发现工具嵌入学习管理系统的实践与探索

王俊+杨丽萍+毕新

摘 要 论文分析了大学图书馆在学习管理系统中的角色参与，并以西交利物浦大学图书馆为例阐述发现工具嵌入到学习管理系统的实践。通过分析图书馆资源与服务融入用户学习环境的具体形式和运行机制，揭示了图书馆在探索过程中所面临的机遇和挑战。

关键词 发现工具 学习管理系统 阅读清单

分类号 G252

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2017.01.005

Practice and Exploration of Discovery Tool Embedded in Learning Management System

Wang Jun， Yang Liping， Bi Xin

Abstract This paper introduces roles of academic libraries in learning management system， and takes Xian Jiaotong-Liverpool University Library as an example to illustrate the practice of discovery tool embedded in learning management system. By analyzing the concrete forms and operating mechanism of library resources and services embedded in the user learning environment， this paper reveals the opportunities and challenges faced by the library in the exploration process.

Keywords Discovery tool. Learning management system. Reading list.

随着基于海量元数据的仓储技术成为信息资源整合的热点，发现工具或称为网络级发现服务逐步深入图书馆服务领域，成为用户获取馆藏资源信息的主要渠道。目前已有大量文献对资源发现产品的评估、选型、部署，以及对发现工具的可用性进行了相关研究。本文针对发现工具的开放性、灵活性和可扩展性的特点，介绍西交利物浦大学图书馆将发现服务嵌入到大学学习管理系统的实践，以此积累和提供图书馆在发现服务方面的经验，期望为国内高校图书馆开展类似探索提供参考。

1 学习管理系统的概况

学习管理系统（Learning Management System，LMS）是基于网络技术，支持开放式或远程教学及各项培训工作的综合管理系统。它可以提供以教学为目的的多种功能，能够为整合兼容多种教学工具提供技术平台[1]。近十多年来，越来越多的高校采用学习管理系统来管理全校的教学活动。美国2014年的一项大规模调查显示，99%的教育机构至少有一种学习管理系统[2]。

2003年，美国联邦计算机图书馆中心成立在线学习工作组（OCLC E-learning Task Force），发布了《图书馆与加强在线学习》（Libraries and the Enhancement of E-learning）的报告[3]。报告强调在线学习模式已经成为高等教育的重要部分，大学图书馆如何在这个环境中找到合适的位置成为行业关注的焦点。但是，在学校决策和建设学习管理系统之初，图书馆通常没有参与其整体框架的建设，这就意味着在已有的学习管理平台中缺失图书馆资源和服务的支持。事实上，基于数字技术的现代教学模式离不开图书馆资源做强有力的保障。因此，图书馆必须在已有的学习管理系统的技术架构内找到合适的嵌入点，融入其学术资源和专业信息服务。

2 国内外实践概述

国外大学重视将图书馆的资源与服务融合到学校的学习管理系统中。从嵌入的对象和融入的深度来看，可将该过程分为宏观与微观两种类型，宏观上指系统层面图书馆资源服务在学习管理平台中的呈现，而微观类型则是指课程层面的资源服务客制化[4]。作为教学支持的一個重要体现，国外一些图书馆针对部分教学课程，创建了包含馆藏资源信息、图书馆使用指南和学科导航的链接页面，在提高馆藏使用率的同时，又增加了图书馆与用户交流的途径[5]。也有图书馆尝试在学习管理系统中创建图书馆信息素养课程模块，院系老师可以按需将图书馆教学模块加入到自己的课程体系里，使学生更为便利地掌握信息素养知识并且应用到实际专业课程学习和研究项目中去[6]。除此之外，图书馆技术部门还设计开发图书馆插件。通过插件，院系老师可选择适用的图书馆服务工具与资源，添加到自己的课程模块里，这就满足了用户客制化的服务需求[7]。

在图书馆资源嵌入教学活动管理方面，其中一个研究方向是在线课程阅读清单的建立与管理，即形成一个由院系老师推荐、图书馆资源支持，学生阅读的内容清单。早在2000年，英国拉夫堡大学就启动在线阅读清单系统项目。该大学图书馆将院系老师提供的纸质版阅读清单收集起来并电子化，开发了一个独立但与图书馆管理系统数据相关联的平台。该平台实现了教学课程阅读资料的在线检索与浏览功能，同时也优化了图书馆的馆藏管理机制（例如，对清单所列资源的短期租借设置以及未馆藏资源的采购）。此项目最终以LORLS（Loughborough Online Reading List System）为名发布为开源软件，并持续更新完善[8- 9]。其他开源软件的开发也层出不穷，如开放大学（Open University）的2010 TelStar项目，利用RefWorks文献管理应用的API接口为Moodle开发了一个资源清单管理系统[10]；肯特大学的List8D项目等[11]。随着高等教育对在线课程阅读清单的需求日益显现，商业软件开发者开始认识到，在线阅读清单、LMS、资源发现工具三者的无缝整合才真正地符合机构的用户需求。Talis List是最早出现并有一定的认可度的商业软件。目前86家高校和机构采购了Talis List，多数为英国高校（伦敦经济学院、诺丁汉大学、格拉斯哥大学、利物浦大学等）[12]，相关案例分析也在文献中有报道[13-14]。

国内图书馆在这方面的实践还比较少。据笔者调研，宁波诺丁汉大学已采用Talis List作为课程阅读清单管理系统，但目前仍处于初级推广阶段。国内大学的学习管理系统一般由教务处管理，图书馆几乎没有参与服务，有些LMS的入口链接放置在图书馆的主页，然而这并不是真正意义上将图书馆资源与服务嵌入学习管理系统[15]。

随着网络级发现工具的应用日益成熟，该领域的研究热点经历了相应的演变。早期的研究侧重不同发现工具相互之间、发现工具与Google Scholar的比较[16-17]，或是某一具体发现工具的实施的案例分析[18-19]。后来的研究关注发现工具的运行效率及其对其他图书馆系统和资源使用的影响[20-21]；通过挖掘用户的信息行为，调研用户对发现服务的满意度，以优化发现工具的分面主题和使用推广的形式[22-24]。Shapiro以EBSCO

Discovery Service为例，阐述发现工具除了具备馆藏资源的一站式检索功能之外，同时也是图书馆服务推广和信息发布的理想场所[25]。

网络级发现系统是一个开放的、共享的以及快速发展着的知识发现系统，具有灵活性和可扩展性等特点，可以便捷地整合图书馆不同的服务和功能。通过不同的网络技术，如API、窗口小部件、RSS订阅等，图书馆可以实现发现工具对重要新闻的发布和学科资源的推荐，实现与其他服务系统，如馆际互借、虚拟咨询的无缝连接。Ithaka S+R针对美国高校图书馆主管的一项调研报告显示，在图书馆经费优先权问题上，41%的被调查者更倾向于在资源揭示工具（Tool for Discovery）上投入资金，而且本科类院校尤为关注这方面的经费投入[26]。

由此可见，发现系统已经成为许多高校图书馆为用户提供整合的资源和服务的主要平台。学习管理系统又是目前高等教育领域无处不在的工具，在支持和推动校园教育进入在线和混合式学习方面发挥重要作用。笔者认为，将图书馆的发现工具有效地嵌入在现有的学习管理系统，使图书馆的资源和服务充分地渗透到全校的教学层面，具有重要研究价值。

3 西交利物浦大学图书馆的发现服务系统

在图书馆角色定位方面，西交利物浦大学（简称西浦）图书馆清晰地意识到图书馆所有专业知识和专业技能会且应该延展到校园内外的整个知识体系，因而图书馆应当在填补学校常规课程教学体系和学生终身学习所需技能之间的差距方面发挥重要的教育职能。在信息资源整合和统一获取方面，西浦图书馆强调一贯的理念——知识的本身不在于搜索而在发现和利用。图书馆于2011年底启动网络级发现服务项目。

要建立一个庞大的、高质量的、合法的、预先索引的中央元数据仓储对于单个图书馆来说是很难实现的。中央元数据索引来源数据构成如图1所示。毋庸置疑，建立网络级发现服务的有效途径是引入成熟的商业发现系统来实现。通过对市场产品进行功能调研、方案对比、部署评估，西浦最终确定EBSCO Discovery Service（EDS）作为西浦发现服务平台。EDS是基于SaaS服务模式，无需本地软硬件的配置，所有的访问、管理、维护以及升级均通过互联网实现。馆员可通过EBSCOadmin管理平台，进行界面及检索选项的客制化、数据库列表管理以及使用统计数据收集等操作。对于暂未索引入中央元数据库仓储的资源，采用联邦检索设置实现同步检索。2012年9月，西浦图书馆发现服务DISCOVER正式投入使用。

随着时间的推移，西浦图书馆的发现服务逐渐成为强大的检索工具。首先，元数据覆盖越来越全面。早期西浦DISCOVER中采用联邦检索设置的4个数据库，其元数据已经完整地纳入到中央元数据仓储，大大提高了检索效率。其次，管理员平台的升级和整合，增加了管理员平台的易用性，使系统维护、功能设置更为简单高效。最为关键的是，A-to-Z的期刊导航升级为Full Text Finder（FTF），用户可以快速地检索和定位所需刊物，按学科浏览刊物，在单一期刊中检索文献。统计数据①显示，2015年，在DISCOVER平台产生了181 482次用户访问量（Search Session），平均每次访问时长14.6分钟，总计产生全文下载量179 619 篇，全文下载量比2014年增加23%。

4 西交利物浦大学的学习管理系统

西交利物浦大学在学习管理平台方面，已经成熟地运用基于Moodle开源软件开发的学习管理系统，命名为ICE[27]。它是所有教师上传课件、布置作业任务、收发作业，发布与教学活动相关的通知、与学生交流互动的重要平台。可以说，自入学教育的第一天开始，西浦学生就养成了时时登录ICE或通过其App查看最新课程信息的习惯。

4.1 图书馆发现工具嵌入ICE

从用户的角度，有效的服务工具是能够恰好满足需求，而并非要求他们做出过多的改变。如果图书馆能够将资源与服务有机地嵌入到他们所熟悉的学习管理环境中，避免不同平台间频繁的切换与跳转，节约用户在整理资料和获取资料所花费的时间，那么此项服务将会更加符合用户期望。

在教學活动中，每个教师都需要为所授课程推荐阅读材料，图书或论文等。由于课程性质不同，人文社科的课程几乎每周都需要在ICE平台上传文本或者添加阅读材料的链接，创建并发布阅读清单。在发现服务嵌入之前，课程老师不得不频繁切换多个平台完成阅读材料的编辑。若教师不能辨识文献的永久链接，直接复制并使用浏览器地址栏的链接，有可能因链接失效而使得学生无法获取文献。另外，抛开文献合理使用范围的争议之外，大量重复文档的上传、下载对学习管理系统维护和数据的存档都是负担。

由于西浦图书馆参加了各委员会并担任其中的委员，融入到学校委员会的管理架构中。这样通过全校的图书馆事务委员会（Library Affairs Committee）和学术技术咨询小组（Academic IT Advisory Group），图书馆可以多方协调推动项目的开展。2015初，DISCOVER服务成功地部署到ICE平台，教师可以较嵌入前方便轻松地创建阅读书单。

如圖2所示，教师无需离开ICE平台，便可通过插件工具提供的DISCOVER检索框输入关键字（Keyword）、作者（Author）或者题名（Title）进行文献检索。检索界面的精炼分面设置与完整功能的DISCOVER保持一致。

每一条检索结果均带有“添加到阅读清单（Add to Reading List）”按钮，教师只需点击按钮就能将相应的文献添加到课程阅读清单里。阅读条目添加完成后，可回到阅读清单的管理与编辑页面。主要的编辑功能有：网页资源（非馆藏）的添加，文献的备注和排序，已公开的阅读清单浏览与引用，以及当前阅读清单的公开性设置等。所指的公开性设置是指ICE平台范围内的用户课程阅读清单的共享，教师可选择将所授课程的阅读清单发布出来，为其他相关课程的清单创建提供参考。

4.2 发现工具嵌入到LMS的运行机制

发现服务嵌入到ICE平台得益于发现工具的API接口和学习工具互通性（Learning Tools Interoperability，LTI）协议[28]。应用编程接口 （Application Pr-

ogramming Interface，API）是指软件开发商或程序员在开发某个应用程序时，通常会编写其相应的API接口，以便这个应用程序将来与别的应用有所交互。LTI协议制定了能够整合到LMS平台的学习工具的开发标准。西浦的发现服务EDS系统商提供插件集成功能，通过标准的API接口以及WIDGET JAVA编程接口，图书馆可以实现开发新的EDS插件，丰富系统的其他功能，也便于和其他系统的集成。基于EDS的API和LTI协议，图书馆可以便捷地将发现服务嵌入到学习管理系统。

具体来说，教师可以选择将课程阅读清单作为教学活动的一部分，添加LTI链接到课程模块里。在添加链接时，LMS将用户相关信息，如用户名、电子邮件地址、角色（教师还是学生）以及课程名称等，传递给EDS课程阅读清单工具，使得用户在不离开当前的LMS环境的情况下，使用EDS提供的相关功能。图3为EDS课程阅读清单工具面对不同类型触发用户显示的工作流。如果触发用户是教师，则出现EDS的检索框，提供基本检索的功能。在检索结果里点击一次添加按钮，MySQL数据库就写入一条包含文献信息的数据，继而显示在阅读清单里。如果触发用户是学生，直接显示阅读清单的内容。

4.3 发现工具融入到LMS的后续改进

发现工具嵌入到学习管理系统的实践既是西浦图书馆时刻关注行业领域发展动态的结果，也是学校开放互动式的教学和科研氛围对图书馆资源和服务集成提出的更高要求。项目运行已经一年多，取得了一定的预期效果。但是，这种需求驱动、嵌入式的整合服务要求图书馆发现服务团队能够从用户的信息行为特点出发不断优化和调整分面设置，增加对订阅资源以及OA资源的更新和维护频率，思考资源在LMS系统中的单点登录访问和移动阅读问题。另外，从用户的角度，目前的EDS课程阅读清单功能在用户体验上还存在一定的局限。学生作为阅读清单的最终用户，点击链接后只能阅读，不能对文献内容做注释和分级标识，不能直接导入到课程作业的参考文献目录。而且，现有的版本还不能支持课程教师获取学生的阅读进度和阅读情况。

5 结语

随着网络级发现服务的资源整合研究和拓展应用不断深入，网络级发现工具开始成为数字化图书馆的标志性服务，是图书馆服务推广的有力手段。它具有强大的开放性和兼容性，帮助图书馆将资源服务无缝地整合到用户所在的学习环境中，提高图书馆在大学教育环节中的主动参与度。西浦图书馆通过系统间开放性的API建立与合作，为用户提供阅读清单功能，探索发现工具和学习管理系统的深度融合的途径，让用户聚焦于图书馆提供的服务。

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