基于文献综述提高研究生学位论文写作水平①

王 健 孙 琳

(安徽理工大学医学院病原生物学与免疫学教研室,淮南232001)

·教学园地·

基于文献综述提高研究生学位论文写作水平①

王 健 孙 琳

(安徽理工大学医学院病原生物学与免疫学教研室,淮南232001)

文献综述是基于某一专业领域的某一课题搜集大量相关资料，通过广泛阅读、逻辑分析、归纳整理，凝练出当前课题的研究热点、主要研究成果、最新进展、研究动态、前沿问题，并予以综合性分析的一种学术论文[1]。研究生一般是具有本科学历、通过严格的选拔考试或推荐以择优录取的“高材生”，但新入学研究生多为独生子女，如何在导师指导下尽早、较好地融入学术化、专业化课题研究，文献综述起着至关重要的作用。近年来，我国研究生招生规模持续扩大，新生质量良莠不齐，迫切需要探索一条规范性提高研究生教育质量的新途径。本文以文献综述为切入点，在导师指导下，通过提高研究生对文献资料的归纳、分析、综合运用能力，增强提出问题、解决问题、独立开展科学研究的能力，现将结果报道如下。

1 文献综述的特点

文献综述是作者围绕某一专题在一段时期内的代表性文献进行归纳整理、融会贯通、分析评述的综合性论文，具有传承性、开放性、先进性等特点，能预测某一研究方向的未来发展趋势。

1.1 文献综述具有学术研究的传承性 文献综述是研究生学位论文不可或缺的基础环节，是科学研究的起点，是研究生步入学术殿堂应具备的基本技能和素养，具有“承前启后、继往开来”的作用，其质量直接影响研究生学位论文的水平。对研究生而言，无论是论文写作还是科学研究，文献综述都是不可或缺的基础环节。研究生的文献综述通常是在导师指导下，广泛阅读国内外文献，归纳总结前人某领域已完成的研究成果，并进行系统的整理和逻辑分析，理清所研究问题“从哪里来，到哪里去”，把握研究前沿和争论焦点，在此基础上，围绕自己感兴趣的主题构建问题框架体系，激发探求解决问题的新思路，绘制研究问题的初步路线图。

文献综述本身也是科学研究的一部分，是一种起步型的研究训练，是对前人研究成果的传承。从本质上讲，一个完整的知识体系是人类历经多年不懈探索、点滴累积的智慧结晶，不同时代、不同人群从事的科学研究传承衔接、密不可分，前人的研究工作为后人的研究奠定了知识和方法学基础，供后人吸纳借鉴，成为后人进一步探究科学真谛的基础。1890年德国学者Behring和日本学者北里柴三郎在大名鼎鼎的Koch研究所以白喉外毒素免疫动物，从动物血清中惊喜获得一种称之为抗毒素的物质[2]，其后将血清中这种具有特异性反应的组分称为抗体(Antibody,Ab)。在此基础上，1975年Köhler和Milstein等[3]以产生抗体的B细胞与肿瘤细胞杂交融合成杂交瘤细胞，制备出能针对某一种抗原决定簇的单克隆抗体(Monoclonal antibody,McAb)[4]，其具有特异性、灵敏性、纯一性，且重复性好、能持续地无限量供应，成为免疫学发展史上的一个里程碑。1971年屠呦呦等[5]在此基础上创新性地采用乙醚提取中药青蒿，成功获取对鼠疟具有100%抑制率的青蒿中性提取物，并带领科研团队在较短的时间内研发出一个与以往抗疟药化学结构完全不同的抗疟新药，研制成青蒿素衍生物蒿甲醚、青蒿琥酯[6]、双氢青蒿素[7]等一线抗疟药，其研究成果挽救了全球数百万疟疾患者的生命，荣获2015年诺贝尔生理学或医学奖。在欧美许多高校，学位论文若无文献综述部分即被认定知识产权不清，一般不易通过同行论文评审，由此可见文献综述在学位论文中具有举足轻重的作用。

1.2 文献综述具有学术研究的开放性 学术研究的开放性就是要能“海纳百川，有容乃大”，这不仅是学人治学的基本要求，也是一门学科不断发展壮大的基础。

德国大学科学研究的开放性、国际化特征是现代学术研究的典型代表，科研小组通常是“国际大家庭”模式。小组中“外国人”占很大比例，来自各国的新颖思维在这里相互充分碰撞，迸发出奇异的创新火花，体现现代科学研究的显著特征。众所周知，学术研究乃天下公器，没有国界，需要一代又一代学者的不懈努力、开拓进取，只有以开放的态度承载前人研究的智慧，才能使人类的研究成果世代延续、薪火相传。任何一篇论文、一项研究成果都是人类探索知识奥秘过程中的一个中间环节，在一定程度上代表着探求真理的能力和水平，即使是公认的重大成就，在人类历史上闪耀着夺目的光辉，也无法做到尽善尽美，更不可能是学术终结。如意大利著名的物理学家和天文学家伽利略，采用数学与严谨实验相结合的研究方法创立了经典力学理论，被公认为经典力学的鼻祖。爱因斯坦为合理解释光速不变原理和伽利略相对性原理的矛盾，于1905年创造性地提出了相对论[8]，被开放的科学界广为接受，于1999年12月26日被美国《时代周刊》荣誉评为“世纪伟人”。

不同学派、学术观点和理论体系长期共存，不仅有利于塑造学术自由、百家争鸣、争芳斗艳的局面，不同学术观点的博雅文献还能繁荣学术、增进相互了解，搭建更广泛的学术交流平台，谱写科技创新的华彩乐章。一个学派、一种学术观点的形成需要经历漫长的岁月和实践的考验，其形成主要依据师承、地域、问题三种因缘，他们彼此相互联系、互相渗透，很难泾渭分明、明确划界。不同的学者可以根据自己的学术兴趣和能力提出学术追求，选择适合自己的学术道路，坚持个人的学术观点和立场。

转基因技术(Transgenic technology)是将人工分离和修饰过的优质基因，导入到生物体基因组中，使生物体的性状满足人类的需求[9]。该技术问世后立即引来两种针锋相对的观点：一种观点认为转基因是一次生物革命，截至2017年1月18日，包括杨焕明、戴景瑞两位院士在内的支持转基因技术的诺奖得主达123人；而另一种观点则认为转基因存在诸多不可预测的风险，如华东理工大学校长钱旭红院士认为，人类是几百万年自然演化而来的，本身就具有各种抗体，若摄入转基因食品将导致不可预知的风险。转基因已成为全球备受争议的词汇。1997年，我国学者在卫生部统一部署下，利用酵母菌制备转基因重组乙肝疫苗，克服长期依赖血液来源的局限性，通过儿童免费接种，使我国上亿人群免受乙肝感染[10]，挽救数以百万计的生命，并为国家减轻大量医疗经济负担。

1.3 文献综述具有先进性，能激发出创新的火花 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。创新能力培养是研究生教育的中心环节，而文献综述是培养研究生创新思维、创新实践的启动途径。研究生在导师指导下，通过短时间内对已发表研究文献或取得的研究成果进行“再研究”，克服单一文献研究的局限性，属“研究之研究”，揭示了不同阶段、不同学者研究成果的关联性，是站在巨人的肩膀上向上攀登，站在这个高度以新时代年轻人丰富的想象力思考问题、提出设想，本身就是一种创新思维，使研究生逐步具备敏锐的洞察力和捕捉机会的能力。

文献是先贤留给我们的宝贵遗产，文献综述是重温前人的研究结果，汲取先贤的思想精髓，充分领会蕴藏在前人研究成果的“宝藏价值”，要有历史感、厚重感，要有相当的深度，即小题大做，写深写透，不使自己的文献综述像轻飘飘的浮云；同时，在理解原文、融会贯通的基础上提出质疑，利用探求知识的好奇心剖析其不足和局限性，把握正确的研究方向，踏着前人的足迹少走弯路，觅出实现突破的路径和超越的方法，立意新颖，避免犯重复研究等低级错误，这本身就是一种创新实践，其最显著的特点是对未来研究方向、发展目标具有预测性，对自身后期将要从事的选题、实验研究有很好的借鉴作用。

英国哲学大师波普尔大胆提出“科学始于问题”观点的正确性，指出“科学始于观察”观点的局限性，这深深影响了一代又一代科学工作者。清华大学最年轻女博导颜宁教授在做研究生时就完全痴迷于文献这个小天地，通过综述经典或前沿的原创论文与“先贤”、“大家”进行跨越时空、跨越国界的学术交流，发现其中还没有解决的科学问题，以结构生物学领域中生命的最基本功能单位——细胞为切入点，敏锐地捕捉到膜转运蛋白在维系细胞功能中所起的重要作用，先后解析了质子耦合次级特殊转运蛋白、葡萄糖转运蛋白、甲酸盐转运蛋白等5个新型的膜蛋白结构，初步揭示了它们的功能机理，取得一些标志性、突破性的研究成果，发表于著名期刊Curr Opin Struct Biol杂志[11]，采用单颗粒低温电子显微术解析了2型兰尼碱受体(RyR2)门控机制、兔Cav1.1复合物离子导电α1亚基的内闸门机制研究成果分别发表于顶尖学术刊物《Science》[12]、《Nature》[13]，相关论文2005年荣获由Science杂志和GE Healthcare评选的北美地区“青年科学家奖”。

2 文献综述与研究生学位论文质量

研究生无论从事何种科学研究，都要博览纵横，含英咀华，通过文献综述了解所研究领域的总体水平，从相关领域的研究成果中吸取灵感，确立选题、导出自己所要研究的问题，所以，一篇学位论文是否具有研究价值与文献综述密切相关。

2.1 文献综述是研究生学位论文不可或缺的关键环节 文献综述作为学位论文写作的开篇之作，是学位论文的源头，其实质是请导师和外审专家来评判这个选题是否有研究价值，研究方法是否可行，论证逻辑是否有明显缺陷，对整篇学位论文能起到提纲挈领的作用，其质量直接反映研究生学位论文质量。纵观我国现有的百篇优秀博士论文、百篇优秀硕士论文，都有一篇精彩、博雅的文献综述。他们都遵循何学者(Who)、何时(When)、何地(Where)、为何(Why)、提出何种(What)学术观点的写作原则和学术规范，字里行间处处体现出严谨的学术素养和较好的论文写作水平。在许多欧美国家，文献综述是学位论文不可或缺的关键基础内容，具有举足轻重的作用，一篇学位论文若缺乏文献综述，通常被认为其知识产权关系不清，不能通过同行专家评审，文献综述在学位论文评审中的重要性由此可见一斑。

2.2 文献综述是评审研究生学位论文质量的重要指标 研究生学位论文是具有一定的理论深度和更高学术水平的论文，其水平是衡量研究生教育质量的重要标志。一篇高水平的学位论文离不开高质量的文献综述。目前，我国个高校硕士研究生学位论文普遍实行抽查外校盲审，文献综述是学位论文盲审的关键参数，评价标准为“文献资料阅读、掌握本学科及相关领域研究现状的程度”。盲审专家通过审阅受检学位论文文献综述中引用本学科领域最新的、最具权威性文献数量，评估作者对其所研究领域的研究现状、发展趋势的了解深度。所引用文献的权威性(如影响因子、引用频次)越高，提示研究者能高起点了解最前沿科学水平和发展动态；所引用文献的时间越新，说明研究者越能及时跟踪掌握国内外相关领域的研究动态，吸纳最新科技信息的能力越强，因此，经过精选后的参考文献不仅能反映某方面的研究成果和水平，还能体现研究生在从事科研前对文献调研的细致程度，反映其论文的起点、深度和广度，从一个侧面反映了学位论文的学术水平[14]。要想使学位论文在盲审中获得比较理想的评分，一篇全面反映该学科及相关领域国内外研究进展并予以贴切评价的文献综述是非常必要的。

3 研究生文献综述应避免的主要问题

文献综述是研究生在导师指导下步入学术殿堂、开启专题研究的关键起步环节，坚持诚实守信、实事求是的科学精神，恪守学术道德为后期从事科学研究奠定良好的思想基础。精读权威期刊的专业论文能充分感受大师“厚重”的学术功底，汲取其精华，明晰今后的研究思路和切入点。

3.1 学术诚信与学术道德 学术诚信是指在学术活动中以实事求是的科学精神，尊重客观事实，尊重别人的研究成果，不随意编造改动数据，不捏造事实。学术道德是指在从事科研工作和进行学术活动中应遵守相关法律法规，恪守学术规范，遵循科学共同体公认的行为规范[15]。学术诚信与学术道德是研究生必须具备的最基本的科学素养和学术行为准则。目前，国内外学术界普遍强调学者应遵循Responsible Conductive Research，即“RCR”原则，要求负责任地从事科研[16]。面对我国研究生教育的现实，学术诚信和学术道德对每一位研究生都是“大事”，必须严肃认真对待。

新中国成立60年来，涌现出李四光等杰出地质学家，他凭借多年潜心钻研地质力学的研究成果，创建新兴边缘学科“地质力学”理论，亲自主持石油勘查工作，以很短时间先后发现了大庆、胜利等大油田，实现油气储运重大突破，开辟中国古生代海相油气勘探的新纪元，为国家经济建设解决急需的战略能源，摘掉贫油国的破帽子。诞生出王大珩、钱学森、王淦昌、邓稼先等“两弹一星”等功勋科学家，打破某些大国核垄断、核讹诈，为共和国安全铸就坚强的后盾，他们不仅在科学技术领域取得了辉煌成就，而且爱国奉献、诚实守信，显示出优良的科学道德与学术素养，为全社会树立了光辉典范。中科院院士竺可桢先生毕生崇尚科学精神，即“只问是非，不计利害”，以脚踏实地的工作逐步树立崇高的学术威望，成为我国一代又一代科技工作者学习的楷模。我们新一代研究生应学习他几十年如一日，坚持不懈，加强学术道德自律，力戒浮躁浮夸，永不放弃的坚定毅力和对待学术一丝不苟，认真负责，刻苦钻研的精神。

值得注意的是，近年来学术领域出现了一些伪造篡改实验数据、抄袭剽窃他人成果等严重学术不端行为，严重危害了科学技术的公信力和良好的社会形象，产生极其负面的不良影响。韩国首尔大学黄禹锡是一位出身贫寒、科研硕果颇丰的克隆专家学者，因其领导的研究小组在克隆培养11个人类胚胎干细胞中数据造假，严重违反学术诚信原则，给科学界造成难以估量的损失，被韩国首尔中央地方法院一审判决有期徒刑2年，缓刑执行3年。作为新时代的研究生，是我国科技发展的生力军，应从中汲取教训，崇尚学术道德、遵守学术规范、坚守学术诚信，摒弃学术不端行为，营造风清气正、求真务实的良好学术氛围，争当遵守和履行学术规范和学术道德的先行者。

3.2 文献的质量 文献质量关系到研究结果的可靠性，是影响文献综述最直接的关键因素，通常可采用Cochrane系统的随机对照试验(Randomized controlled trial,RCT)的结果进行评价[17]，主要包括文献的权威性、相关性、时效性、文献的类型。

文献的权威性是指某学科领域中的经典理论著作、权威专家论著和核心期刊论文，多见于高影响因子的学术期刊，这些文献的作者学术视野开阔，学术功底深厚，文献的含金量高、创新性强，反映学术发展的前沿，有较高的被引用频次，备受学术界关注。对初写综述的研究生，应详细了解国内外重要期刊目录，如SCI(E)期刊目录、CSCD期刊目录等，大多数高水平文献在这些权威期刊上，对初入门的研究生而言，面对良莠不齐的文献海洋，据此是甄别优质文献的实用方法。在此基础上，对这些高水平文献精读、细读，汲取权威文献中的丰富营养，并以此作为文献综述的良好素材，推进论文的理论创新。尽量避免选用一般性论文，不宜选用未公开发表和缺乏数据支撑的论文，更不能随意从网站下载未经证实的文献，以免文献综述的科学性陷入受质疑的窘境。

文献的相关性是指与研究内容特征直接相关的重要文献，在某一领域开创性、标志性的经典文献一般不能被遗漏，这些文献往往代表某一时期的研究水平，代表研究的进程和发展方向，经典人物的经典文献、代表性结论能为自己的综述增光添彩。紧紧围绕自己综述的主题和假设来选择文献，清晰展现逻辑写作思路，避免综述中出现与自己研究的主题不相匹配的文献，更不能出现错配、重复等现象。

文献的时效性是指时间因素对公开发表科技文献传播速度和信息价值的影响。科技期刊是文献传播的载体，其时效性是指对前沿科学研究和最新科技成果能够及时报道。为了提高文献的刊发速度，国内外一些期刊由季刊调整为双月刊，由双月刊调整为月刊，部分期刊还推出旬刊、周刊。如美国出版的著名《Science》杂志是周刊，全年51期，是目前公认发表最好的原始研究论文、综述和分析当前研究的同行评议期刊之一，从投稿到评议、发表，一般仅需2～3个月。《Nature》是一本久负盛名权威性学术期刊，以报道科学研究领域中最重要、最前沿的研究结果著称，与《Science》齐名，其文献时效性堪称同类期刊典范，投稿论文从评议到发表一般不超过2周。相比而言，我国的期刊多为双月刊和月刊，发表周期约6～12个月，这直接阻碍创新性科技文献的时效性，不能吸引其他更多的创新性稿件，作者难以拥有创新成果的优先权。因此，综述的引用文献应以国际上权威性英语期刊为主，在展现作者研读“厚重”文献的基础上，进一步显示快捷的时效性。值得注意的是，随着网络时代的普及，网络文献的传播速度、更新速度都是传统文献所无法比拟的。

文献的类型很多，包括期刊论文、专著、论文集、教材、专利等。研究生应最大限度研读含原始研究数据、客观事实的原著性文献，以此作为一手文献认真研读，汲取精华，触发创新灵感；少用、慎用综述性文献或未经发表缺乏公信度的文献，防范以讹传讹的恶果。

综上所述，文献综述作为理论研究在硕士学位论文中具有开篇引题、开篇立论的引领作用，培养研究生提出问题、解决问题、独立开展科学研究的能力，为后期独立从事科学研究、撰写高水平学位论文奠定坚实的理论基础[18]。没有严谨规范的文献综述，就不可能有一篇好的、规范的学位论文。因此，我们应足够重视文献综述写作在学位论文写作过程中所起的基础性、关键性作用，遵循文献综述的写作原则，切勿将多篇个性化的理论或观点机械地糅合到一起，避免出现简单罗列、堆砌文献、滥竽充数、只述不评等问题，为打造出具有一定科技含金量的学位论文“精品”奠定文献基础。

[1] 教育科学研究编辑部.重视文献综述在教育研究中的价值——访北京师范大学教授、长江学者张斌贤[J].教育科学研究,2015,(4):29-32.

[2] Park WH,Atkinson JP.The relation of the toxicity of diphtheria toxin to its neutralizing value upon antitioxin at different stages in the growth of culture[J].J Exp Med,1898,3(4-5):513-532.

[3] Köhler G,Milstein C.Continuous Cultures of fused cells secreting antibody of predefined specificity[J].Nature,1975,256(5517):495-497.

[4] An Z.Monoclonal antibodies - a proven and rapidly expanding therapeutic modality for human diseases[J].Protein Cell,2010,1(4):319-330.

[5] 屠呦呦.小青蒿素的成分[J].中药通报，1985,10(9):35-36,18.

[6] China Cooperative Research Group on Qinghaosu and its derivatives as antimalarials.Antimalarial efficacy and mode of action of qinghaosu and its derivatives in experimental models[J].J Tradit Chin Med,1982,2(1):17-24.

[7] Ellis DS,Li ZL,Gu HM,etal.The chemotherapy of rodent malaria,XXXIX.Ultrastructural changes following treatment with artemisinine of plasmodium berghei infection in mice,with observations of the localization of [3H]-dihydroartemisinine in P.falciparum in vitro[J].Ann Trop Med Parasitol,1985,79(4):367-374.

[8] Bentivegna E,Bruni M.Effects of nonlinear inhomogeneity on the cosmic expansion with numerical relativity[J].Phys Rev Lett,2016,116(25):251302.

[9] Kamthan A,Chaudhuri A,Kamthan M,etal.Genetically modified (GM) crops:milestones and new advances in crop improvement[J].Theor Appl Genet,2016,129(9):1639-1655.

[10] Kang G,Chen H,Ma F,etal.Comparison of the effect of increased hepatitis B vaccine dosage on immunogenicity in healthy children and adults[J].Hum Vaccin Immunother,2016,12(9):2312-2316.

[11] Yan N.Structural investigation of the proton-coupled secondary transporters[J].Curr Opin Struct Biol,2013,23(4):483-491.

[12] Peng W,Shen H,Wu J,etal.Structural basis for the gating mechanism of the type 2 ryanodine receptor RyR2[J].Science,2016,354(6310).pii:aah5324.

[13] Wu J,Yan Z,Li Z,etal.Structure of the voltage-gated calcium channel Cav1.1 at 3.6 resolution[J].Nature,2016,537(7619):191-196.

[14] 张文杰.侯云翔.研究生学位论文文献综述存在的问题及指导研究[J].继续教育研究,2014,(8):47-50.

[15] 岳云强.学术诚信、学术不端与学术规范———关于高校学术道德建设若干问题的思考[J].北京化工大学学报(社会科学版),2014,(2):72-77.

[16] 龚 克.学术道德与规范的真谛是真实与责任[J].中国研究生,2012,(7):4-7.

[17] 陈泽鑫,刘 慧,潘益峰,等.试验性和观察性研究相关医学文献质量评价方法[J].中国循证医学杂志,2011,11(11):1229-1236.

[18] 王 健,卜小芳,孙 琳,等.基础医学研究生学分制条件下的双导师制培养[J].南京医科大学学报(社会科学版),2016,16(4):319-322.

[收稿2016-12-28 修回2017-02-04]

(编辑 倪 鹏)

10.3969/j.issn.1000-484X.2017.05.026

王 健(1962年-)，男，硕士，教授，硕士生导师，主要从事病原微生物与免疫学方面研究，E-mail: wangjian8237@sina.com。

R31 R392

A

1000-484X(2017)05-0759-05

①本文为安徽省2015年教育厅重大教研项目(No.2015zdjy068；2012jyxm209)。