高校科研项目动态管理体系的建设

王艳玉,路秀平

(1.河北大学 社会科学处,河北 保定 071002;2.河北大学 财务处 , 河北 保定 071002)

高校科研项目动态管理体系的建设

王艳玉1,路秀平2

(1.河北大学 社会科学处,河北 保定 071002;2.河北大学 财务处 , 河北 保定 071002)

高校既是人才聚集、培养高层次人才的重要场所，也是科学研究的重要高地。随着高校对科研工作重视程度的不断提升和科研项目数量的日益增加，不仅加大了科研项目管理的工作量，而且对科研项目管理的方式方法提出了越来越高的要求。只有强化科研项目管理人员的服务意识，提高科研项目管理人员的业务能力，遵循科研规律和动态管理原则，构建科研项目动态管理体系，实行科研项目动态管理，注重科研项目管理每一个环节的评估监督，才能提升高校科研项目的立项率、结项率、优秀率和转化率，促进高校科研实力不断登上新的台阶。

科研项目;动态管理;管理体系

“十三五”时期是我国全面建成小康社会并进入创新型国家行列的决胜阶段，更是深入实施创新驱动发展战略、全面深化科技体制改革的关键时期。科学技术是第一生产力，科技发展水平已成为综合国力竞争的焦点。高校是人才的聚集地、各种知识交融的场所，不仅是培养高层次人才的摇篮，更是承担科学研究的高地。高校作为科研项目依托和管理单位，负有对项目执行指导、管理和监督的责任。逐步完善符合科研规律、科学规范的高校科研项目管理制度，对于提升高校科研项目管理水平和科研实力，具有十分重要的意义。

一、高校科研项目管理的内容和功能

1.高校科研项目管理的内容

高校科研项目管理，一般来讲指的是高校科研部门通过项目管理的方式，对高校教师的科研活动进行管理的过程，目的在于实现科研项目的科学化、制度化管理，保证科研项目如期完成，提升科研项目水平和学校科研实力[1]。其内容主要包括：组织项目申请，协助项目论证；进行中期评估，检查项目进度；验收鉴定成果，推进成果转化；完成材料归档，总结项目经验。

2.高校科研项目管理的功能

高校科研项目管理贯穿于项目的全过程，渗透于项目的每一个环节。为充分调动高校教师的科研积极性，实现科研项目管理目标，高校科研项目管理部门应当注意发挥好以下功能：一是以学科建设和科研队伍培养为出发点和落脚点，努力整合校内学科资源和人才资源，精心培育具有较强竞争力的科研团队，提倡和组织联合攻关，提高项目申报的成功率和科研成果的质量。二是加强项目经费管理，完善科研经费配套机制，落实项目奖惩制度，有效激励广大教师的科研积极性。三是优化科研管理工作流程，提高管理人员业务能力和服务意识，加强与项目负责人的沟通和交流，为科研项目的顺利开展提供全程服务。四是强化以项目管理为纽带的科研过程管理，做好动态监测，加强监督管理，提高科研项目管理的整体水平。

二、高校科研项目实行动态管理的必要性

根据北京大学医学信息学中心于娜的研究，高校科研项目具有项目阶段的非线性、项目知识的反向不对称性、项目计划的有限理性、项目运作的风险性、项目管理的软性等特征[2]。所以，高校科研项目实行动态管理应主要着眼于改变以往纵向单线管理的模式，根据项目渠道多元化、项目内容复杂化、项目周期差异化的现实情况，综合考虑项目需求方和承担方的要求，以及科研管理外部环境的变化，全程参与科研项目管理，及时掌握科研项目进展，有效保障科研项目顺利完成。

1.实行动态管理有利于充分挖掘科研资源优势

高校在科研创新方面有着其他科研单位无可比拟的优势。尤其是综合型高校，学科门类齐全，便于协同攻关，容易培育新的学科方向和科研优势；兼具各类实验室，便于资源共享，能够提高资源利用效率和科研产出能力；基础理论扎实，便于应用创新，能够形成基础理论与应用创新相互促进的科研生成机制；科研教学相连，便于教学相长，能够刺激科研创新。这些都是高校的科研优势，但又具有联系少、变化大的特点，如果能够及时了解相关信息，全面掌握科研优势的动态变化，注重挖掘高校在人才、创新等方面的潜力，并将其作为高校科研管理的要素应用到科研项目管理之中，必将促使科研项目管理水平得到质的提升。

2.实行动态管理有利于创新科研管理机制

我国高校科研项目管理基本上是以计划管理和成果管理为主的传统管理模式。市场经济体制建立后，未能适应新形势，及时调整科研管理模式，导致管理质量下降，出现了重申报轻管理、重数量轻质量、重成果轻转化等问题。

第一，项目管理仍然以目标管理为核心，质量管理和过程管理有待加强。作为科研管理者最关心的内容是立项数量和能否顺利结项，而对于科研项目的整个管理过程缺乏有效的、针对性较强的动态监测与监督，至于科研项目完成的质量，更是没有得到足够重视，逐渐形成了“重两头、轻中间”的管理模式，难以有效提高科研管理水平。第二，注重项目负责人的责任和权益，对项目组其他成员重视不够，科研队伍水平不能随着科研水平的提高得到相应提升。课题注重项目主持人领导下的分工负责制，在科研奖励、职称晋升等方面对课题主持人倾斜力度较大，忽略了项目组其他成员的参与度和表现度，降低了他们的积极性。项目组成员的协作性被忽略，影响到科研团队整体水平的提升，进而在一定程度上影响到协同攻关项目的组织实施。第三，评价管理方式单一，对科研成果的质量和创新性关注不足。重数量轻质量，只考虑科研成果数量，更多关注科研项目成果形式，忽略了成果的转化和应用，尤其在成果转化与应用方面显得严重欠缺，能够产生的社会价值与经济效益不大。在职称晋升和奖励等环节，更多地是注重数量的多少，尚未形成以创新理念为基础的相关制度和举措。第四，科研项目统计要求越来越高，任务越来越繁重。科研管理日益规范和科学，专业化、精细化水平要求越来越高和严格，面对科研项目立项数量和经费总额的迅速增长态势，为避免科研决策的盲目性和滞后性，对科研项目管理尤其是科研数据等信息的时效性、准确性和共享性的要求越来越高，这在一定程度上要求科研管理工作者必须突破以往的传统管理模式在时间和空间等方面的制约，能够在科研管理过程中随时获取最新动态和数据。

解决以上问题，就要求实行动态管理，构建能够促进创新和应用的科研项目管理机制。

3.实行动态管理有利于提升科研管理水平

高校科研项目管理是一个相对开放的系统，项目自身和外部环境因素始终处于不断变化之中。为保证项目的顺利进行，对其加强动态管理是必不可少的。目前，我国高校科研项目管理伴随着经济管理水平的提高虽然也取得了一些成绩，但仍处于探索阶段，基本上还停留在被动管理状态。更为重要的是，目前高校科研项目管理并没有形成一个完整的动态管理过程，没有形成切实可行、操作性较强的管理运行机制。由于动态管理偏重于“柔性管理”，能体现“以人为本”的理念，弥补现行科研管理过程中出现的不足，有利于创造宽松的科研环境，激发和调动高校教师对科研工作的积极性、主动性和创造性，进而有利于提高科研项目管理的质量和效益[3]。有效利用动态管理的及时性、主动性、创造性特点，更好地迎接环境变化的挑战，有利于引导项目达到最优效果，提升高校整体科研水平。因此，实行动态管理是高校科研项目管理的必然选择，是关系科研项目管理成功与否的重要因素。

三、高校实行科研项目动态管理的有利条件

1.信息技术和应用日趋深入

实现科研项目管理信息化，是一个必然趋势。随着信息技术发展和应用的逐步深入，不少高校在日常管理方面引进了先进的信息技术，以提升管理水平。引入信息技术的管理模式，既可以减轻科研项目管理人员的工作量，又可以借助先进的数据库管理系统提升管理的效率和准确性。如有的高校建立单位内部科研、财务部门和项目负责人共享的信息平台，有效提高了科研管理效率和便利化程度。

实行动态管理必须以网络环境下的信息化为基础，运行高效的网络工作平台是信息化管理软件运行的基本载体。当前，各高校普遍建立了校内局域网，科研项目管理工作信息化进程也取得长足的进展。通过网络系统进行方便的信息沟通、共享数据，缩短了科研周期，加强了与外部的交流和沟通，促进了成果转化。

2.科研管理人员素质和水平不断提升

在当前高校教学、科研运行体制下，做好科研管理离不开人的因素，尤其是科研管理工作者。在高校去行政化，加大治理力度，尤其是加强精细化、专业化管理的大背景下，科研管理人员素质不高、信息化水平欠缺等问题已得到很大改善。随着对科研管理人员的教育和培训力度不断加大，现在的科研管理工作者已具备了较高的敬业精神和良好的职业道德，比较了解科研管理的政策和法规，业务能力和专业知识不断提高，同时还具备较高的信息采集能力和运用能力，具有良好的协调沟通能力，服务意识大大增强，基本上能起到本单位科研教师与上级主管部门相互联系的“桥梁”和“纽带”作用，能接受关于科研管理方面的新的理念和方法，能比较好地执行科研项目动态管理的相关工作任务。

3.项目管理模式日趋成熟

动态管理必须依托项目管理。项目管理在高校科研管理中已经非常成熟，对于提升高校整体科研水平具有不可替代的作用。它充分考量了高校科研管理的系统性，主要体现在三个方面：一是工作流程上，能实现完整的工作流，完成相关内容的传递与执行，并实现局部自动化。二是项目环节上，能运用相关科学管理模式和方法，对科研项目进行计划、组织、协调和控制，形成特定的管理方法，不断完善高校科研管理体系。三是集成管理上，能突出一体化的整合思想，根据科研发展总体目标，将管理的重点转移到鼓励科技创新和联合攻关上，而不是传统的人、财、物等资源的管理，进而充分激发人才的科研创新潜能，提高高校科研水平。

4.科研项目管理的强劲需求

(1)利用项目管理的方式进行高校科研管理具有显著的优势，是科研管理长期发展的结果，时至今日仍不可替代。但随着科学技术的快速发展和科研管理实践的深刻变化，科研项目管理迫切需要引入新理念、新举措和新方法，实现科学有效的管理，提高科研管理的效益。(2)项目管理是伴随着大工程的实际需要产生的，其专业的管理思想和方法在高校科研管理中得到了很好的运用。但高校科研项目属于知识创新型工作，具有容量大、环节多等特点，这本身就是一个动态过程，迫切需要加强关键节点的控制。如果控制不力，不但会影响到科研项目的顺利完成，更会影响到科研产出的质量和层次。

四、高校科研项目动态管理体系建设的基本要求

1.动态管理体系建设需要遵循的三个原则

一是适用性，即强调针对性，能正常实现高校科研项目管理工作的相关功能，并具有较强的兼容性。二是扩展性，即立足当前、展望未来，在管理系统中留下扩展的路径，能根据科研项目管理不断变化的情况适时进行功能扩展。三是互动性，即注重与项目需求方和项目团队的交流与沟通，改变以往科研管理的单线模式，形成管理部门与对象之间良好的互动反馈环路。

2.动态管理体系建设需要重视的两大关系

一是教学和科研的关系。高校不仅是教学活动的中心，更是科学研究的基地。教学和科研是高校最基本的两大职能，既要围绕教学搞科研，又要搞好科研促教学，两者相辅相成，相得益彰。因此，高校科研项目动态管理系统设计中要充分考量教学科研互动、科研反哺教学这一高校项目研究的重要特点，做两者之间的桥梁和纽带，进一步丰富高校科研项目管理的重要意义。

二是相关部门的协同关系。高校相关部门的协同关系所体现的是科研项目管理的体制问题。目前高校科研项目实行项目负责人申请、院系初审、科研管理部门审核、财务管理部门负责经费管理的流程。由于只注重逐级审批、各负其责，没有建立起必要的校内统筹协调和沟通配合机制，导致科研项目管理系统化、科学化水平较低，多头管理及越位、缺位等问题层出不穷。高校科研项目管理是一项政策性、系统性很强的工作，涉及校内多个部门，这就需要明确科研、财务、人事、资产、档案、监察和审计等职能部门和院、系、所以及项目负责人的权利和责任，强化分工与合作，确保科研项目的顺利实施。相关部门之间的协同关系尤其体现在科研项目过程管理的不同环节，既要各尽其责，对科研项目进行动态监测；又要以规保障，力所能及地支持项目的实施，提高服务水平和管理效率。如：高校财务管理部门要主动参与到科研项目的申请、立项、审批等过程，确保项目预算的合规合理；科研部门要重视科研项目申请内容的科学规范，提高项目申请的通过率；监察审计部门要加强对科研项目运行的全程监督，保证项目经费使用符合财务纪律。

3.动态管理体系建设需要考虑的八个要素

(1)环节管理。高校科研项目的管理环节主要包括申报、立项、跟踪、结题等。各环节又可细分为诸多环节，内容繁琐、庞杂，不仅要求管理人员具备细致耐心的工作态度，还要求在动态管理设计中充分考虑各环节所涉及的资料、步骤及牵涉到的部门。

在环节管理中还必须加强对关键节点的控制，突出必要的因素节点，这是顺利完成科研项目动态管理的关键，如申报截止时间、中期检查时间、项目执行时间安排、结项时间等。这就要求改革常规签订合同的形式，使过程控制从立项就落到实处，在项目进展过程中，采用评估和交付跟踪的方式，及时检查项目开展情况，以确保项目顺利达到既定目标。此外，还应当根据普遍监督与重点监控相结合的原则，实行经常性检查监测、重点联系制度。

科研项目是有一定风险的，环节管理的主要目的之一就是尽量规避科研风险。但从目前高校科研项目管理情况看，科研风险还未引起足够的重视。而要规避科研风险，作为科研管理工作者而言，就应当主动介入科研过程，把好科研大方向，通过加强过程监控，及时预测和发现风险，采取应对措施，最大程度降低科研失败风险的发生。

(2)质量管理。高质量地完成科研项目是科研项目动态管理的根本目的。为此，应根据最新科研政策和规章制度，加强对科研项目管理的制度设计，提出科研项目的相关质量标准、评估规则等，并将这些标准和规则细化为可测量的指标，纳入科研项目动态管理系统，以此作为科研项目过程管理的基本要求，进行有效的动态监测和管理。

质量管理同时可以体现在科研结果考核中，转变以著作、论文、研究报告等科研成果的数量与级别的评价模式。用人才培养质量、科研成果、学术水平、创新活动、成果转化等综合指标进行评价，充分考虑科研成果转化对本地、本区域以及国家经济、社会、文化等社会服务和解决各类民生问题方面的贡献，将高校教学、科研、服务社会、文化传承与创新等功能结合起来，进一步提高科研项目质量管理的水平。

档案管理是质量管理的重要组成部分。传统科研项目管理模式下，一般只注重“及时归档”，涉及到归档的内容主要是项目各环节的文字档案。动态管理模式中，不仅要保留必要的纸质档案，还可以从方便科研人员角度，进一步简化纸质档案数量，将档案管理的重点放在科研项目信息上，及时归档电子档案，注意备份。这样既可以减少科研人员的部分工作，还可以提高工作效率和科研项目动态管理质量。

(3)经费管理。经费管理作为科研项目管理的重要组成部分，是科研项目顺利开展的有力保障。科研项目不同于行政事业单位的一般性购置、维修改造类项目，有其人性化、主动性等方面的需要，因此，简单套用一般项目经费管理模式与实际需要必然存在较大差异。在经费管理中，应根据科研活动规律和特点，指导课题组合理制定经费预算；改进预算编制方法，实行部门预算批复前项目资金预拨制度，保证科研人员及时使用项目资金；下放预算调剂权限，提高间接费用比重，加大绩效激励力度；加强成本控制，建立科研项目经费使用与研究进度挂钩制度；按照科研规律和财务管理原则，完善经费管理政策，优化报销流程，适应科研活动的实际需要；建立健全科研财务助理制度，为科研人员在项目预算编制和调剂、经费支出、财务决算和验收等方面提供专业化服务。同时，还要加强资产管理，对于使用科研经费购置的固定资产，均应做好资产登记工作，统一纳入学校资产管理范畴[4]。

(4)创新管理。创新既是科研项目管理不断提升活力的源泉，也是科学研究工作持续开展的核心[5]。科研创新离不开项目管理创新，科研项目管理部门应该充分把握科研环境变化，兼顾社会经济环境与高校自身情况，不断丰富科研项目管理制度，为科研创新创造良好的服务环境，为此，应当注重科研项目管理中的制度创新，尤其是科研项目动态管理理念、方法、措施等方面的创新。在科研项目管理中变“被动”为“主动”，加强与研究所、企业、政府科研管理部门之间的联系，增强科研项目管理的针对性和实效性。不仅要通过自我学习不断提升科研管理工作者的工作能力，更要加大培训力度，提高科研管理工作者的综合素质，根据社会经济发展与学校科研实际，不断推进科研项目管理模式创新。

创新管理也内在地包括注重创新培育的内容。加大校内科研经费投入，设立校内科研项目，是为青年教师尤其是青年科研人才助跑创新的重要措施，既可以调动科研人员尤其是青年科研人员的积极性和主动性，也是帮助青年科研人员积累科研经验、培育科研生长点、建设青年人才梯队的基础性工作，可以成为申报大型课题、提高申报中标率的重要基础。

(5)人才管理。高校科研项目管理要时刻坚持以人为本，以调动科研人员的积极性和创造性为出发点和落脚点，着力提升项目团队的整体实力。在完善和优化项目管理的同时，努力做好人才资源规划和项目团队建设，最大限度地调动项目团队成员的积极性和科研潜力，支持和鼓励他们高质量地顺利完成科研项目设计的工作任务。根据项目参与者的不同需求，使用不同的激励方式，以提升所有项目成员的参与度。对参与项目的人员，既突出物质奖励，也兼顾精神奖励。建立科研项目团队权责利分担与共享机制，完善科研激励机制，科学组建科研项目团队，注重团队内部建设，优化团队内部管理。对于相对稳定的研究团队，要给予政策倾斜和重点支持，鼓励项目团队成员根据不同的项目和各自的重点研究方向，轮流担任不同的角色，以便激励项目团队所有成员的积极性和主动性，使每一个团队成员都能得到充分的锻炼。这样便可以依托重点优势学科，打造竞争力较强的科研团队。此外，还应当培养科研团队的外部沟通能力：校内表现为与科研管理部门和财务管理部门之间的沟通，校外表现为与科研项目立项部门和社会需求部门之间的沟通，增强科研项目动态管理的实效性和科研成果产出的针对性。

(6)监督管理。加强考核监督管理，切实落实高校科研项目管理中的监督职责，严格执行各项奖惩措施，是科研项目动态管理的重要内容[6]。做好科研项目监督管理工作，要求加快常态化的科研监管体系建设，改变以往结项前一次性审计监督以及监督工作不到位的情况，注重项目实施中的过程监督，通过事中监督，及时发现项目内容、经费使用等方面的问题，及时向课题组反馈监督信息，把问题化解于萌芽阶段，保证科研项目按照计划设定的目标、在符合科研规范和财务纪律的前提下顺利完成研究任务。

(7)服务管理。在高校科研项目动态管理中，尤其应当强化服务意识，寓管理于服务之中，坚持“放、管、服”结合的原则，稳定科研秘书队伍，提升管理人员水平，强化科研过程服务，为科研人员潜心研究营造良好的氛围。在加强服务的同时，还要将“精细化管理”理念融入其中，帮助科研人员逐步适应科研项目动态管理模式，不断增强项目运作细节意识和规则意识，自觉规范科研行为，努力落实相关要求和责任，形成和谐向上的科研文化。

(8)安全管理。高校既是科研活动的主要场所，又是高等教育的主体单位，还具有学术交流活动多、人员流动性大的特点，但出于对涉及国家安全与经济安全的科研信息的保护和对知识产权的重视，在科研项目动态管理过程中应当加大安全管理，普及安全知识，加强安全教育和安全考核，尤其要加强重要科研环节的保密措施，对相关信息进行及时、全面、准确的研判，避免信息泄露等安全事件的发生。

高校科研项目管理是一个动态管理过程，受到各种因素的影响和制约。抓住科研项目管理的关键环节，将动态管理理念融入项目管理之中，并切实贯彻始终，必将对提升高校科研项目管理水平起到很好的推动作用。

[1]李斌,伊龙.加强科研项目中期管理是提高项目完成质量的关键环节[J].中国管理信息化,2013,16(11):65.

[2]于娜.以项目管理人为中心的高校科研项目管理机制研究[J].中华医学会第十三次全国医学科学研究管理学学术会议暨2012第四届全国医学科研管理论坛,2012.12.

[3]赵磊,崔卫芳,王志刚,等.高校科研的柔性化管理[J].中国高校科技,2015(7):24-25.

[4]中共中央办公厅、国务院办公厅.关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见[EB/OL].中华人民共和国工业和信息化部网站,http://www.miit.gov.cn/n1146290/n4388791/c5222493/content.html,2016-08-26.

[5]杨永坤,赵华.对创新视阈下农业科研机构科研管理体制机制创新的思考[J].农业科技管理,2013,32(5):16-18.

[6]陈金宏.科研项目经费管理中存在的问题及其改进方法[J].现代审计与经济,2010(4):35-36.

【责任编辑 侯翠环】

Study on Constructing Dynamic Management System of Scientific Researching Program in University

WANG Yan-yu,LU Xiu-ping

(1. Social Science Division, Hebei University, Baoding, Hebei 071002; 2. Financial Dept., Heibei University, Baoding, Hebei 071002, China)

Universities are not only places to gather and cultivate high-level intellectuals, but also a vital highland for scientific research. With the constantly increasing attention being paid to scientific research and more and more researching program being carried out, universities not only have put more efforts in researching program management, but also focused more on the management approaches. Only through enhancing the sense of service and professional competence of program administrators, following scientific and dynamic rules of administration, constructing dynamic management system of researching program, managing program dynamically and paying attention to the assessment of each segment in program management, can more researching program be set and accomplished, the excellence and transformation rate be increased and research capacity be enhanced.

scientific research program; dynamic management; management system

2017-02-10

河北省社会科学基金项目“河北省高校科研项目动态管理机制建设研究”(HB16GL008)

王艳玉(1962—)，女，河北省保定市人，河北大学副研究员，主要研究方向：科学技术管理。

G311

A

1005-6378(2017)03-0149-06

10.3969/j.issn.1005-6378.2017.03.021