语用视角与转换生成语法理论下被动句对比探究

赵园园　张　涌　叶正富



语用视角与转换生成语法理论下被动句对比探究

赵园园张涌叶正富

（铜陵学院 外国语学院，安徽 铜陵 244000）

被动句是一种很多语言中普遍存在的语法范畴，不同的语言学流派给予被动语态的产生做了不同的解释和分析，文章首先从转换生成语法的角度对被动语态进行分析，根据其中存在的问题再探讨语用视角下的被动句，并对新出现的一种被动结构进行了分析。

语用学；被动语态；转换生成语法

被动句是一种很多语言中普遍存在的语法范畴，不同的语言学流派给予被动语态的产生做了不同的解释和分析。传统语法认为其仅仅是将主动句的宾语移动到被动句的主语的位置，是一种结构变换形式。[1]以Chomsky为代表的转换生成语法理论认为主动句和相应的被动句所表达的意思一致缘于它们的深层结构一致。[2]而以Jesperson为代表的语言学家认为：“主动句和被动句所表达的事情，虽然从本质上说是相同的，但并不都是同义的，所以，语言中在主动句之外存在被动句不是偶然的”。[3]综上所述，就被动句而言，至少有两个研究视角是存在的，一是转换生成语法视角，二是语用视角，在这两个研究视角下，研究者的关注点有所侧重，因此，本文拟对两种研究视角下的被动句研究进行对比，以期对新出现的语言现象进行探索性分析。

一　转换生成语法理论下的被动句分析

从语态的角度出发，把句子分为主动句和被动句缘于句子中“主语”承担的角色不同。在主动句中，主语是动作的执行者；而在被动语句里，主语是动作的承受者或对象。[1]如：

（1）The fish was eaten by the cat.

（2）He was beloved by everybody.

转换生成语法理论认为每个句子由表层结构和深层结构组成。表层结构决定句子的语音，注重句子的表达；深层结构指的是句子的抽象句法表达，并决定句子的意思，这种语法关系不能直接从他们的线形序列上看出来。

句子的创造遵循一定规则：

一是语类规则，即以语类为基础的演绎规则，它与深层结构相联系。其基本规则有：

a:S→NP VP；b:NP→DET N；c:VP→V NP

在上述规则下，被动句会生成不同的短语结构和句子的深层结构，如被动句（1）运用语类归类就得到其深层结构：The cat eat the fish。

二是转换规则。卡茨波斯提出这样一个假设：转换不影响语义。根据这一假设，被动句和相应的主动句应该相同，因为被动化转换都不影响语义。可是后来语言学家发现事实并非如此。Chomsky用以下例子证明被动转换会影响语义——在英语中说到去世的人做过某件事情，动词只能用过去时，不能用现在完成时。[2]“爱因斯坦已经去世”，因此不可以说：

（1）a. Einstein has visited Princeton.

b. Einstein has taught me Physics.

然而下面的两个句子却能够成立：

（2）a. Princeton has been visited by Einstein.

b. I have been taught Physics by Einstein.

（1）中的句子必须要以爱恩斯坦活着为前提，否则句子不能成立，而（2）中的句子则不需要。这几个例句需要语言使用者了解爱因斯坦是个已故的人的这一事实，涉及到背景知识。由此可见，转换能够影响意义。事出必有因，既然将主动句转化为被动句，就有一定的内涵和用途。这就是我们下面要讨论的被动句的语用下的内涵。

二 语用视角下被动句内涵分析

在语用上讨论问题，主要考察其在言语交际中的运用。

（一）突出动作受事者

当交际对象是对动作受事者感兴趣而不是施动者时，那么使用被动句可以突出动作的对象与结果。如：

（1）The building has been finished；（2）Madame Curie will long be remembered as the discoverer of radium.

在（1）中，强调的是这个建筑物的形成，而非强调被谁完工了；在（2）中，强调是这个人，而不是他的发现。

（二）言语合作原则的使然

在Grice的言语合作原则当中提到，使用被动语态，可避免语言生硬，起到缓和语气、言辞委婉、不失礼貌的交际效果。因此，出于礼貌、措辞委婉等原因的考虑，愿意或不便把自己或对方说出，往往用被动句以避免提及施动者[4]。如：

a. We consider your proposal as not practical.

b. This proposal was generally considered not practical.

从a句到b句，在这个例句当中，我们实际上是否定对方的建议了，但没有直接说，而是让“建议”做主语，使这个拒绝显得更客观，这样我们的观点就更容易被别人所接受，而这个作用是主动语态句子无法起到的。

（三）遵循实然语言习惯

英语中的句子的主语有时候很长，为了避免头重脚轻，英语常用“It”做形式主语，把真正的主语放到末尾。同样的道理，如果作为施事者的主语太长的话，就会考虑被动语态，将主语后移，这样使句子更合乎英语的习惯。如：Spectacles are used by people who cannot see perfectly or by people who want to protect their eyes from bright light.

三 被动句的新句法结构分析及语用内涵

被动句一般都有一些固定的结构模式，基本上是“主语（受事）+BE +V—EN 分词+介词”，如：He was beaten by the police。而中文的句子一般为“受事+被+（施事）+动词”，如：他被警察打了。

但是，新出现的几句关于被动句的其他结构，如：

a.本山大叔被一等奖了。

b.赵本山被第一了。

这里的结构就变为主语（受事）+被后面直接加上一个名词“一等奖”或一个序数词“第一”了。这个句子是怎么通过转换生成语法生成来的，深层结构又是什么。如果用转换生成语法理论来解释显得捉襟见肘。如果语言使用者不了解这两句话的背景知识，是难以分析透彻的：赵本山的小品可谓是不那么令人满意，但仍然被评了第一，获得了春晚节目的一等奖。很多人觉得由于赵本山的名气，从而被迫评为第一，就戏称“被第一”了，所以说，被动句的语用内涵是不容忽视的。而被动句的句法结构随着语言的发展，社会的进步，也不是一层不变的。因此可以说，被动结构有其自身的语用内涵，而正是由于这种内涵的灵活性、动态性和依赖语境等特征，使得被动句的结构在受到限制的同时，又能够产生出新的结构，并很容易被语言使用者所理解。

文章从转换生成语法角度分析了被动句的生成方式以及被动句的一些语用内涵。讨论它的话语意义和语用功能。而话语意义是具体的，是和一定的交际条件密切相关，因此具有动态性，但又依赖于语境。因此，对它的解读更多的依赖于说话人是谁，听话人是谁，什么时候，在什么地方说这话。新的被动句结构以及其他新的语言现象需要我们进一步的探讨。

[1]刘润清,封宗信.语言学理论与流派[M].南京:南京师范大学出版社,2004:89-90.

[2]Chomsky,N.Studies on Semantics in Generative Grammar [M].Mouton, the Hague,1972:79-80.

[3]Jespersen Otto.Essentials of English Grammar[M].New York:Holt,1933:26-27.

[4]王皎皎.被动语态的语用分析[J].中国电力教育,2007,(10): 78-79.

[5]曾丽苏.试论被动语态的功能及其使用的语境[J].外语教学,1994,(1):57-64.

（责任编校：周欣）

2016－09－21

安徽高校人文社会科学研究重点项目“李提摩太的西学著译研究”（项目编号SK2016A0935）；铜陵学院校级科研项目“英汉名次动用的认知转喻研究”（项目编号2014tlxy20)；安徽省高等学校省级质量工程项目“中日大学生英语发音比较研究”（项目编号201510383036）。

赵园园（1988－），女，安徽铜陵人，铜陵学院外国语学院助教，语言学硕士，研究方向为英语语言学、认知语言学与语用学研究。张涌（1977－），男，安徽桐城人，铜陵学院外国语学院副教授，世界史博士，研究方向为语言历史研究。叶正富（1992－），男，安徽桐城人，铜陵学院外国语学院学生。

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