基于NSFC的山东省基础研究能力分析

朱艳红，满 宠

(山东理工大学马克思主义学院,山东淄博255000)



基于NSFC的山东省基础研究能力分析

朱艳红，满 宠

(山东理工大学马克思主义学院,山东淄博255000)

获得国家自然科学基金项目的能力是衡量地区和科研机构基础研究力量的一项重要指标。 通过统计2006-2015年国家自然科学基金面上项目、青年科学基金项目、重点项目、杰出青年基金项目对山东省的资助情况，讨论了山东省基础研究能力的现状、薄弱环节以及今后需要重点加强的措施。

国家自然科学基金(NSFC)；项目研究；基础研究

加强基础研究是提高国家原创性能力、积累智力资本的重要途径，是跻身世界科技强国的必要条件，是建设创新型国家的根本动力和源泉。2015年5月7日，李克强总理在中科院物理研究所考察时强调，一个国家基础科学研究的深度和广度，决定着这个国家原始创新的动力和活力[1]。在2016年5月30日的全国科技创新大会、两院院士大会、中国科协九大第二次全体会议上，李克强总理提到，要落实和完善支持创新的政策措施，充分发挥科技创新在全面创新中的引领作用，首先要补好基础研究短板，加大长期稳定支持力度，充分发挥科研院所和高校主力军作用，调动企业和社会力量积极性，增强原始创新能力[2]。同时他还提到，我们政府现在在基础研究上的投入比国外、比发达国家要少，为了子孙后代，为了推动经济迈上中高端，再困难这方面的财政投入也只能增加不能减少[3]。国家自然科学基金(NSFC)是我国支持基础研究的主要渠道之一，也是各地区基础研究经费的主要来源。近年来，获得国家自然科学基金项目的多少已经被众多单位和机构作为评价基础研究水平的一个重要指标[4]3115。山东是经济大省，国内生产总值列全国第三，占全国GDP总量的1/9。2013年与广东、江苏一起被评为中国最具综合竞争力的省区。山东省科技资源、基础条件和人才队伍比较好，科学技术对经济社会发展的引领作用比较突出。但国家自然科学基金委员会发布的“2015年度国家自然科学基金资助项目统计资料”显示，山东省国家自然科学基金面上项目和青年科学基金项目资助总量在全国的位次分别为第8位、第7位，重点项目资助总量在全国排名第9位，2014年重点项目资助总量在全国的排名仅为第16位[5]，与山东省经济总量在全国的位次极不相称。并且，国家科技部发布的“2014年度全国及各地区科技进步统计监测结果”显示，山东省综合科技进步水平指数为59.53%，居全国第9位；科技活动产出指数和科技促进经济社会发展指数分别是42.57%和60.70%，分别居全国第13位、第19位，均低于全国相应指数[6]。这一现象应该引起山东省有关部门的高度重视。

一、山东省2006-2015年项目获资助情况

以国家自然科学基金委员会官网数据为依据，通过网站定期发布的国家自然科学基金资助情况，对山东省2006-2015年度获得国家自然科学基金项目资助情况分类进行各种计量分析(因网站上无2006年、2007年的详细申请数据，部分统计分析从2008年开始)。

(一)获国家自然科学基金资助情况

对山东省2006-2015年度获得国家自然科学基金面上项目、青年科学基金项目、重点项目、杰出青年基金项目资助项数和金额分类进行计量分析。

1．面上项目获资助情况。面上项目是科学基金资助项目数量最多、学科覆盖面最广的一类资助类型，其经费占各类项目资助总经费的45%以上。表1的数据表明，从2006-2015年，山东省获得国家自然科学基金面上项目和资助金额同全国的国家自然科学基金面上资助项目和资助金额趋势相同，呈逐年稳步增加。2006-2015年，山东省共获资助面上项目5336项，资助经费298515.40万元，在全国的排名中，山东省一直保持相对稳定，基本上排第8位。2006年全省共获批面上资助项目293项，经费7961.8万元，2015年增至702项，经费42667.4万元，分别为2006 年的2.40倍和5.36倍，均高于全国的增长幅度2.25倍、5.03倍。由此看出，山东省获得国家自然科学基金面上项目数和资助经费数的增长，除了国家对科研经费投人增加等因素外，也说明山东省的基础研究能力有所提升。2008年以来，山东省每年获得国家自然科学基金面上资助项目数和资助金额都占全国的4.2%左右。从2006年到2015年(除2007年外)，山东省获得的国家自然科学基金面上资助项目数和资助金额在全国31个省级行政区中皆居第8位(2007年居第9位)，这说明山东省的基础研究实力比较稳定，在全国属于科技实力较强省份。但与近年来每年获得国家自然科学基金面上资助项目数和资助金额一直居于全国前三位的北京、上海、江苏差距较大。2015年，北京获得资助项目数为3375项，为山东省702项的4.8倍，上海获得资助项目数为1831项，为山东省的2.6倍，江苏获得资助项目数为1725项，为山东省的2.5倍。这与北京、上海、江苏为国内高校和科研机构密集地区有关，而山东省内科研实力较强的著名高校和科研机构较少，仅有3所“211”工程高校，而北京有26所，上海有9所，江苏有11所。

表1 山东省2006-2015年国家自然科学基金面上项目获资助情况

2．青年科学基金项目获资助情况。青年科学基金的定位是稳定青年科研队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增强青年人才勇于创新的能力。表2的数据表明，2006-2015年，山东省获得国家青年科学研究项目和资助金额逐年稳步增加，10年共获资助项目4637项，经费100062万元，居全国第7-9位之间。2006年全省共获批青年科学基金资助项目81项，经费1830.5万元，2015年增至873项，经费17311.4万元，分别为2006 年的10.78和9.46倍，均高于全国的增长幅度6.65倍、5.75倍。由此看出，2006-2015年间山东省青年科研人员的基础研究能力有显著提升。从2006年到2015年(除2006年、2010年外)，山东省每年获青年科学基金资助项目数和资助金额都占全国的4%以上，2015年达到5.4%，获得资助项目数和资助金额的排名也提升到第7位，说明山东省青年科研队伍越来越强，但与北京、江苏、上海的差距也较大。以2015年为例，北京市获得青年科学基金资助项目数2346项，江苏为1856项，上海为1405项，分别为山东省873项的2.69倍、2.13倍、1.61倍。

3．重点项目获资助情况。重点项目主要支持

表2 山东省2006-2015年国家青年科学基金项目获资助情况

面向国家需求和世界科学前沿的重要研究领域或新学科生长点开展深入、系统的创新性研究工作。获得该类项目资助的是承担单位在某个方向具有较好研究基础的重要体现。表3数据表明，山东省2006-2015年总计有117项项目获得资助，经费29877万元。在全国排名并不稳定，除2010年排第7位，2007年、2013年、2015年排第9位外，其它6年都排在第12位以后，2014年甚至排到第16位。说明山东省在承担国家自然科学基金重点项目方面还有较长的路要走，在基础研究方面，需要进一步夯实研究基础，进一步提升开展深入、系统的创新性研究的能力。

4．国家杰出青年基金项目获资助情况。国家杰出青年科学基金主要是为加速培养造就一批能进入世界科技前沿的优秀学术带头人，该类项目一直是我国基础研究领域最具代表性和影响力的人才类项目。2006年以来，山东省共有45人获得国家杰出青年科学基金资助，获得资助经费10926万元。由表4可以看出，山东省获得国家杰出青年科学基金项目的排名靠后，除2009年、2014年排第7位外，其它年份都在第10名之后，2011年仅有1人获得此资助，排在全国最后。2015年北京、上海、江苏获得国家杰出青年基金项目资助的人数分别是57人、24人、18人，而山东仅有6人，可以看出，山东省在人才潜力发展、人才培养方面需要进一步努力。

表3 山东省2006-2015年国家自然科学基金重点项目获资助情况

表4 山东省2006-2015年国家杰出青年基金项目获资助情况

(二)不同性质单位2008-2015年获资助情况

分析不同性质单位每年获资助情况，可深入了解山东省不同性质单位的基础研究能力，为山东省基础研究实力的提升提供政策支持依据。

1．面上项目获资助情况。从图1中看到，高等院校获4139项，占比最大，占山东省总获得项目的87.05%；科研单位获554项，占11.65%；其它主要包括医院、机关等，共获62项，占1.3%。其中，高等院校的优势最为突出，除2008年外，每年获得国家自然科学基金面上项目数都占山东省的85%以上，说明高等院校是山东省基础研究的主力军。

图1 山东省各不同性质单位2008-2015年 获面上项目资助情况及高等院校所占比例图

2．青年科学基金项目获资助情况。从图2中看到，高等院校共获3445项，占山东省总获得项目的78.08%；科研单位共获894项，占20.26%；其它单位共获得73项，占1.65%。与获得国家自然科学基金面上项目相比，科研单位获得青年科学基金项目所占比例较大，自2013年以来也比较稳定，均为79%左右。

图2 山东省不同性质单位2008-2015年 获青年科学基金项目资助情况及高等院校所占比例图

(三)山东部属高校和地方高校2008-2015年获资助情况比较

山东省有教育部直属高校三所，它们也是山东省仅有的三所全国重点大学。据教育部2014年公布的全国各省市普通高校数量，山东省普通高校数量为130所，其中地方高校127所，远远多于教育部直属高校数量。通过比较分析教育部直属高校和地方高校每年获资助情况，可了解众多高校和三所部属高校的基础研究水平差距。

2008-2015年山东省共获得国家自然科学基金面上项目4139项，其中三所部属高校为2181项，地方高校获得的项目总数是1958项，三所部属高校获得的数量占山东省所有高校获得项目数的52.69%；2008-2015年山东省共获得青年科学基金项目总数为3445项，其中三所部属高校获得1524项，地方高校获得1921项，三所部属高校占山东省所有高校获得项目数的44.24%。可见，山东省数量众多的地方高校基础研究水平与教育部直属高校存在较大差距，其基础研究水平有待进一步提高。

图3 山东省教育部直属高校和地方高校 2008-2015年获面上项目资助情况

图4 山东省教育部直属高校和地方高校 2008-2015年获青年科学基金项目资助情况

由图3、图4可以看出，2008-2015年山东省部属高校获得国家自然科学基金面上项目所占山东高校的比例很不稳定，2011年为48.71%，2013年为57.19%；而山东省获青年科学基金项目资助的数量逐年稳步增加，地方高校相对于教育部直属高校增幅更明显，三所部属高校占山东高校的比例呈逐年下降趋势，由2008-2009年的50%以上下降到2013-2015年的40%左右，另一方面也反映了地方高校获青年科学基金项目的能力逐年提高，其基础研究能力也在逐年提升。

(四)2008-2015年获国家自然基金资助情况

基金资助率代表该地区或单位实际获得基金资助的情况，能反映该地区或单位的竞争力和相较于全国平均水平的地位，有助于从基金竞争力角度客观评价一个地区或单位基础研究的实际水平和地位。

图5 山东省2008-2015年面上项目申请数、 资助情况及全国资助率情况

图6 山东省2008-2015年青年科学基金项目 申请数、资助情况及全国资助率情况

由图5、图6看出，山东省申报国家自然科学基金面上项目的数量在2012年达到一个峰值，虽然当年获资助的项数也是峰值，但总体来看，山东省获得面上项目的资助率并未随着申请数量的增加而增加，而是与全国资助率基本平行，差距在2%-3%。山东省青年科学基金项目的申报情况与面上项目略有不同，呈逐年递增趋势，获得资助项数也呈逐年递增趋势，资助率除2013年略有下降外，也是呈逐年递增趋势。

二、结论及建议

(一)基础研究能力略有提升

山东省获国家自然科学基金面上项目和青年科学基金项目资助经费2006年为9792.30万元，2015年为59978.80万元，增幅512.51%，大于全国总体资助增幅418.20%；获资助面上项目数在全国31个省级行政区中稳定保持第8位，获资助青年科学基金项目数由2006年的第9位上升到2015年的第7位。总量增幅大于国家总体水平，反映山东省基础研究整体实力提升较快。这得益于国家自然科学基金委长期以来的稳定支持，也与山东省近年来对基础研究的重视和投入密不可分，但仍有较大上升空间。

(二)高等院校是山东省基础研究的主力军

山东省高校2008-2015年获国家自然科学基金面上项目占山东省总获得项目的87%以上，其中地方高校获资助项数也占到全省总数的40%以上，说明高校是山东省基础研究的主力军。但从动态趋势来看，高校获得国家自然科学基金面上项目占全省的比例从2012年(88.83%)以来呈下降趋势。而高校获得青年科学基金项目占山东省总获得项目数的比例为78%，比获得面上项目数所占比例低近十个百分点，反映出山东省高校的科研队伍不很稳定，高校内的青年科研人员实力较弱，需要采取措施，稳定高校的科研队伍，进一步加强对青年科研人员的扶持和培养。

(三)地方高校基础研究能力提升明显

山东省部属高校获国家自然科学基金面上项目和青年科学基金项目总数由2008年的266项，增加到2015年的598项，增幅为124.81%；地方高校获国家自然科学基金面上项目和青年科学基金项目总数由2008年的228项，增加到2015年的694项，增幅为204.39%，虽然均大于全国的总体增幅120.22%，但地方高校的增幅更大，说明山东省地方高校的基础研究能力提升较快。特别是山东省地方高校的青年科研人员，获得国家青年科学基金项目的数量占全省高校数量的比例逐年上升，在2011年获得资助项目数超过教育部直属高校获得资助项目数后继续攀升，2014年、2015年达到60%以上。山东省地方高校申报两类项目的数量也逐年稳步上升，进一步说明山东省地方高校基础研究能力稳步提升。这与近年来山东省自然科学基金委员会设立山东省自然科学杰出青年基金，促进青年科技人才成长，培养优秀学术带头人，吸引、鼓励国内外优秀青年科技专家，加速高层次人才队伍建设的举措分不开。

(四)获资助率需要进一步提高

山东省2008-2015年获得国家自然科学基金面上项目总资助率为18.63%，其中高等院校的获资助率为18.49%，均低于全国面上项目的总资助率20.76%；获得国家青年科学基金项目总资助率为22.02%，其中高等院校为21.59%，也都低于全国的资助率24.08%。在高等院校中，2008-2015年教育部直属高校获面上项目资助率为23.26%，地方高校获资助率仅为15.06%；教育部直属高校获青年科学基金项目资助率为27.18%，地方高校仅为18.56%。由此看出，山东省的基础研究能力与全国的平均水平还有差距，山东省获得国家自然科学基金项目的实力需要进一步提升，特别是地方高校，需要进一步采取有效措施，提升科技工作者科学研究能力。

(五)承接大项目的能力有待提高

2006-2015年我省共获国家自然科学基金重点项目资助117项，占全国资助项目的2.47%；获资助经费29877万元，占全国资助金额的2.48%。获得重点项目数所占的比例与山东省2006-2015年获得面上项目数和青年科学基金项目数占全国资助项目数比例(分别为4.19%、4.63%)有较大差距，显示山东省在基础研究领域开展多学科综合研究、承接国家重点项目的能力有待提高。

综上所述，山东省获得国家自然科学基金项目的数量逐年稳步增长，但获资助率未达到全国平均水平，承担大项目的能力需进一步提高，其基础研究能力处于全国中上游位置，且其2014年科技活动产出指数和科技促进经济社会发展指数均低于全国相应水平，与山东省GDP在全国的位次极不相称。山东省应进一步加大对省内基础研究支持力度，增加科技储备，为经济发展提供强大的推动力[7]122。如何结合山东省科技、经济发展情况及学科优势，根据国家经济、社会、科技发展需要，以协同创新为契机，重视科研人才培养，加大基础科学研究资助力度，进一步提升源头创新、提升山东省基础研究能力，需要做更深入研究。

[1]李克强：科技创新要在“顶天立地”上下功夫[EB/OL].(2015-08-13)[2016-06-17].http://news.xinhuanet.com/politics/2015-08/13/c_1116248500.htm.

[2]李克强：以深化改革更好激发广大科研人员积极性[EB/OL].(2016-05-30)[2016-06-17].http://news.xinhuanet.com/politics/2016-05/30/c_1118958212.htm.

[3]冯悦.李克强谈科技创新体制机制改革讲话被掌声数次打断[EB/OL]. (2016-06-01)[2016-06-17].http://www.chinanews.com/gn/2016/06-01/7890212.shtml.

[4]马廷灿，曹慕昆，王桂芳.从国家自然科学基金看我国各省市基础研究竞争力[J].科学通报，2011，(32).

[5]国家自然科学基金委员会.资助项目统计[EB/OL].http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab104/.

[6]中国科技统计.科技进步统计监测[EB/OL].http://www.sts.org.cn/tjbg/tjjc/tcindex.asp.

[7]王红军，王中昌.对山东省2001-2004年国家自然科学基金面上项目资助情况的计量分析[J].科技管理研究，2007，(6).

(责任编辑 鲁守博)

2016-08-26

山东省软科学研究计划一般项目“山东省基础研究能力研究——基于2006-2015年国家自然基金资助情况的分析”(2016RKB01285)。

朱艳红，女，山东菏泽人，山东理工大学马克思主义学院讲师，教育学硕士；满宠，男，山东枣庄人，山东理工大学马克思主义学院研究生。

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