我国上市公司独立董事法律制度研究

曾 威

（550025 贵州民族大学 贵州 贵阳）

我国上市公司独立董事法律制度研究

曾 威

（550025 贵州民族大学 贵州 贵阳）

独立董事法律制度作为完善上市公司法人治理结构的一项有效措施，最初产生于美国证券行业，随着公司发展规模壮大，公司的经营管理权实际掌握在职业经理人手中，股东利益受到威胁，这种情况也不利于公司的长远发展，本文首先介绍了我国上市公司独立董事法律制度的发展演变历程，其次分析独立董事法律制度的发展现状及存在的问题，最后提出了相应的制度完善对策。

上市公司；股东；独立董事

一、上市公司独立董事法律制度

独立董事是指相对于公司内部雇员的“局外人”，在公司仅承担兼职董事身份，行使一定的监督职权。

1.独立董事的特征

独立董事作为公司的局外人，既要求其经济独立也要人格独立，只有在这种情况下，独立董事才能不受执行董事、灰色董事及公司经理层的干扰，从股东利益及公司发展角度出发，权衡各方利益作出客观公正的判断。

2.独立董事的功能

首先，独立董事最初设立的目的就是为了保障股民的利益不受侵害，保证公司决策的科学合理，协调公司内部运营管理，促进公司实现良性发展。其次，独立董事作为社会知名人士，其参与公司管理，可以提高公司的知名度和公司运作的透明度，产生一定的广告效应，投资者对公司的信任感也有所增强。

二、中国上市公司独立董事法律制度发展现状

1.独立董事制度法律规范不完善

2005年，独立董事制度被写入《公司法》，成为一项法律制度，上市公司应当引入该项制度，增设独立董事，但并没有说明如果拒绝引进独立董事法律制度的上市公司将会受到哪种惩罚，给公司留下了可操作空间。我国法律没有对独立董事的数目做出明确规定，所以目前独立董事在董事会中所占比例较小，对公司的决策建议往往得不到重视，因此错误的决策就难以得到纠正。

2.独立董事法律制度本身不合理

独立董事的薪酬水平由大股东决定，一般是固定的，只要在公司管理中和大股东保持一致，无论在公司中积极地有所作为还是碌碌无为都不会影响其薪酬水平，因此，独立董事一般会选择听命于大股东。另外，对于独立董事在工作中的失职行为，没有明确的处罚标准，仅仅是靠道德约束，为了保证自身利益最大化，他们选择凡事都和董事会决策保持一致。

三、完善中国上市公司独立董事法律制度的措施

1.借鉴西方国家的经验

首先，上市公司独立董事法律制度在一定程度上发挥了自身优势，监督管理层的日常经营决策行为；其次，保证独立董事的独立性是关键，避免影响其独立判断的因素存在，保证其能够客观公正的行使职权；再者，要增加独立董事的人数，在公司各部门成立由独立董事组成的委员会，监督各部门的运营情况。借鉴国外经验的同时，一定要立足本国实际，从中上上市公司的发展特征出发，逐步完善独立董事法律制度，促进上市公司的不断发展。

2.建立一套完善的法律体系

对于上市公司独立董事制度应该建立一套完善的法律体系，首先对于上市公司引入独立董事制度要进行法律强制规定，即每家上市公司必须引入一定规模的独立董事；其次，要对独立董事的职权、责任、权力、义务做出明确规定，使得独立董事在行使职权时有法可依；再者，对独立董事的不作为及渎职行为要做出明确的法律惩戒规定，对独立董事形成一定的约束力。

四、论文小结

我国上市公司引入独立董事法律制度的十几年中，这一制度在一定程度上发挥了监督大股东，保护中小股东和股民利益的功能，但并没有发挥预期的对大股东形成制约作用的效益，还需要根据中国上市公司发展的实际情况进一步的完善。缺乏相关法律及配套制度的引导，无疑是独立董事无法发挥其功能的最大障碍，因为没有法律保障，独立董事的监督行为就找不到法律依据，其在公司也就根本没有话语权，因此，国家相关部门要加强独立董事制度的法律保障。另外，独立董事制度本身也存在一定的缺陷，独立董事的聘用、职权划分及行使、奖惩激励制度等都存在一定的问题，从而使得独立董事无法行使监督权，也无法保障中小股东及股民的利益，因此，一定要加强制度本身建设，改善大股东只手遮天的状况，降低独立董事对大股东的依附程度，才能独立行使自身职权。

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曾威（1991～），男，汉族，贵州遵义人，在读研究生，研究方向：刑事诉讼法。