供给侧视角下企业废钢铁回收模式的评价选择研究

郑季良+周旋+周盼

摘 要：在我国大力化解钢铁业产能过剩和促进转型升级的形势下，提高废钢铁的回收利用率是供给侧改革的必要内容。废钢铁回收组织模式一般有企业自营回收、企业之间联合回收和第三方企业回收模式。对三种回收组织模式的运行机理、特点和实例进行了归纳总结和比较分析。基于循环经济的综合绩效观，构建了废钢铁回收组织模式评价指标体系，运用条件熵和Borda选择法来构建企业废钢铁回收组织模式评价和选择模型。通过算例演示了该评价和选择模型的应用过程。微观上为企业优化选择适宜的废钢铁回收组织模式提供理论参考和应用指导，宏观上有利于通过产业组织形式的合理运用，提高废钢铁的回收利用率。

关键词： 废钢铁；回收模式；评价模型；Borda选择法

中图分类号：F425文献标志码：A 文章编号：1671-1254（2016）05-0059-07

Abstract： With vigorously resolving the excess capacity， promoting transformation and upgrading in Chinas Iron & Steel industries， improving recovery rate of scrap iron and steel is becoming an important task for the supply side reform. Recycling organization modes of scrap iron and steel include self-recycling in an enterprise， joint-recycling between enterprises， and the recycling through a third party enterprise. This paper summarizes and compares the operating mechanism， characteristics and examples of the above three kinds of recycling organization modes， and builds an evaluation index system of scrap iron and steel recycling and organizing based on the comprehensive performance concept of circular economy. Furthermore， conditional entropy and Borda Method are used to construct the evaluation and selection models of the scrap iron & steel recycling. Finally， in order to provide theoretical references and application guidance for the optimal selection of waste iron and steel recycling mode in an iron and steel enterprise from micro perspective， the application of the evaluation and selection models is demonstrated by a numerical example. It will improve recovery rate of scrap iron and steel through the rational application of industrial organization of three modes.

Keywords：scrap iron and steel； recycling modes； evaluation model； Borda Method

一、问题的提出

中国的钢铁产量和使用量居世界前列多年，目前，钢铁产量约7亿吨左右、钢材产量约9亿吨左右，产能利用率处于70%—80%，面临着化解产能过剩的巨大压力。在我国当前实施的供给侧改革中，钢铁业列为重中之重，主要目标是加快化解产能过剩和转型升级步伐。从供给侧端，钢铁业的转型升级内容比较多，从原料的供给调整到延伸产业链、提高产品附加值、发展生产服务业等，涵盖到钢铁产品生产的全过程、全生命周期。其中，在原料的供给调整和替代方面，废钢铁的回收利用价值和意义提出多年了，其重要性和必要性在国内外得到了普遍认可，但至今仍是我国学术界探索研究的一项内容。究其原因，在实践中，我国废钢铁的回收利用率水平没有得到提高，仍然处于落后状态。据中国钢铁工业协会有关资料，我国废钢铁的回收利用率仍然处于13.8%—23%的较低水平，与世界废钢铁40%-50%的平均水平还有较大的差距[1]。又据中国统计年鉴的数据，2011-2014年，全国钢铁业废钢铁消耗总量处于9100—8400万吨之间波动，废钢铁投入占比变化不大，大约为铁矿需求量的十分之一。也就是说，我国作为钢铁生产大国，废钢铁的回收利用水平一直不高，这是很不相称的现象。

目前，在深入研究钢铁业转型升级的供给侧改革中，社会各界关注的重点是如何调整钢铁产品结构，提高钢铁高端产品生产的比重，提出了钢铁生产服务化以及向非钢业务转型的新观点，而如何提高废钢铁的回收利用水平似乎受到忽视。鉴于我国废钢铁的回收利用水平不高的长期现状，本文提出在供给侧改革中，也应提高废钢铁的回收利用水平的观点。我国废钢铁回收利用水平不高，组织管理模式上的短板作用是主要原因之一。因此，在当前我国大力开展的供给侧改革形势下，本文试图对废钢铁的三种回收组织模式的运行机理、特点、进程和实例进行归纳总结和比较分析，构建和完善对回收模式的评价和选择模型，以此为钢铁企业选取适宜的回收模式、提高废钢铁回收利用率水平提供理论参考和应用指导，并希望能够丰富供给侧改革视角下探讨钢铁业转型升级理论体系的内容。

二、国内外废钢铁回收利用研究现状

废钢铁一般指报废的钢铁产品或废弃物，包括废旧设备、机器、结构件、构造物、生产过程边角料和生活用品废弃物等[1]。废钢铁回收利用是指将其收集、拣选、分类、处理，再返回到生产制造中的过程。废钢铁的来源主要有四种：社会回收废钢、钢铁企业自产废钢、加工废钢和进口废钢。我国钢铁企业自产废钢和加工废钢平均占比为30.23%，社会回收废钢量平均占比55.04%，进口废钢占比14.73%[2]。

在国外，Spengler等研究了钢铁行业中废钢铁、钢渣等废弃物逆向再生产过程 [3-4]。Nakajima等从物质流角度分析了日本废钢铁循环再利用中存在的问题及成因[5]。Davis等分析了英国废钢铁的回收情况，构建废钢铁释放模型来计算英国废钢铁的累积损失量[6]。Mohan 等从环境生命周期角度对全球钢铁生产和回收利用进行了比较分析[7]。Jost等 研究了中国钢铁回收利用存在的问题，给出了对策建议[8]。

我国从“十一五”期间（2006-2010年）开始高度重视废钢铁回收利用问题，提出《关于我国废钢铁回收利用行业“十一五”发展规划的建议》。鲁春林构建了钢铁企业废钢运输模型和优化模型[9]。文江辉构建了基于灰色斜率关联度的新组合预测模型，以预测废钢铁的需求量和回收量[10]。孙明辉分析了废钢铁逆向物流系统结构中的主体要素，以及所形成的简单、一般和复杂型回收模式[11]。张勇等对钢铁企业内部逆向物流的自营模式和第三方物流模式进行对比分析，构建了含有经济指标和社会效益指标的企业内部逆向物流绩效评价指标体系，但未进行应用与评选[11]。刘永彬提出建立适应我国当前钢铁业发展要求的废钢铁回收物流系统、废钢循环利用体系[12]。王迅分析了我国废钢铁回收物流的发展现状，提议建立废旧钢铁回收物流系统[13]。周燕飞结合河南省钢铁企业的发展现状，提出了在循环经济下，构建河南省钢铁企业的逆向物流体系，包括企业自营、联合和外包回收三种回收模式，但未涉及对回收模式的循环经济评价[14]。王镇武分析了废钢铁资源的利用前景，提出全力打造我国废钢产业新常态的观点[15]。

综上可看出，国外研究者对废钢铁回收利用的研究比较早，主要集中在废钢铁种类、产量、回收利用的影响因素和运输模型等方面，近来开始关注中国的废钢铁回收利用问题。我国学者近年来主要研究了废钢铁的运输模型和优化模型、需求量和回收量预测模型、回收模式的主要类型和绩效评价、钢铁业实施废钢铁逆向物流的理念，即从物流的视角研究废钢铁的回收利用问题、循环经济下的发展战略等问题。但对钢铁业废钢铁回收组织模式的评价和选择研究还比较简单，不够全面，评价结果的准确性和决策依据的充分性有待加强。从供给侧改革，对钢铁业的影响研究来看，目前主要是从优化产业布局、从钢铁产品端提升来提出对策。例如，调整钢铁产品结构，从价值链低端的一般钢材生产向高附加值的短缺钢产品和高科技产品转移[16]，而从钢铁生产原料端的供给调整和组织模式研究还比较少见。

本文在借鉴国内外有关研究成果的基础上，从钢铁生产原料供给端视角，提出钢铁企业应重视废钢铁回收利用工作、提高废钢铁回收利用水平的观点，运用循环经济的综合绩效观（环境、经济、社会三维绩效）来构建更为完善的钢铁回收模式的绩效评价指标体系。在评价方法上运用条件熵和Borda选择法，以减少评价的主观成分、提高废钢铁回收模式评价和选择的科学性。

三、废钢铁回收组织模式比较分析

按照废钢铁的回收渠道，我国废钢铁的回收组织模式主要有三种：钢铁企业自营回收模式、钢铁企业之间联合回收模式和第三方企业回收模式（如图1所示）。三种组织模式各有优缺点，其运作机理、特点和实例经过归纳、总结、查阅进行比较分析（具体如表1所示）。

图1表示四种废钢铁来源通过三种回收模式（渠道）得到了再生利用。钢铁企业自产废钢和加工废钢，一般通过自营回收模式得到了充分的再生利用，通过第三方企业回收的废钢铁量是比较大的，而通过钢铁企业之间联合回收模式只在个别大型钢铁企业间得到开展（三种回收模式的应用实例如表1所示）。

通过表1的归纳分析，我们可以看到：三种回收模式各有优缺点，各模式在不同的情景和条件下都有其运用的价值，但在什么情景和条件下来判别哪种模式是优化的、合理的，目前尚缺乏系统研究。

四、 废钢铁回收组织模式的评价和选择模型

（一）评价模型

1.基于循环经济三维综合绩效的评价指标体系构建。钢铁企业选择哪种废钢铁回收模式，应综合考虑企业自身规模、资金投入、承担风险能力等条件。在循环经济发展形势下，应衡量回收模式所能实现的环境、经济和社会的三维综合效益，以选择适合企业发展的适宜回收模式。按照这一思路，设计出废钢铁回收模式的评价指标体系（如图2所示）。

2.评价指标解释和评分细则。（1）环境绩效指标。钢铁业属于典型的高耗能产业，环境绩效指标是其重要的评价指标，通过三个具体指标来反映。第一，节能减排效应指标是指废钢铁的回收节约了铁矿石的开采，减少三废的排放，具有显著的节能减排效益；第二，回收利用率指标是指回收后的废钢铁的循环再利用水平，并间接反映废钢铁处理技术水平；第三，推动企业绿色效应指标是指废钢铁的回收对企业绿色生产、绿色产品等的促进效应；第四，废钢铁回收指标是指废钢铁回收的来源，其间接反映着废钢铁的回收范围和回收能力。（2）经济绩效指标。钢铁业作为以盈利为主要目标的主体，其经济绩效指标在模式选择中是最主要的考量因素，一般采用三项具体指标来衡量：一是回收运营成本，主要包括废钢铁挑拣分类、运输、再处理等逆向物流回收运作的费用，以及员工的薪酬；二是企业规模，可以反映出企业逆向物流规模化程度和废钢铁处理技术水平；三是投资风险：指回收模式运营时的资金投入、商业市场和国家政策等的变化所带来的经济风险。（3）社会绩效指标。钢铁业一般是我国的国有或民营大型企业，应履行一定的社会责任，产生社会绩效。评价指标有：一是企业形象，废钢铁的回收需紧跟国家政策的要求，达到节能减排和资源再利用的目标，得到社会的认可和好评；二是促进就业，逆向物流回收工作可以解决一定的就业问题；三是联合双方兼容性，联合双方是否能够很好地协调合作，直接地影响到逆向物流的运作发展；四是回收管理水平，逆向物流回收运作的管理水平、机制、人员等安排，反映着逆向物流运作的效率。

按照经济、环境、社会绩效三个方面指标的特点，以及根据11个二级指标的具体内涵，设计出评分细则（如表2所示）。

3.指标权重。这里采用熵值法来确定各项指标的相对权重，以充分利用评分信息。（1）构造模糊评价矩阵。按照表2，可以对废钢铁回收模式中的各评价指标进行赋值，构造出模糊评价矩阵， R=（ rij ）s×t （i=1，2，…，s ， j=1，2，…t），其中：rij表示被评价项目j在指标层i上的模糊评价分；s表示评价指标的个数；t表示被评价项目数，而后进行标准化处理得到M=（ mij ）s×t，其中mij作为评价指标i在被评价项目j中的关键因子隶属度。

五、算例分析

为阐述本文所构建的废钢铁回收模式评价和选择模型的应用，给出某一算例来进行演示。

某钢铁企业欲在废钢铁三种备选回收模式中选择适合企业发展现状的最优回收模式，按照循环经济评价指标体系要求进行实地调查分析，得到的原始数据和运营情况如表3所示。按照前述评价指标及其评分细则，对表3中三个备选回收模式11项指标进行打分，并进行标准化处理，得到矩阵R。其中，行为11项指标的归一化值，列表表示三种模式的对应值。

六、结论

一般来说，典型废钢铁的回收组织模式有企业自营回收模式、企业之间联合回收模式和第三方企业回收模式。这三种模式的运营机理和特点各异，适用于不同类型的企业或企业发展的不同阶段来选取。在当前钢铁业积极开展供给侧改革的形势下，进一步提高企业对废钢铁的回收利用水平也是一项重要工作。废钢铁回收组织模式的选取应按照循环经济基本原则，从经济、环境和社会三方面所构成的综合绩效来评价。本文构建了一套完整的废钢铁回收组织模式的选取和应用模型，包括废钢铁回收组织模式评价及选择模型、评价指标体系、权重确定和模式排序模型等，并通过一算例简要演示了该模型的应用过程。该系列模型在微观上的意义是强化钢铁企业原料端的结构调整的意识，为钢铁企业改进对废钢铁的回收利用模式的合理选择，提高综合效益水平，提供理论和实践的指导和参考。本论文还应指出的是，每个钢铁企业通过合理的产业组织合理回收和再生利用废钢铁，必要时通过三种模式的组合运用，进一步探索如何提高回收量规模，减少回收时间和价格的不确定性，控制废钢铁来源，提高成分复杂的废钢铁回收利用水平，加强管理创新与技术创新的有机结合等。这对于提高整个国家的废钢铁回收利用率水平也是必由路径，有待深入而系统的研究。

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