责制度、廉政风险排查制度、财务监查制度等。

4.推进馆务公开，提高工作透明度。古语道：知屋漏者在宇下，知政失者在草野。按照政治学的理论阐释，公民社会对公共事务的积极关切和参与，形成了和国家建制对等的监督力量。图书馆领导的权力来源于馆员和读者的让渡，从而构成一种终极的“委托代理关系”，图书馆职工和读者有资格对图书馆治理过程进行监督。推进馆务公开是图书馆主动接受职工监督，确保馆员知情权、参与权、表达权和监督权的重要举措，是确保图书馆权力公开透明运行的有效策略。《高等学校信息公开办法》规定，图书馆的财政性资金、年度经费预决算，设备和图书采购都属于要公开的信息。图书馆通过网站、公告栏、会议纪要、简报等方式，依法依规向社会和馆员公开干部任用、财务支出、资源采购、工程建设和资产管理等重要馆情，有利于接受馆员和社会监督，拓宽反腐倡廉工作渠道。

5.加强馆员思想道德教育，促进图书馆廉政文化建设。文化具有浸润人的思想和行为的无形力量。守法、廉洁、诚信是广大民众普遍认可的行为准则。图书馆少数从业人员忽视理想信念教育，放松自我要求，背离了社会公德与职业准则，陷入贪腐泥淖，令人警醒。图书馆要狠抓馆员的思想道德教育，加强廉政文化建设，力求从源头上预防腐败，从思想上筑牢反腐防线。图书馆要引导馆员树立正确的世界观、人生观、价值观，奠定馆员廉洁从业的思想基础。图书馆廉政文化建设要营造扶正祛邪、激浊扬清、清正廉洁的人文氛围，将图书馆打造成为倡廉、敬廉、守廉的文化阵地，教育全体馆员树立廉洁从业的价值理念，正确对待权力，自觉遵守廉洁自律规定。图书馆具有资源优势，可以潜移默化地将廉政文化建设融入业务建设和党建工作之中，找准着力点和突破点，有针对性地开展警示教育，提升馆员的职业道德和遵纪守法意识，把廉洁教育纳入检查、督导、评估和考核的范畴，充分发挥廉政文化的教化功能。

图书馆是公共文化服务体系的重要力量，是弘扬优秀文化、传播廉政思想的重要场所。图书馆构建廉政防控体系，是其健康发展的重要保障。图书馆从业者有责任秉持诚信、公正、公平、合法的原则，牢记“读者至上，服务第一”的宗旨，不受贪腐思想、拜金主义和不法利益的影响，坚决抵制腐败，坚守廉洁红线，切实维护图书馆利益和读者权益。图书馆预防腐败要与业务建设、读者服务相结合，要与制度管理、规范权力运行相结合，要与作风建设、馆务公开相结合，抓好警示教育和廉洁教育，增强馆员的风险防控意识、责任意识和服务意识，提高馆员依法办馆、廉洁服务的自觉性。

[1]2 01 4年世界各国清廉指数最新数据分析[EB/OL]. [2016-08-28].http://www.chinabgao.com/stat/stats/40671.html.

[2]百余高校购书回扣案调查：一册账本揭开潜规则[EB/OL]. [2016-09-28].http://cpc.people.com.cn/GB/64093/64371/64373] /4605529.html.

[3]图书馆长身陷欲望“黄金屋”[EB/OL].[2016-09-30].http: //newspaper.jcrb.com/html/2014-10/13/content_169925.htm.

[4]图书回扣几乎成了“行规”[EB/OL].[2016-09-20].http://jrzb. zjol.com.cn/html/2008-06/16/content_3092303.htm.

[5]透明国际著,清华大学公共管理学院廉政研究室译.制约腐败：建构国家廉政体系[M].北京:中国方正出版社,2000.

[6]陆先鹏.腐败成因的研究概述及其对反腐的启示[J].皖西学报, 2011（4）.

[7]2015年文化发展公报[EB/OL].[2016-09-30].http://59. 252.212.6/auto255/201604/W020160425378313054632.pdf.

[8]2014年高校图书馆发展概况[EB/OL].[2016-08-31].http: //www.scal.edu.cn/tjpg/201511090157.

[9]孟德斯鸠著,张雁深译.论法的精神[M].北京:商务印书馆,1961.

★课题成果：2015年广东省图书馆科研课题“图书馆战略规划的风险防控”（项目编号：GDTK1513）。

G251.3

A

2016-11-23

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.05.19

丰国政，华南师范大学图书馆馆员，研究方向为图书情报。