基于专利产出的安徽省创新能力研究

王 艳

(安徽省科学技术情报研究所，安徽 合肥 230011)



基于专利产出的安徽省创新能力研究

王 艳

(安徽省科学技术情报研究所，安徽 合肥 230011)

创新能力对地区经济转型升级引领和支撑作用日益增强，成为地区获取竞争优势的关键因素，作为衡量区域创新能力主要指标之一的专利则越来越受到重视.本文基于国家知识产权局网站公布的安徽省2011-2015年专利数据，通过对安徽省专利产出规模、质量、效率、主体、技术领域分布等进行统计分析，从文献计量角度研究了安徽省创新能力，揭示其优势和不足，并提出相应对策和建议.

专利产出；创新能力；安徽省

引 言

随着经济全球化趋势的不断发展，区域发展的竞争力更多的在于生产率的持续提高，而不是主要来自生产要素的持续投入.而创新能力，尤其是自主创新能力已成为地区经济获取竞争优势的决定因素，不断增强自主创新能力，从根本上提高经济竞争力，已成为促进区域发展的关键[1].近年来,安徽省全面实施创新驱动发展战略,加大对科技创新的投入,推进创新型省份建设,创新能力得到较大提升.本文从专利产出与创新能力的关系，安徽省专利发展的现状以及安徽省创新成效等方面对安徽省的创新能力进行研究.

1 专利产出与区域创新能力

专利是一个国家、地区或机构创新资源的核心，专利的拥有量既能反映一个国家、地区或机构的创新能力，也是衡量一个国家、地区或机构综合实力的重要标志[2].区域创新能力是指一个地区将新知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力，其核心是促进创新机构间的互动和联系，表现为对区域社会经济系统的贡献能力[3].科技创新和竞争力是区域创新能力的基础.它不仅是区域经济获取竞争优势的决定性因素，而且也是解释地区经济繁荣程度差异的重要因素.

专利产出与区域创新能力有着密切的关系.为了科学评价安徽省各市的创新能力，根据《中共安徽省委

安徽省人民政府关于实施创新驱动发展战略进一步加快创新型省份建设的意见》(皖发〔2014〕4号)精神，制订安徽省创新能力评价实施细则并建立简明可行的评价指标体系，评价指标注重实体经济发展，注重支撑产业结构优化升级, 见表1.该体系采用多指标综合评价方法加权平均计算，按静态、动态、动态静态各50%比例综合评价.其中“万人发明专利授权量”为最重要的指标，其权重占整个指标体系的15%，与科技产出相关的科技投入指标“R&D经费支出占GDP比重”、“每万名就业人员的研发人力投入”权重分别占12%和10%.本文通过对安徽省专利产出的规模、效率、质量、主体及技术领域的分析，研究专利对安徽省区域创新能力的贡献和存在的问题，为安徽省的经济发展和科技创新做决策参考.

表1 安徽省创新能力评价指标体系

安徽省拥有丰富的科教资源，2008年合芜蚌自主创新综合试验区建成，加之全面推进创新型省份建设的战略引导，安徽省科技创新能力成效显著，根据《中国区域创新能力评价报告2015》发布显示，安徽省区域创新能力连续4年位列全国第九位、中部第一位.首先，从高新技术产业方面来看，2015年，全省拥有高新技术企业3157 家，高新技术产业产值15313.8亿元，比上年增长11.8%；实现增加值3680.8亿元，比上年增长11.8%；增加值占规上工业增加值比重 37.5%，占GDP比重16.7%.为安徽省的经济增长和产业转型升级提供了有力的支撑.然后在研发投入方面，近年来安徽省投入力度持续加大，2014年，省政府设立每年10亿元创新型省份建设专项资金，增加财政科技投入.全年地方财政科技投入达129.6亿元，居全国第8位，2008年以来年均增幅达32%.专利产出方面，2015年发明专利申请量达到68314件，比2011年翻了5.2倍；发明专利授权量达到11180件，增加了9154件.

2 安徽省专利统计分析

自1985年专利法实施以来，安徽省专利申请量持续增长.专利战略的实施促进专利规模的不断扩大.2010年，安徽省执行《安徽省专利发展专项资金管理办法》，对贯彻实施知识产权战略，促进专利技术的转化，激励自主创新起到重要作用.本文研究数据来自中国国家知识产权局网站和安徽省知识产权局所公布的数据 (数据收集时间为2011年1月1日至2015年12月31日).仅选取国内的发明、实用新型和外观设计三种专利数据进行分析.

2.1 专利产出规模分析

专利产出的规模可以反映出一个区域的创新环境及自主创新的实力.专利申请数量及其增长率不仅能显示一个区域的创新力水平，也能够体现出一个区域的科技管理水平和知识产权保护意识水平，而该表现与当地政府的政策导向密切相关[4].近年来，安徽省出台系列促进科技创新，加大研发投入相关政策，以及专利发展专项资金的设立对安徽省专利产出规模的成长起到非常重要的作用.2015年安徽省共申请专利127709件，居全国第6位，同比增长28.8%；共获授权专利59039件，居全国第9位，同比增长22%.

图1 2011-2015安徽省专利申请量及增幅

2011年2012年2013年2014年2015年申请量授权量申请量授权量申请量授权量申请量授权量申请量授权量安徽1098220261939130663485742414996051846831411180湖南8774260699743353119383613144744160194996776山西4602111454171297602513326107155956802432湖北103273160146404050181894052225364855302047766河南88332462109103182155803173196463493213385384江西2796679302389239319234688103357221639

从图1来看，近五年安徽省专利申请量呈持续上升的趋势，增幅波动较大，2012年和2015年增幅较高，2013至2014两年，增幅有所下降.因为2006年开始安徽省专利步入快速发展期，一方面因为经过多年的高速发展导致体量增大，高位运行，难以继续维持高速增长态势， 另一方面是安徽省近年在保增长的同时更加注重提升专利质量，主动步入调整期.

图2 211-2015年安徽省专利授权量及增幅

在授权量上，2015年比“十二五”初期增长了26358件，增长了80.6%.但是增幅有所下降，在2015年开始回升.与中部六省相比，安徽省发明专利申请量“十二五”期间一直居于首位，授权量近3年也连续位居第一.

2.2 专利产出质量分析

《中华人民共和国专利法实施细则》指出“发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案”.发明专利相比实用新型和外观设计，具有更高的技术含量，发明专利占全部申请专利的比例可以在一定程度上反映出专利申请的质量，也是技术创新质量的一种体现[5].

2.2.1 发明专利申请及授权占三种专利比重 2015年安徽省发明专利申请68314 件，居全国第 5 位，同比增长 36.7%，增幅居全国第 6 位；实用新型专利申请51559件，同比增长 23.1%；外观设计专利申请7836 件，同比增长 7.2%.三类专利申请比为 54:40:6，发明专利占比进一步扩大.从图3显示的趋势上看，安徽省的发明专利申请增长迅猛，发明专利占比也呈稳步上升的态势，但增速从2013年开始有所减缓.

图3 2011-2015年安徽省发明专利申请、增速及占比

数据显示，2015年发明授权专利11180件，居全国第7位，同比增长115.7%，增速居全国第 1 位.但是发明专利授权占当年授权比重增幅不明显，2011-2015年分别为6.2%,7.1%,8.7%,10.7%,18.9%，说明了虽然安徽省专利产出的质量有了很大提高，但科技创新的核心竞争力形势依然严峻.

图4 211-2015年安徽省发明授权、增速及占比

2.2.2 发明专利申请授权率 专利申请授权率，指的是在一定时期内授权的专利与申请的专利的比率，它可以体现出区域创新的活力和质量，是衡量科技创新的核心杠杆.近五年的数据显示，安徽省发明专利授权量由2011年的2026件增加到2015年的11180件，总量翻了4.5倍.发明专利授权率2011年为最高，达到18.4%，2014年最低是10.4%.2011～2015年，虽然发明专利授权量有大幅度攀升，但发明专利授权率却基本呈下降趋势，这主要由于发明专利的申请和授权审核过程严格、时间较长，具有2到3年的滞后期.2015年的授权率同比有较大幅度的上升，同样表明2011年以来申请量连续增加的累积效应得到显现，同时，也反映了安徽省发明专利质量仍有很大上升空间.

表3 2011-2015安徽省发明专利申请授权率

2.3 专利产出效率分析

2.3.1 万人发明专利授权量 发明专利授权量是指当年由国家知识产权局授权的发明专利件数.万人发明专利授权量是指评价年度本地区发明专利授权量与常驻人口的比值.它可以衡量一个国家或地区科技产出质量、效率和市场应用水平.在安徽省对各市创新能力评价指标体系中，这个指标权重达到15%.通过表4可以看出安徽省万人发明专利授权量在2010年至2014年稳步攀升.这表明安徽省专利创造中心继续向水平较高的发明专利倾斜，安徽省的区域创新水平不断提升.

表4 2011-2015年安徽省万人发明专利授权量

2.3.2 每亿元 R&D 投入发明专利产出 发明专利是R&D活动和自主创新的重要产出形式，R&D经费是技术发明赖以进行的前提条件和重要保证.一个区域的R&D投入将直接影响其发明专利的产出乃至技术进步，从而影响工业化进程、经济发展后劲和经济竞争力[6].2013-2015年安徽省发明专利申请、授权量及增长速度、每亿元 R&D 投入产出发明专利在中部均保持首位，2015年每亿元 R&D 投入产出发明专利 28.4 件，居全国第二位.在华东地区安徽省每亿元 R&D 投入产出的发明专利超越上海，居华东首位.通过当年发明专利授权量与上年的研发投入比值可在一定程度上反映区域的研发效能和创新水平，在中部六省比较来看，安徽省优势明显，处于领先位置.说明科研资金及科研人员对发明专利产出具有正相关性，增加科研投入确实可以极大提高安徽省的创新能力.

表5 中部6省当年发明专利产出比及与上一年R&D投入情况比较

2.4 专利产出主体分析

专利产出的主体主要有企业和高校科研院所，企业是创新的主体，2015年安徽省发明专利中企业申请 45219 件，同比增长 33.8%，占全省申请量 66.2%； 高校申请3499件，同比增长 30.9%，占全省申请量 5.1%；科研单位申请1217 件，同比增长 14.7%，占全省申请量 1.8%.企业获授权发明专利 7399 件，同比增长 126.1%，占全省授权量 66.2%;高校获授权发明专利1274件，同比增长 84.9%，占全省授权量 11.4%; 科研单位获授权发明专利 440 件，同比增长45.2%，占全省发明专利授权量3.9%.

从表6和表7可以看出，企业申请的发明专利占比远远高于高校和科研院所，一直高于60%以上，可见企业创新的活力显著.高校和科研院所发明专利授权数占专利授权总量比远大于企业数，说明高校和科研院所专利产出效率高但是规模小，体现了安徽的科研资源优势，但是高校和科研院所的潜力还有待挖掘，从政府需要加大对R&D投入的力度，发挥政府部门的引导作用，带动高校和科研院所以及其他研发机构的科技创新活动.

表6 2011-2015年安徽省各主体发明专利申请量占比

表7 安徽省各主体三种专利授权量占比

2.5 专利产出领域分析

根据IPC大类对应的技术领域，现阶段安徽省专利产出主要集中在传统的技术领域，而现代高新技术领域分布较弱.2015年数据显示，授权发明专利较集中的领域是食品化学(1204件，占10.7%)、机械工具(762件，占6.8%)、材料冶金(731件，占6.5%)、药品(669件，占5.9%)和测量(552件，4.9%)领域，在计算机、通信、半导体等方面授权较少.在战略性新兴产业方面，安徽在新能源汽车、新材料和生物三大产业具有相对优势，特别是奇瑞、合肥杰士杰新材料有限公司在2013、2014连续两年分别稳居新能源汽车、新材料发明专利申请量第13位.根据国家知识产权局发布的战略性新兴产业发明专利统计分析总报告(2015年)[7]，2014 年安徽战略性新兴产业发明专利授权总量为1903 件，占国内2014年战略性新兴产业发明专利授权总量的3.11%，由2013年的第十二名上升为第八名，发展态势良好.2014 年安徽战略性新兴产业发明专利授权年增长率为23.57%，虽远远高于国内专利授权年增长率，但比2013 年安徽授权年增长率低28.60 个百分点，发展增速减缓.安徽省战略性新兴产业虽然成果初步显现，但起步较晚，发展所需的前瞻性技术也较缺乏，对创新能力带动的效果不大.应加强政策引导，实施加快培育战略性新兴产业专项规划，鼓励区域协同联动发展.

3 结语

本文探讨了专利产出与科技创新能力的关系，从专利产出规模、质量、效率、主体及技术领域等方面，对安徽省专利产出情况进行了统计和分析，得到以下几点结论：

(1)安徽省发明专利产出情况与创新能力呈正相关.其受理量、授权量、每万人发明量、每亿元R&D投入发明量等纵向比较都呈逐年上升趋势，居中部第一.但我们看到发明专利授权率和发明专利占专利总量的比值没有显示出明显的上升趋势.与江浙等经济发达地区相比，其专利产出量还有一定差距，说明安徽省基于技术创新的专利产出能力还有很大的提升空间.同时，科研资金及科研人员对发明专利产出具有正向关联性，可以通过增加科研投入以提高安徽省的创新能力.

(2)企业是安徽省技术创新最重要主体，要继续强化企业在技术创新中的主体地位.虽然安徽省特别是合芜蚌地区科技优势明显，但是高校和科研院所专利产出效率高规模小的特点，其创新成果有效转化特别是在安徽本土转化不足，利用率低，对安徽的创新能力提升贡献不足，需要进一步引导和配置好高校人才、资金、政策等资源，加强国家知识产权政策的宣传、贯彻和落实.进一步提升科教优势资源对安徽省创新能力的贡献率.高校、科研院所与企业三者联系的越紧密，专利产出转化的效率和价值就越高.要强化产、学、研、用深度融合，协同发展，有效提升安徽省科技创新能力.

(3)在战略性新兴产业方面，安徽省创新能力比较有优势，发展速度快，在新材料、新能源汽车领域优势突出.但是整体与发达地区有差距，需要加大高新技术企业培育、充分发挥政策引导和激励作用，进一步激发企业创新活力，逐步提升专利产出效率，提高安徽省技术创新能力.

[1] 刘凤朝,沈能.基于专利结构视角的中国区域创新能力差异研究[J].科技管理与科技政策，2006,18(11):43-47.

[2] 刘凤朝，潘雄锋．我国八大经济区专利结构分布及其变动模式研究[J].中国软科学，2005,(6):96-100.

[3] 柳卸林,高太山,周江华.中国区域创新能力报告2012(M).北京:科学出版社,2012.

[4] 田雅娟,杨志萍,方曙，等.从专利量化角度分析西部地区技术创新能力[J].情报杂志,2008,(11):91-93.

[5] 马兰.基于专利产出的京津冀技术创新能力比较分析.情报探索,2015,(11):74-78.

[6] 中国科技统计,R&D经费投入与发明专利产出关系分析[EB/OL].(2005-05-11)[2016-06-20]. http://www.sts.org.cn/tjbg/cgylw/documents/2005/051107.htm

[7] 国家知识产权局.战略性新兴产业发明专利统计分析总报告(2015年)[EB/OL]. (2016-03-04)[2016-06-20].http://www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201603/P020160304353831558455.pdf.

Research on Innovation Capability of Anhui Province Based on Patent Output

WANG Yan

(Anhui Institute of Scientific and Technical Information, Hefei 230011, China)

Innovation ability is more and more important to lead and support the transformation and upgrading of the regional economy, and it becomes the key factor to gain the competitive advantage. Patent as one of the main indicators to measure the regional innovation ability is paid more and more attention. Based on the patent data of Anhui Province between 2011 and 2015 from the public website of the State Intellectual Property Office, this paper, through statistical analysis of patent output scale, quality, efficiency, agent and technology field, studies the innovation ability of Anhui Province from the point of view of literature metrology, reveals its advantages and disadvantages, and puts forward some solutions and suggestions.

patent output； innovation ability； Anhui Province

2016-07-20

安徽省软科学研究计划项目(1607a0202043).

王艳(1977-)，女，汉族，安徽泗县人，助理研究员，主要研究方向为科技统计.

10.14182/J.cnki.1001-2443.2016.05.020

G301

A

1001-2443(2016)05-0505-06