我国海洋战略性新兴产业支撑条件时空差异分析

刘海朋，陈东景

（青岛大学经济学院 青岛 266071）

我国海洋战略性新兴产业支撑条件时空差异分析

刘海朋，陈东景

（青岛大学经济学院 青岛 266071）

文章通过构建包括资源环境、社会经济、科技人才和政府支持4个维度的海洋战略性新兴产业支撑条件评价指标体系，运用熵值法和层次分析法综合赋权，结合T O PSIS评价法对我国11个沿海省（自治区、直辖市）2009—2013年海洋战略性新兴产业支撑条件进行评价，并分别运用K-均值聚类、核密度估计和障碍度评价公式对我国海洋战略性新兴产业支撑条件评价结果进行分类、时空演变特征分析和影响因素分析。结果表明：从整体来看，2009—2011年各地支撑条件水平集中分布在中低值区域，2012年开始支撑条件水平显著提高，支撑条件的两极分化现象经历先逐渐加剧后有所缓和的过程；分维度来看，不同维度的支撑条件水平都有不同程度的提升，不同地区海洋战略性新兴产业发展的障碍因素差异比较明显，但海洋科技专利数量是其共同因素。

海洋战略性新兴产业；产业经济；海洋经济；科技兴海

进入21世纪，以海洋高新技术为首要特征的海洋战略性新兴产业发展迅速，逐步成为我国海洋经济发展新的增长点。海洋战略性新兴产业不仅可以体现一个国家的海洋经济发展潜力，而且可以引领海洋经济发展方向、推动海洋产业结构转型升级，具有全局性、长远性和导向性的特征［1］。从我国海洋经济实际发展情况来看，大多数海洋战略性新兴产业依然处于“萌芽”阶段或产业生命周期的形成阶段，不确定性因素突出，具有广阔的发展空间和巨大的发展潜力，同时也面临着巨大挑战。

近年来，随着海洋战略性新兴产业的迅速发展，国内外在该领域的研究成果也逐渐增多。其中国外开展研究较早，且主要集中于对海洋新能源产业［2-3］、海洋生物医药产业［4-6］、海洋空间计划［7］、产业发展技术创新支持［8-9］和海洋管理［10-11］等的研究。随着海洋战略性新兴产业成为国家发展战略，国内对其研究逐渐增多：姜秉国等［12］对海洋战略性新兴产业的内涵和特征进行分析，并指出海洋战略性新兴产业发展的原动力来自科技创新；刘堃等［13］对海洋战略性新兴产业形成所需的内外部要素进行全面探讨并分析其作用机理，明确其形成的主要路径；仲雯雯等［1］和刘康［14］分别从不同角度分析我国海洋战略性新兴产业的发展现状和存在的主要问题，并提出相应对策；刘堃［15］运用模糊综合评价方法遴选出我国六大海洋战略性新兴产业；于婧等［16］运用灰色关联理论探讨山东半岛蓝色经济区海洋主导新兴产业的选择；韩增林等［17］运用集对分析方法评价2011年我国海洋战略性新兴产业发展的支撑条件，发现沿海地区的支撑条件差距较为明显。总体而言，已有研究成果大多从理论方面对我国海洋战略性新兴产业的形成机制、发展问题及其对策进行定性论证，少量定量研究主要集中于我国海洋战略性新兴产业的选择；虽然韩增林等已对我国海洋战略性新兴产业发展的支撑条件进行静态评价并分析各地区的优劣势，但未能分析各地区海洋战略性新兴产业发展支撑条件的动态变化趋势和影响其发展的障碍因素。鉴于此，本文从4个维度构建海洋战略性新兴产业支撑条件评价体系，分析我国海洋战略性新兴产业支撑条件在2009—2013年间的时空演变特征，找出影响海洋战略性新兴产业发展的障碍因素，为相关部门制定政策提供更加客观的参考信息。

1 指标体系建立、研究方法与数据来源

1.1 指标体系建立

根据海洋战略性新兴产业的“战略性”和“新兴”两大内涵，我国海洋战略性新兴产业主要包括海洋生物育种和健康养殖业、海洋生物医药业、海水淡化和综合利用业、海洋可再生能源业、深海技术和海洋高端装备制造业以及海洋现代服务业等［18］。

海洋战略性新兴产业的持续健康高效发展所必须的基础、保障和支撑，包括一定的海洋空间资源和海洋基础设施、良好的海洋生态环境、强大的资金来源和社会需求、先进的海洋科技、优秀的海洋人才以及政府部门的支持。因此，针对海洋战略性新兴产业高科技、高投入、高风险等特征，结合已

有研究成果［17，19-20］，并遵循指标选取的科学性、全面性和可获得性等原则，从资源环境、社会经济、科技人才和政府支持等四大支撑体系选取20个指标，对我国海洋战略性新兴产业的培育和发展环境进行评价。

1.2 研究方法

1.2.1 熵值法

熵值法是根据各个指标的原始数据客观评价每个指标的重要程度，可以消除主观评价带来的不客观因素，而且能够反映指标权重的动态变化［21］。熵值法根据指标的变异程度计算权重，指标值差异越大，该指标提供的有效信息越大，其熵值越大，权重也越大。具体计算过程如下。

（1）假设有m个被评价对象，每个被评价对象的评价指标有n个，构建判断矩阵：

（2）原始数据无量纲化处理：

（3）计算指标j的熵值：

（4）计算指标j的权重：

1.2.2 层次分析法

层次分析法（A H P）是一种主观赋权方法，由美国运筹学家Satty提出［22］，是通过分析评价系统中各指标间的关系，比较同一层次的指标对于上一层次准则的重要性来构造判断矩阵；当判断矩阵通过一致性检验时，最终由判断矩阵确定该层次各个指标相对于上一准则层的权重［23］。根据判断矩阵计算权重的方法有很多，本文采用特征根法确定权重。

1.2.3 T O PSIS法

传统的T O PSIS法在预先给定指标权重的基础上进行评价，评价结果主观因素较强。本文通过熵值法和层次分析法综合确定指标权重，然后运用T O PSIS法得到评价结果；与传统T O PSIS法比较，既可有效避免主观因素影响过大，也可结合实际情况加入决策人的意见。T O PSIS法的计算过程［24-25］如下。

（1）综合赋权：

式中：wj为第j个指标的综合权重；β为调整参数。

（2）计算加权矩阵：

（3）确定理想解和负理想解：

其中：r+j=max｛rij｝（i=1，2，…，n）

r-j=min｛rij｝（i=1，2，…，n）

（4）计算各个方案与正、负理想解的距离：

（5）计算综合评价指数：

式中：Ci越大，表示海洋战略性新兴产业的支撑条件越好。

1.2.4 核密度估计

核密度估计是概率论中估计未知的密度函数的方法，属于非参数检验方法之一。对于数列x1，x2，…，xn，核密度估计的形式为［26-27］：

式中：h是带宽（或平滑参数）；K（·）是一个核函数，包括高斯核、Epanechnikov核、三角核、四次核等类型。本文研究采用高斯核函数：

带宽h控制密度估计的平滑程度。h越大，估计密度函数越平滑，容易忽略样本的波动特征；h越小，估计密度函数波动越大，容易产生错误的峰值。本文采用Silverman大拇指法则确定带宽。

本文以海洋战略性新兴产业综合水平为样本点，利用核密度估计拟合作图，通过分析所得图形的峰值、走势、波动等特征，研究我国海洋战略性新兴产业发展支撑条件的分布特征和时间变化［28］。

1.3 数据来源

本文采用原始数据来源于《中国统计年鉴》（2010—2014）、《中国海洋统计年鉴》（2010—2014）、《中国城市统计年鉴》（2010—2014）以及我国大陆地区11个沿海省（自治区、直辖市）统计年鉴（2010—2014）。为消除价格因素的影响、使不同年份的数据具有可比性，相关指标都折算成以2005年为基期的实际数值。

2 结果分析

2.1 评价结果

结合A H P和熵值法，确定各指标的综合权重（表1），运用T O PSIS法计算得到沿海11个省（自治区、直辖市）海洋战略性新兴产业支撑条件分维度得分（表2）和支撑条件综合得分（表3）。

表1 海洋战略性新兴产业支撑条件指标体系和权重

表2 中国海洋战略性新兴产业支撑条件分维度评价结果

表3 中国海洋战略性新兴产业支撑条件综合评价结果

2.2 海洋战略性新兴产业支撑条件时空差异

2.2.1 整体变化趋势

根据得到的海洋战略性新兴产业支撑条件综合得分，运用Eviews6.0绘制出2009—2013年综合评价的核密度分布（图1），可以观察到沿海省（自治区、直辖市）海洋战略性新兴产业支撑条件的分布特征和变化趋势。

（1）从总体分布来看，综合评价值的核密度估计曲线逐年向右平移，说明我国各沿海省（自治区、直辖市）海洋战略性新兴产业支撑条件水平总体呈逐渐提高的趋势。

（2）从曲线形状来看，2009—2013年都呈轻微的双峰分布，其中2012年双峰分布特征最为显著，说明近年来我国海洋战略性新兴产业支撑条件呈不同程度的两极分化现象，经历由2009年两极分化程度较低，到2012年两极分化程度加剧，再到2013年两极分化程度缓和的过程。

（3）从峰值高度来看，我国海洋战略性新兴产业

支撑条件经历由尖峰向宽峰变化的过程。2009—2011年综合评价值的核密度估计曲线陡峭，且综合评价值集中分布在中低值区域，但相比2009年，2010年与2011年核密度估计曲线右移且峰值降低，说明我国部分沿海地区的支撑条件水平正逐渐提高；2012—2013年综合评价值的核密度估计曲线峰值下降显著、坡度放缓，且更多地区分布于中高值区域，说明大部分沿海地区的支撑条件水平显著提高。

图1 沿海省（自治区、直辖市）海洋战略性新兴产业支撑条件综合评价核密度分布

2.2.2 分维度分析

根据各沿海省（自治区、直辖市）2009—2013年海洋战略性新兴产业支撑条件分维度得分（表2），运用K-均值聚类方法，将各分维度支撑条件水平分为较好、一般和较差3类。

2.2.2.1 资源环境支撑体系

2009—2013年我国海洋战略性新兴产业资源环境支撑条件水平明显改善。2009年辽宁、上海、浙江、广东的支撑条件一般，其余地区较弱；辽宁和山东的确权海域面积一直居全国前列，为产业发展提供充足的空间资源，使得到2013年支撑条件显著提高；上海对于海洋生态环境保护高度重视，历年海洋生态监控区面积居于全国首位，但确权海域面积一直是制约其发展的关键因素，因此其支撑条件一直居于中等水平；广东拥有得天独厚的海洋资源，且十分重视海洋生态环境保护，因此其支撑条件居于全国前列；浙江、福建的支撑条件稳步提高，江苏随着确权海域面积的不断拓展和滨海观测台等基础设施建设的不断增多，其支撑条件迅速提高；海南海洋生态环境良好，但海洋发展空间资源有限，港口码头等基础设施不足，导致其支撑条件虽有提高但与其他沿海地区相比仍有很大差距；河北、广西的支撑条件也有一定改善，但一直处于沿海地区最低水平。

2.2.2.2 社会经济支撑体系

2009—2013年我国海洋战略性新兴产业社会经济支撑条件水平显著提高。广东、上海经济实力雄厚、海洋产业结构优化水平较高、融资渠道广、社会需求强，为海洋战略性新兴产业的发展提供重要的社会经济保障，因此其支撑条件始终居于全国前列；山东以蓝色经济区为发展平台，海洋经济迅速发展、产业结构逐步优化，支撑条件显著提高；江苏、浙江、辽宁、海南、河北支撑条件也有明显提高，其中江苏、浙江逐渐加入高等水平行列，辽宁也由低等水平逐渐转为中等水平，虽然海南、河北支撑条件仍旧不高，但近年来随着海洋经济的不断发展和产业结构的不断优化也有显著提升；天津、福建、广西支撑条件虽有提高但并不显著，其中天津、福建一直处于中等水平，而广西由于海洋经济基础较差、产业结构合理化水平较低等因素一直处于最低水平。

2.2.2.3 科技人才支撑体系

2009—2013年我国海洋战略性新兴产业科技人才支撑条件水平明显提升。上海科技发展水平全国领先、科技力量雄厚、科技人才各方面居于全国前列，广东、山东海洋科研院所数量多、聚集大量高素质海洋科研人才，辽宁重视海洋科技发展、海洋科技专利数量仅次于上海，因此上海、广东、山东、辽宁支撑条件一直位于前列且发展迅速；福建、浙江支撑条件逐步提高；天津、江苏在海洋科研经费收入、海洋科研从业人员数量等方面居于全国前列，但分别由于海洋科研从业人员素质偏低、海洋科技专利数量偏少等因素，支撑条件没有较大提升；海洋经济发展水平相对落后的河北、广西、海南支撑条件也没有明显改善，依然处于较低水平。

2.2.2.4 政府支持支撑体系

除山东外，2009—2013年我国其他沿海地区海洋战略性新兴产业政府支持支撑条件并没有明显改善。在海洋科研机构基本建设中政府投资额方

面，山东一直领先于其他沿海地区且政府投资力度逐年加大，因此支撑条件显著提高；上海在2009年支撑条件高于其他地区，是唯一一个处于中等水平的地区，但近年来没有发生明显变化；广东、浙江、天津的政府科技支持力度一直居于全国前列，奠定以高新技术为首要特征的海洋战略性新兴产业的发展基础，随着政府投资额的逐渐增加，其支撑条件也得到不同程度的提升。

3 影响因素分析

3.1 障碍度测算

障碍度的具体计算公式为［29］：

式中：Oi为第i项指标对支撑条件的影响程度；wi为第i项指标的权重；xi为第i项指标标准化后的值。Oi越大表示第i项指标制约支撑条件水平提高的程度越大。障碍度指标能够很好地反映出制约各沿海地区海洋战略性新兴产业支撑条件提高的障碍因素，从而为改善支撑条件提供更准确的信息。根据公式（12）计算11个沿海省（自治区、直辖市）2009—2013年海洋战略性新兴产业支撑条件各指标的障碍度，并筛选出障碍度最大的5个因素（表4）。

表4 海洋战略性新兴产业支撑条件主要障碍因素

3.2 障碍因素

计算结果显示，各沿海省（自治区、直辖市）影响海洋战略性新兴产业支撑条件水平的障碍因素具有明显的共同点，即海洋科技专利数量（C3）是其共同的障碍因素，而且是大多数地区的首要障碍因素，说明海洋科技专利对提高海洋战略性新兴产业支撑条件水平的意义重大，各沿海地区要发展海洋战略性新兴产业、提高海洋经济竞争力，必须不断提高海洋科技水平。此外，海洋科研机构基本建设中政府投资额（D1）和确权海域面积（A1）也是大多数沿海地区共同的障碍因素，这两个因素分别反映政府支持力度和空间资源对海洋战略性新兴产业发展的重要支撑作用。

计算结果同时反映出，不同沿海地区的主要障碍因素各有差异，因此各地在发展过程中应根据实际情况提高自身支撑条件水平。确权海域面积（A1）是制约上海、广东海洋战略性新兴产业发展的首要因素，两地应继续走技术改造升级之路、加大科技支持力度，其中广东应积极拓宽经费来源渠道、增加海洋科研经费收入；天津应提高港口码头等基础设施建设的支持水平；山东在提高海洋科技、空间资源和基础设施水平的同时，应增加政府科研财政支出、积极引进外资、增加战略性新兴产业融资渠道；江苏、浙江、福建有共同的三大障碍因

素，即海洋科技专利数量（C3）、海洋科研机构基本建设中政府投资额（D1）和确权海域面积（A1），其中福建除海洋科技专利数量外，海洋科研机构科技课题数量（C4）和海洋科研机构经费收入（C2）也是主要障碍因素，因此福建应大力发展科技兴海战略、增加科研经费投入、支持和鼓励海洋科技创新、增加海洋科技竞争力；辽宁首先要加大政府在海洋科研机构基本建设方面的支持力度，其次要大力发展海洋科技并提高海洋经济支撑能力；河北、广西、海南支撑条件水平与其他地区一直有较大差距，未来也应增强科技、政府和海洋经济的支持力度。

4 结论

海洋战略性新兴产业对海洋经济的发展起着重要的战略导向作用，因此完善海洋战略性新兴产业支撑体系、改善制约海洋战略性新兴产业发展的障碍因素极为关键。本文结合熵值法和A H P综合赋权，运用T O PSIS评价方法对我国11个沿海省（自治区、直辖市）海洋战略性新兴产业支撑条件进行评价，同时结合核密度估计图像分析其时间变化趋势和空间分异特征，并运用障碍度测算模型分析各地海洋战略性新兴产业发展的障碍因素。主要研究结论为：

（1）从整体上看，各沿海省（自治区、直辖市）海洋战略性新兴产业支撑条件水平逐年提升，2009—2011年主要集中在中低值区域，2011年以后普遍提升较大并向中高值区域分布。此外，2009—2013年间各地存在不同程度的两极分化现象，并经历逐渐加剧、到2013年又稍有缓和的过程。

（2）从不同维度看，海洋战略性新兴产业资源环境支撑条件、社会经济支撑条件、科技人才支撑条件都有明显提升，大多数地区打破原来的分布格局，向更高一级的支撑条件水平发展。

（3）不同地区海洋战略性新兴产业发展的障碍因素各有异同。各地须根据自身情况不断调整产业发展方向，提高海洋战略性新兴产业竞争力。海洋科技专利数量不仅是制约各地区海洋战略性新兴产业发展的共同因素，还是大多数地区的首要障碍因素，说明各地须以科技为依托发展海洋战略性新兴产业，走科技兴海之路是各沿海地区发展海洋经济的必选路径。

与此同时，本文未能针对各沿海省（自治区、直辖市）的各种海洋战略性新兴产业分别进行评价和比较分析，一些难以量化和获取的指标也未被考虑，这在一定程度上可能会影响评价结果的可靠性。因此，后续研究将侧重于完善支撑条件评价的指标体系，更全面深入地探讨各沿海地区不同海洋战略性新兴产业发展的障碍因素，为改善海洋战略性新兴产业的支撑条件提供更科学客观的对策。

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Spatial-Tem poral Differences of Support Conditions for M arine Strategic E merging Industries in China

LIU H aipeng，C H E N Dongjing
（College of Econo mics，Qingdao U niversity，Qingdao 266071，China）

Fro m four dimensions including resources and environ ment support，society and econom y support，technology and talents support，govern ment support，the index system to evaluate the marine strategic emerging industry supporting conditions was established and 11 coastal provinces were taken as the research objects in this paper.T he co m prehensive factor weight obtained fro m entropy weight and A H P，co m bined with T O PSIS was used to evaluate the marine strategic emerging industries support conditions in China between 2009 and 2013.T hen，K-means clustering analysis，kernel density estimation m odel and obstacle degree evaluation were adopted to classify the support conditions level and analyze features of its spatial-tem poral evolution and influential

M arine strategic emerging industries，Industrial econo m y，Marine econo m y，Developing marine econo mic through science and technology.

F124；P74

A

1005-9857（2016）11-0009-09

2016-09-12；

2016-10-07

国家社会科学基金项目“基于三元相图方法的海洋生态经济系统可持续发展评价与适应性管理研究”（14B G L005）.

刘海朋，硕士研究生，研究方向为产业经济学，电子信箱：lhp102803＠163.co m

陈东景，教授，博士，研究方向为资源经济学、产业经济学与可持续发展，电子信箱：cdongjcx＠163.co m

factors.The results showed that：at the national level，support conditions of m ost provinces distributed in the mid-low areas fro m 2009 to 2011 and the polarization of the support conditions had a trend to deteriorate.Remarkable im provements have been achieved since 2012 and the gap in support conditions has been narrowed.As viewed fro m the dimensions，support conditions in different dimensions have been im proved at different degrees.O bstacle factors of marine strategic emerging industries support conditions are different for 11 coastal provinces，and it shows that marine technology patentis an influentialfactor of marine strategic emerging industries support conditions for all coastal provinces.