高校科研项目延期问题影响因素及对策研究

张莹+王奇+马伟

摘要： 目前我国高等院校科研项目延期问题较为严重，这直接影响着高校的整体科研水平、项目资助率甚至学校声誉。然而，在项目的申报、评审、立项、中期检查和结题验收等各个环节均存在着影响项目延期的因素。为更好地防范和杜绝项目延期现象，必须将当前突出问题的解决和长远机制的构建并行和统一起来。既要着眼于科研道德、科研诚信等软环境的构建与优化，又要注重项目评审、中期检查、绩效考核、职称评审及诚信制度等硬措施的实施与监管。

Abstract： The postponed projects in scientific research are on the rise throughout the colleges and universities， which deeply affect the quality of research， the proportion of project financing and even the prestige of the whole school. While the application， review， project determination， intermediate inspection and final measurement as well as other sections are responsible for the postponed projects. In order to effectively suppress this phenomenon from further spreading， the solution of prominent problems in current and construction of prevention mechanism in long-term should be implemented simultaneously. In one hand， it should focus on the establishment and optimizing of soft environment such as morality and integrity of scientific research. On the other hand， the implementation and supervision aiming at the rigid rules such as project evaluation， intermediate inspection， performance assessment， professional title appraisal and credibility system and so on should be seriously conducted.

关键词： 高等院校；项目延期；对策与措施

Key words： colleges and universities；postponed project；strategy and countermeasure

中图分类号：G463 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）32-0256-02

0 引言

当前，国家财政对科研经费的投入力度日益加大。随着科技投入的增加，高校承担科研项目的数量开始急剧增长，随之产生的项目延期问题也越来越多。

科研项目延期是指科研项目不能按时结题，需要给予额外的研究时间，甚至在延长一定期限后亦无法完成的现象[1]。科研项目延期影响着高校的声誉及核心竞争力。当前，为提高科研经费的投入产出比，项目主管部门在财力有限的情况下，对新立项目普遍采取限制资助规模，择优资助的方式进行。如果高校项目延期率高，势必会导致项目资助率的下降[1]。

高校科研项目完成质量的高低从某种程度上反映了一所学校的整体科研水平，高水平、高质量的项目已经成为衡量一所高校科研综合实力的重要标准。因此，若想从根本上提升科研项目的研究质量、提高科研成果转化率，就必须解决项目延期问题。

本文主要分析高校科研项目从申报到结题验收等各环节中常见的影响项目延期的因素，并针对这些问题提出了相应的对策和建议。

1 科研项目延期问题的成因

1.1 科研绩效、职称评审及奖惩制度不完善

科研绩效制度要求教师在考核周期内完成规定的科研绩效点，而在项目绩效点的核算上往往与项目级别、经费总额挂钩，忽视了项目的完成质量。

职称评审制度也将项目级别作为重要的评价指标，一旦项目立项便成为职称评审中的重要支撑材料，至于项目后期是否出现延期问题及验收评价等级的高低并未给予过多参照。

奖惩制度落实不到位，对项目完成质量高的负责人起不到激励作用，同时对完成质量低或未完成项目的负责人也起不到很好的鞭策作用[2]。

1.2 科研目的不纯，科研行为不端

科研制度决定科研行为，不健全的科研管理制度造就了部分教师对科研项目只求数量，不求质量，重申报，轻研究，甚至采取不正当的方式来争取项目立项。

申报材料反映的信息、数据不真实。有些教师在申报项目时过度包装，有意夸大项目的研究目标、拟解决的科学问题、研究工作积累及已取得的研究成果等方面的内容；有时，为了提升项目组的整体研究实力，有意将科研能力强、职称高、名气大的人员列为项目的主要参与者[2]。项目立项实施后，项目组成员并未按计划分工参与项目的研究工作，主要工作仍由负责人承担。研究实力的薄弱致使研究过程中出现的难题得不到及时有效地解决，加之受项目目标设置高、操作性低等因素的影响，使得项目任务书中规定的研究内容和研究指标无法按时完成，造成项目延期。

1.3 科技评审制度不完善

当前，科研项目评审缺乏有效的监督机制，评审时存在一些不良的现象。例如，科技主管部门在遴选项目评审专家时没有坚持“回避制”，造成项目申请人利用与专家之间的某种特殊关系而获得利益；专家名单确定后保密工作落实不到位，项目申请人有机会提前向专家打招呼，专家碍于人情，便不能给予客观公正的评价[3]。另外，评审专家对申报材料中的整体研究方案、研究方法和技术路线等内容未事先查阅文献做可行性分析[2]。评审过程缺失公平性、研究可行性缺乏论证等，均会导致学术水平低、研究基础薄弱的项目有机会被确定为立项项目，从而为项目的延期埋下隐患。

1.4 项目过程管理不到位

任务书的签订是项目立项的标志。签订任务书后，项目负责人本应有计划地开展研究工作，但由于负责人合同意识淡薄、科研诚信缺失，并未履行任务书中签订的相关条款，使得项目执行进度和效果大打折扣[4]。另外，中期检查是科研项目过程管理的重要环节，对项目能否按期完成起着至关重要的作用。当前，科研项目中期检查的主要形式是提交项目进展报告，只这种检查形式单一，不易真实、全面、客观地反映项目执行情况，使得研究过程中出现的问题得不到及时解决，进而影响项目正常结题。

1.5 项目验收评价标准单一，缺少项目研究过程评价

当前，科研项目验收以是否达到任务书中设定的考核指标为主要评价依据，若无法达到则判定为验收不通过。然而，科学研究是一项探索未知领域的过程，充满了风险和挑战，研究结果可能成功亦可能失败。验收评价缺少过程评价很可能使某些研究意义重大、中间硕果累累的课题，仅因为最终研究目标未达成而不能通过验收正常结题，造成项目延期。

2 项目延期问题的对策和建议

2.1 端正科研观念，健全科研评价制度

通过举办讲座、论坛等方式宣传学校的科研制度和个人科研行为对学校科研发展的影响，使科研人员认识到在规定的研究期限内保质、保量地完成科研工作不仅是为了完成科研绩效、实现职称晋升，也是为了提升自身能力、实现成果积累和得到科研共同体及社会的认可，更是为了维护学校科研声誉，实现学校科研目标的需要[2]。

科研人员除了树立正确的科研观以外，高校还需修订完善科学合理的科研项目绩效、职称评审及奖惩制度。

科研项目绩效不仅与项目级别、到款经费关联，更应与项目验收评价等级挂钩。

项目立项当年计算立项绩效点，执行期间计算经费绩效点，项目验收当年计算结题绩效点，依据项目验收评价等级，同类别的项目分别对应不同的结题绩效点。另外，在职称评审的过程中同级别的项目依据验收评价等级的高低对应不同的分值。

高校应及时评选和奖励在科技工作中做出突出贡献的集体和个人，使科研人员得到应有的鼓舞和激励；建立科研不端行为监管体系，及时发现和处理不良行为，对违规者的行为予以否定和惩罚。

只有构建完善的科研制度，才能进一步增强科研人员的责任心，使其自觉自律、积极主动地从事科研工作，才能有效防范科研项目延期。

2.2 严把申报质量关，做好校内推荐评审工作

项目申报时，申报材料应客观真实，内容设置科学合理。同时，要组织好校内的推荐评审工作，将前期研究基础扎实，研究内容设置合理，研究方案可行，创新性良好的项目作为学校的推荐项目进行上报[4]。只有切实做好申报材料的撰写工作及各类科技项目的校内评审、推荐申报工作，才能从源头上控制低水平项目的申报，有效防范科研项目延期问题的产生。

2.3 完善科研立项评审制度

建立公开透明、科学合理的项目评审制度，使得评审过程有法可依，逐步走向制度化、规范化的轨道。建立全国通用的专家库信息系统，扩大专家遴选范围，完善专家遴选、监督制度，避免人情关系的干预，确保评审的客观公平[3]。专家评审项目数、被投诉次率、评审结果命中率等反映专家信誉的考核指标要要纳入专家信息库系统，加大对专家的约束、监督机制[5]。

2.4 建立规范的管理制度，强化项目过程管理

科研人员在项目执行过程中应遵守承诺、履行义务，按时提交项目执行情况报告及重要事件报告。当研究工作遇到瓶颈时，成员间应保持有效的沟通，合力攻关共同突破难题。对有重大突破和创新的团队，不仅要奖励项目负责人，整个团队也应一并奖励。只有团队整体科研水平提高，才能进一步确保科研项目顺利开展，避免项目延期问题的产生。此外，科研管理部门应依据不同类别的项目，在中期检查中采取不同的方式，重大级别项目的应尽可能采取答辩会的形式，一般级别项目应强化二级学院管理。

2.5 优化验收评价制度，重视项目研究过程评估

项目验收时要侧重项目研究过程评估，若失败是经过刻苦研究却难以避免的，且在结题材料中阐明了研究过程、列出了试验条件、实验现象等要点，其失败的原因和经历能为后续工作的开展或他人的研究提供参考借鉴的，则在验收时应判定为验收通过或酌情处理；若失败是由研究人员自身因素造成的则需按照相关管理办法追究其责任。

3 结论

营造良好的科研软环境，构建科研道德和科研精神长效机制，使其观念内化为科研人员自身的行为准则，外化为科研人员自觉的科研行为，才能从根本上遏制科研项目延期现象的滋生和蔓延。加强项目硬措施的实施与监管，建立和完善项目管理制度，将规范化的制度管理贯穿到整个项目的各环节中，只有通过制度的合理构建和贯彻实施，才能充分调动科研人员积极性，增强科研工作责任感，从而最大限度地防范项目延期问题的出现。

参考文献：

[1]李新荣，吴艳萍.项目延期：高校科研管理急需解决的问题[J].江苏高教，2006（1）：66-68.

[2]陈甲武.提高高校校级科研项目结项率的对策探讨[J].经济师，2010（5）：98-99.

[3]陈进寿，等.约束评审专家完善评审制度[J].中国科技论坛，2002（2）：44-46.

[4]陈甲武.高校科研管理工作中项目延期现象探讨及对策[J].塔里木大学学报，2010，22（1）：143-146.

[5]黄进.科学基金项目评审专家科研信誉综合评价体系研究：基于“能力—行为—绩效”的视角[J].中国科学基金，2012（1）：57-60.