文献计量法在档案学研究中的应用综述

但金凤

（湘潭大学公共管理学院 湘潭 411105）

文献计量法在档案学研究中的应用综述

但金凤

（湘潭大学公共管理学院 湘潭 411105）

文献计量学具有重要的方法论价值，20世纪80年代开始，我国档案学界逐渐开展了对文献计量方法的应用研究。文章从研究主题、研究对象、研究方法三个方面对我国档案学文献计量研究的现状进行了梳理，指出现有研究的不足，为今后的研究提供参考价值。

档案学 文献计量 主题 对象 方法

文献计量学是用数学和统计学的方法，定量地分析一切知识载体的交叉科学。目前，文献计量学应用十分广泛，我国档案学界也形成了一定的研究成果。笔者以中国知网为数据源，以“主题”为检索项，以“档案+文献计量”为检索词进行检索。在对所得文献进行内容分析的基础上，文章从研究主题、研究对象和研究方法三个方面对文献计量法在档案学领域的应用现状进行分类阐述。

一、档案学文献计量研究的主题分析

1.档案管理体制研究。档案管理体制亦称档案工作体制。自新中国成立以来，我国的档案管理体制经历了数次变化。了解这些变化，研究这些变化的社会历史原因和对我国档案工作产生的影响，有助于我们在新的历史条件下不断地完善我国档案管理体制，更好地履行社会、人民和国家赋予档案工作的历史使命。焦颖通过对1981年以来“档案工作体制”或者“档案管理体制”文献的计量分析，得出了“研究的活跃度与国家行政管理体制改革进程相关，理论性研究与实践性研究大体相当，研究主题集中，高质量成果较少”[1]55的结论。刘艳则认为，“对于档案管理体制问题的研究，应当从档案工作实际需要及发展出发，将研究的关注点从局馆‘合一’，还是‘分设’这样的浅层次，向如何界定职能，如何更好地履行职能转化”[2]190。

2.档案工作研究。档案工作包括档案信息化工作、档案法制工作、科技档案工作、国际交流工作、图情档一体化等。档案信息化是档案事业应对迅猛发展的信息社会的必然选择。国内学者们关于档案信息化的研究已形成了非常丰富的文献和资料，但高水平的研究成果偏少。彭平平通过对相关文献的统计和分析，针对研究内容上存在的问题，提出我国档案信息化研究应在保持研究广度的同时兼具深度，档案学科研究者可以通过与档案从业者合作，将方向性的介绍描述渗透到实际的档案工作中；在对待档案信息化技术与实现方式的问题上，研究人员应当积极开展跨学科研究，从而为档案信息化研究提供不同的视角，力求研究方式的创新[3]74。在政府信息公开的大环境下，档案开放已成为必然的趋势，如何解决档案开放中涉及的种种问题，尤其是法律方面的公民隐私权、知情权、利用权以及与政府信息公开的相关矛盾是档案开放所遇到的重大挑战。谷玉华等通过对十年相关文献的计量分析指出，国内关于档案开放的法律问题研究已取得了重大的进展和一定的成果，尤其是理论建设方面的研究成果显赫，但较少提出具体实际的操作方案[4]38。科技档案作为各类档案中的一个特殊门类，目前，学界对它的研究还远远不够。黄清通过对1999—2014年间国内科技档案研究文献进行统计分析，得出国内科技档案研究重点在“科技文件保存与归档”、“档案编研”、“档案管理与利用”、“科技档案信息资源开发与对策”等方面[5]157。

3.档案职业研究。我国档案职业研究主要集中于档案职业资格制度、档案职业生涯发展、档案职业人才培养、档案职业道德建设和档案职业伦理问题等方面。档案学研究队伍是档案职业活动主体的重要构成。早在20世纪90年代初，马颖强以档案学专业刊物《档案学通讯》为对象，运用文献计量学的基本原理，从作者论文的主题、单位、引文及作者合作情况等方面，对1985年至1992年八年间的论文作者群作了一定探讨[6]37。王云庆和徐芳通过对档案学核心期刊《档案学通讯》十年间载文的发文作者、作者机构、合作意识和核心作者等数据的分析，得出如下结论：我国的档案学研究队伍正在不断稳步发展壮大，新生力量辈出；我国的档案学研究队伍目前主要以个人研究为主要形式，缺乏合作意识；档案学研究队伍呈现机构分布不平衡和地区分布不平衡的现象；以高校教师和硕博研究生为主的研究队伍是档案学研究的主力军[7]19。

4.档案机构研究。我国档案学文献计量研究中有关档案机构研究的文献相对较少。周枫在对我国公共档案馆研究领域2001—2010年间的论文进行统计分析和内容分析的基础上，总结出我国公共档案馆研究存在研究力量分散、研究内容单薄、实证分析和技术分析少等问题[8]51。李晓明等对2003—2012年我国数字档案馆研究论文的作者、机构和主题等进行统计分析，得出如下结论：档案核心期刊是数字档案馆研究的发文主体；高发文作者数量不多；作者及机构合著较少；高等学校及其档案馆、图书馆是发文主体；对数字档案馆相关的数字化、建设、档案信息资源等主题的研究持续时间长，新增了对字档案馆的云计算、信息技术、信息化的研究，研究热点紧跟信息技术发展[9]59。

二、档案学文献计量研究的对象分析

1.以期刊论文为数据采集对象。档案学文献计量研究的主要研究对象是期刊论文，且多选择档案学核心期刊为来源期刊，从论文数量、作者、机构、关键词、基金、学科类别及引文等角度进行数据统计分析。孔春苗选取《档案学研究》1988—1994年7年间的555篇论文，运用文献计量学原理，分析论文及引文的数量增长规律、学科分布情况、来源单位的类型和地域分布以及引文的文献类型和期刊分布等，指出《档案学研究》在学术选题、栏目设置、指导方向等各个方面都保持着较好的连续性，形成了自己独具特色的相对完整的研究体系和学术风格[10]68。许见亮在其硕士论文中选取三种我国档案学专业核心期刊，从期刊载文统计、作者分布、引文分析和文献老化规律四个方面进行数据统计分析,从而得出我国档案专业核心期刊具有集中性、代表性、学术性、研究范围广泛、作者分布不平衡、知识更新快的特点[11]。

2.以学位论文为数据采集对象。学位论文是反映某个学科发展现状和水平的重要文献。档案学文献计量研究中以学位论文为研究对象的相对较少。陈忠海和娄晶晶运用文献计量学方法，在“中国知网”、“万方数据”《硕士学位论文数据库》中，统计2008—2011年间发表的698篇档案学硕士学位论文，从载文量、关键词、学位授予单位和学科4个方面对论文的研究方向和热点进行探讨和分析，得出“我国档案学硕士论文研究主题多集中于档案、档案管理、档案利用和电子文件等热点话题，这与档案工作的时代发展特征一致”的结论[12]19。耿硕以搜集到的205篇英美档案学学位论文为样本，对其年代数量、高校、导师、主题等四个方面进行了文献计量分析，并进一步总结了英美档案学研究的发展阶段及其趋势，指出英美档案学不仅注重自身的建设，而且还密切关注与其他学科之间的结合。这对发展我国档案学具有重要的启示与借鉴意义[13]30。

三、档案学文献计量研究的方法分析

档案学文献计量研究的文献中主要运用的研究方法有词频分析、共词分析和引文分析。随着科学计量学方法及可视化技术的方法，档案学领域也开始了对因子分析、聚类分析、可视化分析和社会网络分析等方法的应用。

1.共词分析运用较广泛。王兰敬利用EXCEL对2004-2009年CSSCI数据库中图书馆、情报与档案管理学科来源文献的关键词进行词频分析和共词分析，并使用SPSS17.0提供的因子分析和层次聚类分析方法探究各高频关键词之间的内在联系，确定了2004－2009年我国图情档学科的主要研究热点和重点领域包括图书馆学情报学理论、学术评价、学科馆员服务与虚拟参考咨询服务、知识管理与知识服务、知识组织与信息检索、信息资源共建共享等9大类[14]68。倪丽娟以《档案学研究》、《档案学通讯》为统计源，运用词频分析方法，对2004—2008年两种期刊论文的关键词进行统计，通过词频分析描述该学科学术研究状况，进而揭示档案学的研究热点和发展趋势[15]19。

2.引文分析也是档案学文献计量研究的常用方法之一。唐思慧选取《档案学通讯》2002年第6期发表的文章，从引文的数量、高频期刊、高频图书、引文语种等角度进行统计分析，提出完善引文规范的建议，以避免版权等纠纷[16]12。孔春苗采用引文分析法对1979—2009年我国档案学核心期刊高被引论文的年代分布、期刊分布、主题分布、论文情况、作者分布、机构分布、地区分布进行统计分析，试图从中透视我国档案学研究的现状，探讨档案学学科领域的热点主题和发展趋势[17]54。

3.可视化分析为档案学文献计量研究提供了新的研究视角和方法。周嘉辰以CNKI中我国档案网站建设的文献为样本数据，构建关键词共词矩阵，绘制了我国档案网站建设研究的热点知识图谱，并通过对知识图谱的分析，进一步得出我国档案网站建设研究的热点主题包括档案网站建设的宏观研究、高校档案网站建设、档案网站的信息资源建设、档案网站评估和档案网站构建等[18]164。李晓明利用可视化工具CiteSpace绘制知识图谱，从文献来源、作者、机构、主题、文献被引等多个角度对CAJD收录的1996—2013年国内电子文件研究的高被引文献进行相关统计和可视化分析，总结我国电子文件研究的现状[19]13。在运用上述研究方法的过程中，研究者使用的软件工具主要有Excel、NoteExpress、BICOMB、SPSS、CiteSpace等。

综上所述，20世纪80年代以来，我国档案学领域对文献计量的应用关注度逐步提高，并取得了较为丰硕的研究成果。不过我们也应看到其不足之处：研究主题方面，缺乏对档案教育的研究；研究对象方面，主要集中在期刊论文的研究，学位论文相对较少，且大多只从文献形式上进行计量分析，缺乏对主题内容的深入挖掘；研究方法上，多依靠Excel进行简单的数量统计，其他科学计量工具和可视化分析软件的运用较少，社会网络分析还未涉及，数据分析缺乏严格的精确性和系统性。这些不足给今后的研究留下了较大的空间。

[1]焦颖.档案工作体制文献计量统计分析[J].办公自动化,2015（11）.

[2]刘艳.档案管理体制研究的文献计量统计分析[J].学理论,2012（13）.

[3]彭平平.基于文献计量的我国档案信息化研究[J].管理观察,2015（24）.

[4]谷玉华,赵颖星,文娟.近十年我国档案开放中法律问题研究计量分析[J].兰台世界,2012（35）.

[5]黄清.基于文献计量的我国科技档案研究现状分析[J].科技情报开发与经济,2015（5）.

[6]马颖强.《档案学通讯》（1985年～1992年）论文作者群分析[J].档案学通讯,1994（6）.

[7]王云庆,徐芳.从作者分析看我国档案学研究队伍的状况：基于2001-2010年《档案学通讯》论文的统计分析[J].档案学通讯,2011（4）.

[8]周枫.我国公共档案馆研究现状分析：基于2001—2010年CNKI论文的文献计量与内容分析[J].山西档案,2012（1）.

[9]李晓明,严京生,宫启生.近十年我国数字档案馆研究的统计与可视化分析[J].档案管理,2014（2）.

[10]孔春苗.《档案学研究》论文及引文统计分析[J].档案学研究,1996（2）.

[11]许见亮.基于文献计量学的我国档案专业核心期刊分析与评价[D].安徽大学,2007.

[12]陈忠海,娄晶晶.2008—2011年我国档案学硕士论文文献计量分析[J].档案学通讯,2013（2）.

[13]耿硕.英美档案学学位论文研究[J].档案学通讯,2014（1）.

[14]王兰敬.2004-2009年我国图书馆、情报与档案管理学科的研究热点与重点领域：基于CSSCI来源文献关键词的分析[J].图书情报工作,2011（16）.

[15]倪丽娟,于淑丽.档案学研究热点分析：基于2004—2008年《档案学研究》、《档案学通讯》论文关键词的词频分析[J].档案学通讯, 2010（1）.

[16]唐思慧.《档案学通讯》2002年引文分析[J].档案学通讯,2003（4）.

[17]孔春苗.基于高被引论文的中国档案学研究现状分析[J].档案管理,2010（3）.

[18]周嘉辰.知识图谱视角下的我国档案网站建设回顾与展望：基于文献计量学的共词分析[J].兰州大学学报（社会科学版）,2014（3）.

[19]李晓明.CAJD电子文件研究高被引文献的知识图谱分析[J].档案管理,2015（1）.

★作者但金凤为湘潭大学公共管理学院研究生，研究方向为信息计量。

The Application Review of Bibliometrical Method in Archival Science Research

Dan Jinfeng

(Public Management School of Xiangtan University,Xiangtan 411105,China)

Bibliometrics has important value on methodology.Bibliometrical method has been applied to archival science research since 1980s.This article summarizes the bibliometrics research status of archival science from three aspects of topics,objects and methods.It aims at indicating the shortcomings and providing a reference for future study.

archival science;bibliometrics;topic;object;method

G270

A

2016-09-18