国家水资源监控能力建设项目标准应用情况分析

张丽丽，李臣明，刘圆圆

（1. 河海大学计算机与信息学院，江苏 南京 210098；

2. 水利部水利信息中心，北京 100080）

国家水资源监控能力建设项目标准应用情况分析

张丽丽1，李臣明1，刘圆圆2

（1. 河海大学计算机与信息学院，江苏 南京 210098；

2. 水利部水利信息中心，北京 100080）

国家水资源监控能力建设项目是对最严格水资源管理制度的落实，是实施最严格水资源管理制度的技术支撑。依据统一的标准规范开展国家水资源监控能力建设是保障项目顺利开展的重要基础，是建设统一的水资源管理系统的技术支撑，依此可实现中央、流域和省级平台之间信息互联互通和数据共享。基于函调和现场调研，汇总统计函调结果和现场调研中的问题，对项目标准的应用情况进行分析，是检验标准功能和作用的有效方法，也为进一步完善修订、持续改进标准内容提供工作依据。

国家水资源监控能力建设；标准规范；功能；作用；应用情况；调查

0 引言

国家水资源监控能力建设项目（2012—2014 年）的主要任务，是以国家级水资源监控基本点（站）的在线监测与传输能力和中央、流域、省三级监控管理信息平台建设为重点，构建包括 8 558 个规模以上取用水、4 493 个重要水功能区、737 个省界和重要控制断面等国控监测点组成的国家水量水质在线监测数据采集传输网络；构建包括 1 个中央级、7 个流域级和 32 个省级等平台（含 31 个省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团）组成的国家水资源监控管理平台。可见，整个格局中层次和结构复杂，信息采集点多，各级之间存在大量数据交换，这都是项目建设的关键环节，给项目建设带来难度，问题的解决都具有挑战性。

技术标准作为标准化的“种子”和核心内容[1]，在提升创新能力和经济效益等方面具有重要作用[2-3]，现阶段标准的功能和作用已经上升到一定的战略意义[4]。人类建立的标准形式可以追溯到旧石器时代，即使是新形式的标准——文件标准形式也已有上百年的历史[5]。国际标准化组织和国际电工委员会发布的《标准化和相关活动的通用词汇》中定义标准为“为了在一定范围之内获得最佳秩序，而对现实问题或者潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动”[6]。水利技术标准作为水利先进经验与成果的总结、提炼，对推进水利科技进步、提升水利行业发展水平起到极大的推进和促进作用[7]。因此，国家水资源监控能力建设项目标准的制定具有重要意义，是促进项目顺利实施和高效运行的重要基础。

1 国家水资源监控能力建设项目标准

1.1 标准体系

标准体系是指一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体，包括目的性、整体性、协调性和动态性等特征。

国家水资源监控能力建设项目标准 44 部，共引用 150 部已有标准规范。项目标准体系中涉及基础类标准 3 部、信息采集与传输类标准 6 部、数据资源类标准 7 部、空间表达类标准 2 部、应用支撑类标准 5 部、管理类标准 2 部及系统集成类标准规范19 部，系统集成类进一步分为平台设计实现类、平台集成实施类、过程管理类等。基础类标准 SZY 101 —2014《国家水资源监控能力建设项目标准——术语》、SZY 102—2013《信息分类及编码规定》分别引用已有标准规范 23 和 12 部。信息采集与传输类标准 SZY 201—2012《水资源监测要素》、SZY 202 —2012《监测站点建设技术导则》、SZY 204—2012《水资源监测设备现场安装调试》、SZY 203—2012《水资源监测设备技术要求》、SZY 205—2012《水资源监测设备质量检验》、SZY 206—20114《水资源监测数据传输规约》分别引用已有标准规范 11，13，32，41，5，6 部。数据资源类标准 SZY 301—2013《基础数据库表结构及标识符》、SZY 302—2013《监测数据库表结构及标识符》、SZY 303—2013《业务数据库表结构及标识符》、SZY 304—2013《空间数据库表结构及标识符》、SZY 305—2013《多媒体数据库表结构及标识符》、SZY 306—2014《元数据》分别引用已有标准规范 7，5，4，3，3，8 部。空间表达类标准 SZY 401—2014《空间信息组织》、SZY 402—2013《空间信息图式》分别引用已有标准规范 4 和 5 部。应用支撑类标准规范 SZY 501—2014《用户权限管理》、SZY 503—2014《信息流程》、SZY 504—2014《业务流程》SZY 505 —2015《运行维护》分别引用已有标准规范 3，4，4，3部。SZY 701—2013《文档管理》引用已有标准规范 4 部。系统集成类标准规范共引用已有标准规范 28 部。

整体上，国家水资源监控能力建设项目标准体系完整，目标明确，标准之间协调性好，且制定了标准修订机制，保障了标准内容的动态性。

1.2 标准制定

水资源监控能力建设项目标准制定过程经历了全面调研，以及标准编制、审查、发布等环节。其中标准体系的确定以项目建设中各地方共性问题为主，涉及项目建设过程中的设备技术、安装调试、信息采集和管理、系统维护等关键环节。项目标准立足于已有的国家和行业标准，基于科学技术研究的成果和实践经验，针对项目需求和特点制定。项目标准内容的编制既考虑到国家层面的需求，同时也考虑到各地方需求；既有统一规范的要求，同时根据地方差异也留有一定范围的灵活性；既重视硬件建设的统一，同时也强调软件建设的规范；既考虑常规水资源的管理，又考虑跨界区域的水资源调度；既强调数据模型的作用，又衔接业务需求；既考虑编码等基础信息的利旧原则，又考虑本项目需求及规范性要求；既规范系统的三级贯通，又强调系统的后期维护。在调研环节，在全国范围内选取代表性区域进行调研和勘查，记录各区域的特色与需求；在标准内容的制定过程中，多次征询各方意见，集思广益；标准的发布流程严格按照行业标准发布流程进行；标准发布后根据知识的生命周期对标准内容进行修订，以确保标准内容的有效性，提升标准内容的科学性和实践性。

2 国家水资源监控能力建设项目标准应用情况调查

为全面了解项目标准应用情况，在水利部国家水资源监控能力建设项目办公室（以下简称部项目办）领导下，开展了水资源监控能力建设项目标准规范应用情况调研，包括函调和现场调研 2 部分。

2.1 函调

2.1.1 调查表设计

问卷调查，又称调查表，是调查者根据一定的调查目的和要求，按照一定的理论假设设计出来的，由一系列问题、调查项目、备选答案及说明组成，向被调查者收集资料的一种工具。调查表可以把目标转化为特定的问题，使得问题和回答范围标准化，可以加快数据分析的进程[8]。

问卷的基本要求如下：1）从形式上看。要求版面整齐、美观，便于阅读和作答，同时问卷的长度也不宜太长。2）从内容上看。问题具体，表述清楚，重点突出，整体结构好，信息充分，被调查者能够回答且方便回答，便于统计整理[8]。

问卷的基本结构一般包括说明信、调查内容和结束语 3 部分。说明信一般放在问卷的开头，主要用于介绍调查的目的、意义、选择方法及填答说明等。调查内容即调查问卷的正文部分，包括指导语、问题及答项、问题的编码等，其中指导语就是填答说明，指导被调查者填答问题的各种解释和说明[8]。

为了从定性和定量的角度分别考察项目标准规范应用情况，调查表从标准规范整体和逐个标准应用情况分别设计。根据调研目标，确定了调查表所需信息，主要包括项目标准规范整体、一期项目各标准规范中的难点和重点内容、各标准规范中可能存在地方差异内容等的执行情况，以及各标准中地方仍希望补充完善的内容 4 方面。由于调查表信息较多，所以问卷类型为自填式和送发式，由部项目办负责送发给各相关单位，并收集反馈信息。从能够回答且方便回答、便于统计整理的角度考虑，设计问题以选择题目为主（主要是标准中的难点和重点问题），以开放式问题为辅（主要是各地方根据需要希望对标准内容补充完善的问题）。

2.1.2 调查表内容

1）项目标准规范整体应用情况调查表。分选择题和自答题 2 类，选择题以全部采用、部分采用、未采用 3 种形式作为选项，自答题为“本地区项目对标准规范总体要求及评价与建议”。

2）各标准规范应用情况调查表。根据标准前期应用情况的了解和分析，制定了各标准的应用情况调查表。各标准调查表结构相同，主要分为 4 部分：第 1 部分为标准总体评价意见；第 2 部分为标准中重点或难点内容方面的调查，以选择式问题为主；第 3 部分为建议修订的其他标准内容，以自由式问题为主；第 4 部分为调查对象本地编制或建设中已经或将要使用并希望在标准中新增的内容，以自由式问题为主。

通过标准规范整体执行情况调查表可掌握标准的整体应用情况和发挥的作用；通过单个标准执行情况调查表，可了解标准内容编制中的具体问题。

2.2 现场调研

2.2.1 调研单位选取

对于现场调研，确定调研对象是调查研究中一项重要的初始工作，同时也是影响调研结果的重要因素。由于所做的现场调研是对函调的一种补充和完善，故选择非全面调查。在非全面调查中，可以根据被调查对象中选择的调查单位不同分为重点、典型和抽样 3 种调查。重点调查是在被调查对象的全面单位中选择一部分重点单位进行调查，所谓重点单位是指在调查的内容方面数据比较大，占有较大的比重。典型调查应用较广，是根据调查目的，在对被研究对象进行全面分析的基础上，有意识地选择若干有代表性的单位，进行深入细致地调查，并以具有代表性的典型单位的调查结果推论全面情况[8]。

基于各地方、流域及省级国家水资源监控能力建设项目办公室（以下简称地方项目办）建设进度差异较大，采用划类选典的方式，按照上报到中央的数据及评分依据，对各地方项目办建设进度分析后，将调查对象分为建设进度超前、正常、落后和明显滞后 4 类。对于建设进度超前的单位，例如上海和江苏，由于建设期远远早于标准发布时间，所以对其标准规范的执行情况进行特殊处理，故不选择。其他 3 类典型单位选择是综合考虑建设进度、空间位置和管理隶属关系而确定的。

2.2.2 调研内容

现场调研作为函调深入和完善的技术手段，调研内容以问答式问题为主，以系统演示和测站实地考察为辅。对函调过程中汇总的问题继续深入地交流和沟通，确定问题发生的原因、类型及合理解决方式等。同时，系统演示和测站实地考察是标准应用效果的直观表现，从另一个角度反映标准的应用情况既发挥的作用。

同时，由于现场调研耗时耗力，所以从调研目标和人员组成的角度，分别设计了 3 个方面的现场调研内容，即测站建设信息采集、数据存储应用开发及应用评估等主要咨询问题，便于人员以分组的形式进行专题讨论。调研问题主要包括函调调查表反馈较多的问题、二期建设涉及的相关问题、试点单位进行过程中可能提供的借鉴方案等。

2.3 调查结果汇总

2.3.1 整体汇总

根据 23 个单位（包括中央平台）对标准规范的总体应用情况反馈信息汇总，统计结果如表 1 所示。表 1 中应用情况统计 1 主要从全部、部分、未采用 3 个角度统计每个标准的整体应用情况，1 个调研单位为 1 个统计单位；应用情况统计 2，统计的是整体评价，是指标准体系中包含的所有标准规范的整体评价反馈统计，1 个调研单位为 1 个统计单位。由于系统集成类标准没有具体意见，故在表 1 中没有体现。

根据调查反馈信息及实地调研情况，整体上，省和流域级节点的项目建设，大部分地方重视标准的执行且在招标文件中明确提出要求，故标准整体应用情况良好。

2.3.2 标准汇总

根据 20 个地方项目办的反馈信息，统计结果如表 2 所示。表 2 中应用情况统计 1 中的问题反馈是指调查表中问答式或选择式问题的反馈信息数目，1 个问题为 1 个统计单位，意见或建议是指被调研单位针对反馈信息给出的具体意见或建议；应用情况统计 2，统计的是其他意见或建议，是指被调研单位在自由式问题中反馈的其他意见或建议，1 个问题为1 个统计单位。由于系统集成类标准没有具体意见，故在表 2 中没有体现。

从统计数据看，反馈信息与意见比例悬殊较大，说明调研的大部分问题基本适用于各地方。反馈意见较多的标准包括术语、水资源监测要素、空间库和业务库。结合现场调研情况得知，术语的反馈意见主要是建议增加通讯方面的术语，但是该部分内容不在术语标准编制范围之内；水资源监测要素反馈意见主要集中于各地对水质监测项目和频次有不同需求；业务库反馈意见较多的原因在于目前业务库的设计与地方业务需求之间还有些差距；空间库反馈意见较多的原因主要在于对空间库标准内容和应用的理解不够。

表1 标准规范整体应用情况调查表

3 国家水资源监控能力建设项目标准应用情况分析

3.1 项目标准在项目建设中的功能分析

基于调研信息的分析，国家水资源监控能力建设项目标准功能总结如下：

1）标杆作用。各地方项目办认真学习标准内容，以标准促建设，在项目建设过程中以标准为前提，围绕标准开展工作，项目标准作为工作的基准起到了很好的标杆作用。

2）约束功能。各地方项目办在项目建设的招标文件中以标准中规定的内容作为必备要求，对项目建设的一致性起到很好的约束作用。

3）指导作用。由于国家水资源监控能力建设项目建设要求高，系统复杂，建设难度大，因此项目标准体系全面，从硬件到软件，从数据采集到管理，从系统建设到后期维护等都逐一在标准中做出了详细的规定，很好地指导了各地建设。

4）组织功能。在项目建设过程中，标准成为工作流程和内容标准化的基础，提高了各地方项目办获得信息的效率和一致性。

表2 各标准规范应用情况调查表

5）传播功能。由于标准内容可以电子和纸质版的方式传递，在项目建设全过程中实现了传播功能，使得各地方的人对标准的认识一致，保障了工作内容的一致性。

3.2 项目标准在项目建设中应用后的作用分析

从标准的功能和作用价值的直接性来看，标准的功能是第 1 层次的价值关系，作用是第 2 层次的价值关系。第 1 价值功能起作用时，第 2 价值作用不一定生效[9]。基于调研反馈信息的分析，国家水资源监控能力建设项目标准的作用总结如下：

1）统一作用。国家水资源监控能力建设项目涉及 32 个省、7 个流域和 1 个中央平台，基于标准的统一作用，最终建立了统一的水资源管理系统的框架和功能模块，包括信息服务、业务管理、调配决策支持和应急管理等子系统。实现了全国范围内水资源管理基本功能的统一。

2）仲裁作用。项目标准中的详细规定可作为项目建设过程中评价项目完成质量的依据，同时，项目标准也是各地方项目建设验收前进行技术评估的重要依据。

3）互通作用。项目建设过程中各环节都按照项目标准进行，最终实现了信息采集设备的一致性测试，数据存储格式的统一，信息交换的统一等，从而保障了各级节点间信息的互通性，无障碍连接。

4）保护作用。水利技术标准是公益性和开放性标准，间接作用是保护水资源、水环境。

5）连接作用。由于标准中规定了所使用的信息采集设备的技术要求，从而使水质水量监测仪器方面的技术标准间接约束了生产厂商，约束了产品的生产标准化。

6）推动作用。为了达到统一的标准，严格执行标准要求，需要提升技术水平，工作人员对标准的重视程度，工作方式的规范程度等，对全面促进项目建设起到重要作用。

3.3 项目标准应用中注意事项的分析

目前，国家水资源监控能力建设项目标准应用情况良好，在项目建设过程中发挥了重要作用，但仍存在影响应用程度及作用充分发挥的因素，主要包括以下几个方面：

1）标准内容的适宜性。由于水资源监控能力建设在我国实施的经验不多，项目建设涉及全国范围，因此，项目标准的适应性、技术内容的先进实用性等都面临实践性的考验。同时，由于标准内容繁多，可以图表的方式反映标准体系的构成、各组成元素标准之间的关系，以及体系的结构全貌，从而使标准体系形象化、具体化，有利于加强对标准化工作本身的管理，也有利于从业人员对标准的全面、深刻的理解。

2）对标准的熟悉程度。在我国，标准化程度尚不是很高，标准受体对标准的学习和理解都会影响标准的使用效果。因此，标准编制发布以后，如何宣传与推广应用非常重要。各地方建设进度不一，所以对标准的需求紧迫程度不同，对标准关注程度不一，从而集中式培训的效果欠佳。多形式展示可作为培训效果不佳时备用，例如除了现场培训答疑，还可以把现场的视频和答疑资料及重点难点问题制作成便于共享和学习的文件，也可通过双方协商进行单独答疑或专题研讨的方式，以达到逐个问题的深入、全面理解。

3）实施标准的充分性。标准实施充分才能产生作用，这对于从业人员的自觉执行标准的主动性、使用标准人员的技术水平和标准化意识等都提出高要求。因此，各地方需要有专人负责标准的贯彻执行，做到按时培训，全面理解标准，监督施工方对标准的贯彻和执行。并将某些关键标准作为各地方项目办技术人员、监理及开发商的项目建设必读内容，以确保标准的充分实施。

4 结语

对国家水资源监控能力建设项目标准规范应用情况进行调查和分析是检验标准功能和作用的有效方法，基于对国家水资源监控能力建设项目标准规范应用情况调查信息的汇总和分析结果，可见国家水资源监控能力建设项目标准规范在项目建设中应用情况良好，对项目建设的每个环节都具有非常强的指导意义，是项目建设的基础和技术支撑，对促进项目顺利实施和高效运行起到了非常重要的作用，离实现最严格水资源管理更近了一步。同时，对国家水资源监控能力建设项目标准规范应用情况进行调查和分析，也为进一步完善修订、持续改进标准内容提供方向和工作依据。

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Analysis on standards' Application Situation of National Water Resources Monitoring Ability Construction

ZHANG Lili1, LI Chenming1, LIU Yuanyuan2
(1. College of Computer and Information Engineering, Hohai University, Nanjing 210098, China; 2. Water Information Center, the Ministry of Water Resources, Beijing 100080, China）

National water resources monitoring ability construction is the key support to implement and fulfill thestrictest water resources management system. Unified standards and norms are very important for project construction, which are the technical support to develop the water management system, and can realize information connectivity and data sharing between the central, basin and provincial platform. Based on the confirmation letter, site investigation, and summary the results of statistics confirmation letter and the problems of site investigation, it analyzes the application of project standard. It is an effective method of testing standard function and role to provide work basis for the further and continuous improvement of the revised standard content.

national water resources monitoring ability construction; standard specification; function; effect; application situation; survey

TV213

A

1674-9405(2016)05-0039-06

10.19364/j.1674-9405.2016.05.006

2016-08-11

张丽丽（1977-），女，山东淄博人，副教授，主要从事水利信息化、复杂系统建模及优化方面的工作。