NASA技术转移带动美国区域创新能力提升研究

中国航天系统科学与工程研究院 贾 怡 张楠楠

NASA技术转移带动美国区域创新能力提升研究

中国航天系统科学与工程研究院 贾 怡 张楠楠

研究表明，美国军民融合发展采用的是典型的“军民一体化”路径，其中，发展军民两用技术是美国军民融合发展的基点与核心。美国国家航空航天局（NASA）作为美国技术转移工作中最具代表性的机构，近年来在军民两用技术转移转化方面所取得的成就令世界瞩目，已成为其所在区域科技、工业创新能力提升的重要驱动器。

NASA的技术转移机构设置与区域分布

NASA的技术转移工作采用分层管理的组织方式，上层总部管理由首席技术专家办公室、监察长办公室和咨询团队等职能办公室负责，底层运营管理则由下属10个研发中心的技术转移办公室（OTT）负责，分别以各自所在区域为主，开展技术转移的具体工作。NASA研发中心的分布情况如表1所示。

此外，NASA对美国国家技术转移中心（NTTC）下辖的六大区域技术转移中心进行资助和管理，将每个区域的国家实验室、大学和私人研究机构联接成区域技术转移网络，主要面向本地区服务，然后再通过计算机联网建立全国范围的技术转移信息网络，以此有效地组织和协助美国工业界参与、利用和商业化NASA的研究项目和技术。NASA管理的六大区域技术转移中心分布情况如表2和图1所示。

NASA通过SBIR/STTR计划支持区域内小企业创新

2014年，NASA在小企业创新研究（SBIR）计划和小企业技术转移（STTR）计划中共计投入资金1.75亿美元。2015年，美国国内获得NASA SBIR/STTR计划支持项目共525个，分布在美国境内的32个州，拥有受助项目数量名列前10的州所获得的受助项目占总项目数的68%，其中，加利福尼亚州以119个受助项目位居榜首，占总数的22%。结合NASA研究中心的分布情况可以看出，前10名的州中有6个州是NASA研究中心所在地，而仅加利福尼亚州一地就拥有3个研究中心。可见，NASA研究中心对于当地企业开展创新活动具有非常积极的影响，其在当地企业中的投入也远高于其他各州。

另外，纽约地区在SBIR/STTR计划中也与NASA建立了非常良好的合作关系，2014年SBIR/STTR计划项目承包方中共有18家企业位于纽约州，而自2001年SBIR/ STTR项目启动实施以来，NASA已经在纽约州的47家企业投入了近4000万美元，占其在全国范围内投入的12亿美元中的1/3。

表1 NASA研发中心分布

表2 NASA管理的六大区域技术转移中心分布

图1 NASA研发中心及其管理的区域技术转移中心分布情况

在NASA资助的SBIR项目中，有348个项目为第1阶段项目，

119个为第2阶段项目，分别授予美国35个州的293家企业。项目涉及的技术包括生命保障和资源回收利用系统、机器人的操作系统和人机交互系统、航空管理系统，以及深空作业系统等。

在NASA资助的STTR项目中，有32个项目为第1阶段项目、23个项目为第2阶段项目，分别授予美国20个州的50家机构和企业，项目中包括NASA与大学和研究机构针对NASA未来任务相关技术开展的研发合作。其中，在STTR计划中获得第2阶段项目的小企业通过与NASA开展各种形式的合作，进一步提升了技术成熟度，并提高了企业和区域的创新能力。

此外，2015年还有9个成熟的商业项目，在与NASA的研发中心签订合同后，在相关计划支持下开展第3阶段项目研发工作，并获得了NASA共计360万美元的支持，用于后续研发和技术的商业化应用开发。

NASA持续推动技术转移，增强区域创新能力

图2 2015年NASA在美国各州支持SBIR/STTR计划项目的分布情况

表3 NASA向SBIR和STTR计划的投资金额（单位：百万美元）

表4 2015年NASA在美国各州支持SBIR/STTR计划项目情况（仅显示企业数量最多的前15个地区）

NASA 2014年度发布了其软件技术目录，包括NASA各地研究中心提出的超过1000项技术。该目录以在线和非在线两种形式向公众免费发布。这使得NASA成为美国联邦政府机构中首个向公众公开发布如此广泛的综合性目录的机构。同时，NASA的技术转移计划还制定了新的机构技术转移规则，以推进技术权限的快速授权。2014年，该计划的实施对技术转移的效率和效果都起到了积极的推动作用，当年创新成果的转移数量增加了4%，软件著作权转移数量增加了18%，而专利授权数量则增加了38%。

NASA发布的《Spinoff 2016》报告显示，2015年全年，NASA共发布新的商业和评估标准64项，NASA所拥有专利的应用领域达到111个，新发布专利113项，召开新技术报告会130场，在其技术期刊上发布新技术442条，发布软件目录744项，专利新授权804项，在其技术转移计划中活跃的专利达到1499项，与商业界、工业界合作伙伴签订软件使用协议1984项。特别是作为美国科技成果源泉的兰利研究中心，是NASA每年出版和发行科技成果报告最多的研究中心，其科技成果广泛应用于工业、

农业、商业和军事领域。

同时，《Spinoff 2016》报告还公布了NASA在2015年完成的52项商业化航天转民用技术项目，除其中1项技术来源于太空技术委员会外，其余均为NASA下属10个研发中心利用机构自身在开展宇航和太空探索任务中形成的新技术而开展的转化应用成果。这51项来源于NASA研发中心的技术转移项目，按应用领域可划分为医药健康、交通运输、公共安全、消费品、能源环保、电子信息和工业产品等七大领域，各领域项目占比如图3所示。

图3 2015年NASA商业化航天转民用技术项目应用领域占比

按其技术来源所在机构划分，51项商业化航天转民用技术项目的分布情况如表6所示。

从表6可以看出，以航空航天技术综合研究为主要业务的几个研究中心，无论是在技术转移的数量还是涉及领域方面，都表现较为突出。而以航天器测试、发射及新型号试验为主要业务的航天中心技术转移案例则相对较少。

其中，坐落在加利福尼亚州的艾姆斯研究中心和喷气推进实验室分别以11个转移案例和8个转移案例的数量领先于其他研究中心，两者产生的转移案例数量占2015年NASA技术转移案例总数的37%，其涉及领域除交通运输外，其它6个领域均有覆盖，特别是对节能环保和电子信息两个新兴领域有较大的贡献。

而从这51项技术转移案例的应用地域划分来看（如表7所示），NASA的技术转移案例遍布美国52个州中的23个，几乎覆盖了美国东西海岸的所有主要州。其中，NASA研发中心所在地加利福尼亚州、马里兰州、俄亥俄州、弗吉尼亚州则成为了承接技术转移最多的地区，4个州共有商业化航天转民用技术项目案例24项，与其他19个州转移案例的总和相差无几。

表6 2015年航天技术向民用转移的分布领域

表7 2015年NASA技术转移案例分布（仅显示数量较多的12个州）

结束语

从NASA技术转移的情况可以看出，NASA研发中心在开展技术转移工作的过程中发挥了非常重要的作用，其通过一系列计划，积极地将航天科技创新和研究成果广泛地应用于民用科技领域，极大地提升了所在区域的科技创新水平。

以加利福尼亚州为例，NASA对于加利福尼亚州的发展和硅谷地区的形成和崛起，起到了非常重要的作用，NASA产生的前沿技术已成为当地科技发展的风向标，不仅引领了未来科技的创新和发展，更推动了已有技术的商用化，从而衍生出了更多的创新产品。可以说，NASA是硅谷最大的创业者、投资者，也是美国区域创新能力提升和技术飞跃的强大推进器。