RDA环境下的MARC21及CNMARC修订研究*

姜化林，梁红

RDA环境下的MARC21及CNMARC修订研究*

姜化林，梁红

为更好地推进RDA在中文编目中的具体实施，CNMARC的RDA化修订为期不远。在对MARC21的修订时间、内容、机构、人员和修订过程进行分析后，建议借鉴MARC21修订成功经验来进行CNMARC的修订。文章从设立常设机构、建立反馈平台、CNMARC的RDA化修订及修订流程化等方面阐述CNMARC修订。

RDA CNMARC MARC21 编目

资源描述与检索（RDA）面世以来，在国外，特别是在参与制订的国家中一直得到积极的推广及使用。中国目前只有极少数的图书馆采用RDA进行西文编目，中文编目至今未采用。随着RDA在世界范围内的推广，中国未来采用RDA进行资源描述与检索已是大势所趋。为了使CNMARC与RDA相适应，更好地反映出RDA中的新元素，CNMARC修订近在眼前。我国图书馆界可以借鉴MARC21修订的成功经验进行CNMARC修订。

1 RDA环境下的MARC21修订简述

MARC21自使用以来，一直处于持续的修订状态。在RDA修订之初，原有的MARC21无法容纳RDA中的新元素，因此，机读书目信息委员会（MARBI）密切关注RDA的修订进度及内容，及时更新MARC21，使MARC21能更好地反映RDA。MARBI在2013年解散，MARC咨询委员会（MAC）承担起MARBI的责任，组织MARC标准的讨论、审查及投票表决修订建议［1］。为了让关注MARC21及RDA修订的人士及时了解相关修订内容及进度，美国国会图书馆（LC）在其官网上建立了MARC21专页，让大家了解MARC21的发展历程、格式、字段、功能等，及时通报修订的相关情况（例如更新次数、更新日期、更新内容等）。同时在该主页的醒目位置设立“RDAin MARC”专栏，对MARC21涉及到RDA的更新进行汇总说明。目前最新的更新公告是2014年7月，MARC21对涉及RDA规则的更新9-18进行了汇总［2］。这次公布的更新内容并没有包括2014年下半年及2015年的更新19-21。

2 MARC21修订分析

2.1 修订时间

笔者对2008-2015年MARC21的更新进行分析，发现MARC21共进行了13次更新，而且修订工作与RDA修订保持同步。特别是从2010年开始，基本上保持了一年两次的有规律更新，多集中在4月及9月，并保证从修订建议的提出到通过审核，时间间隔不少于60天。LC将通过审核的MARC21更新在其官网发布后，工作人员就能将更新应用到编目工作中。

2.2 修订内容

从表1可以看出，MARC21对书目数据、规范数据及馆藏数据格式进行了修订。2008年后，MARC21的修订更多是为了兼容RDA新增元素，包括为RDA新增字段、子字段、代码；重新命名/定义字段、子字段、代码；删除过时的代码。LC将修订后的MARC21分为简洁版和完整版两种，置于网上进行资源共享。如果用户需要详细了解修订情况，则可以进入MARC 21 HOME＞＞MARC Formats＞＞MARC Format Overview页面，自由浏览，修订内容用红色标注，方便用户查看［3］。

表1 2008-2015年MARC21的修订内容表

2.2.1 字段、子字段及代码的修订

（1）新增。MARC21的新增修订主要体现在为RDA新增字段、子字段、代码及指示符定义。从表1可以看出，MARC21新增力度很大，为各种类型的资源新增了60个字段、158个子字段及104个代码。通过新增内容对资源的内容、媒介、载体类型及特征进行描述，方便检索，反映了RDA的新元素，保障RDA规则中检索点的唯一性及一致性，以便书目数据资源能够在世界范围内共建共享。

（2）共用。由图1可看出，MARC21修订具有共用字段的特点［4］。书目数据格式及规范数据格式共用字段有13个，部分子字段及代码被赋予相同的定义。特别是336、348、377、380～386等字段同时存在于两种数据格式之中。比如，在更新21中，修订小组为书目数据及规范数据新增可重复字段348（乐谱格式），此字段包含7个子字段，分别是$a（乐谱格式术语）、$b（乐谱格式代码）、$0（规范记录控制号或标准号）、$2（来源）、$3（特定资料）、$6（连接）和$8（字段连接和顺序号）。举例如下：

348##$apiano conductor part$b［code for piano conductor part］$2［code for source vocabulary］

图1 2008-2015年MARC21新增和共用字段一览图

（3）批量修订。在书目数据和规范数据格式中，部分字段的子字段被赋予相同或相似的定义及功能。为使修订省时省力，MARC21为RDA不同载体类型的资源新增同含义的子字段及代码，以达到批量修订、充分利用新增子字段的目的。比如，在书目数据格式更新21中，修订小组为336、337及338新增了相同的可重复子字段$0，赋予相同定义，用于记录规范记录控制号或标准号［5］。在书目数据格式更新11中，修订小组为008/23载体形态新增代码o、q，分别用于表示在线和实体的图书、计算机文件、音乐、连续性资源、混合性资料［6］。

2.2.2 重命名重定义修订

由表1可以看出，MARC21在修订过程中对25个字段及子字段进行了重命名/定义。这部分的修订是由于当前资源的内容类型、载体类型及媒介类型较之过去发生了变化，许多字段、子字段及代码的命名和定义不再适用于现有的资源，因此，要对字段及子字段进行重命名及重定义。如在2015年4月的规范数据格式更新20中，对046（特殊编码日期）中的子字段s和t进行了重新定义。

$s-起始日期（活动最早的日期）

$t-终止日期（活动最晚的日期）

例：046##$s1925$t1979

1003#$aPahlavi（Dynasty：1925-1979）

2.2.3 修订字段的重复性

从表1可以看出，涉及重复性修订的字段仅1个，其它39个均为子字段。如在规范数据格式更新11中，将040字段的$e从不可重复改为可重复；在规范更新19中，将100、400、500、700等在内的16个字段的$g子字段批量修改为可重复。修改（子）字段的重复性有利于编目员全面地描述资源类型与特征，充分反映作品的内容、关系和属性。

2.2.4 修订过时代码

随着社会的进步，一些字段、子字段及代码对资源的界定及适用范围存在不足，MARC21修订小组对这部分问题代码进行了修订。比如，在更新9中，针对图书008字段第33位所设置的代码c（连环漫画）为过时代码，不再适用于现在的图书内容类型，因此需要修订。

2.3 修订机构及人员

MARC21的修订以美国国会图书馆（LC）、加拿大国家图书馆和档案馆（LAC）、大英图书馆（BL）、德国国家图书馆（DNB）共同组成的MARC指导小组为主导，下设MARC咨询委员会（MAC）来负责组织具体的修订。MAC设有21个代表和联络人，分别来自澳大利亚国家图书馆、美国合作编目项目组、北美艺术图书馆协会、美国档案工作者协会、美国法律图书馆协会、地图和地理空间信息圆桌会议、OCLC等机构。概括来讲，MAC的代表涵盖图书馆（公共馆、高校馆、艺术馆、音乐馆、医学馆等）、档案馆、博物馆、协会、公司、法律、图书馆系统供应商等行业，从事着各种标准的制定、资源的主题分析、元数据服务、各类型及各载体资源的编目及合作编目等工作［7］，能够广泛代表使用MARC21的用户最真实的修订需求。

2.4 修订过程

MARC21的修订过程分为五步：（1）公布讨论文件及修订建议；（2）MARC社区讨论；（3）MAC讨论是否批准建议；（4）MARC指导小组审查MAC讨论结果（即同意或否定MAC讨论结果）；（5）在线公布通过审核的修订文档。

2.4.1 公布讨论文件及建议

在LC的Standards＞MARC＞MARC Development主页上，用户可以看到涉及MARC21修订的全部讨论文件、建议及有关报告等。在MARC修订建议及讨论文件主页下，1995-2016年的讨论文件及修订建议按年度进行汇总，二者均提供关键词索引，以方便查找相关内容。MARC21修订建议部分来源于讨论文件，讨论文件则来源于世界各地的图书馆、协会、公司、编目员、元数据交换委员会等。讨论文件与建议格式基本相同，均在页面最上方列明编号、日期、名称、来源、简介、关键词、相关状态/评论等，随后再详细介绍背景、讨论、示例、BIBFRAME讨论及待讨论问题（或修改建议）。

讨论文件供关注者及MAC参与讨论，MARC指导小组只针对修订建议给出最后的审核结果。MAC会参考大家自由讨论的意见，对讨论文件作出四种决定：一是如果具有可行性或修订意义，MAC则将讨论文件作为MARC21修订建议返回并上线；二是由MAC直接将讨论文件直接转换为修订建议并全票表决通过；三是MAC给出指导意见后作为建议或另一个讨论文件返回；四是不作为建议返回，而作为另一个讨论文件返回。如在2016-DP15讨论文件中，德国国家图书馆为MARC21规范数据格式中的RDA媒介类型和载体类型提出了一种编码方式，MAC经过讨论后，给出了指导意见，并将其作为另一个讨论文件返回上线［8］。

2.4.2 MARC社区讨论

MARC论坛是一个开放性的电子论坛，由LC的网络发展和MARC标准办公室维护，并向所有关注MARC21修订的人士开放，供大家参与修订讨论。MARC21修订内容的讨论时间在网上公布。从MARC21讨论文件页面上公布的内容来看，修订小组的安排具有前瞻性。例如，在2015年末，便提前将2016年需要讨论的16项讨论文件及2项修订建议发布出来，供参与者讨论研究。又如，2016-02建议文件指出，由于目前书目数据及规范数据中的382字段缺乏精确描述音乐乐团总数的子字段，而此描述又是必须的，且缺少记录个人音乐家总数的子字段，因此，建议定义MARC21书目数据及规范数据格式中382字段的子字段$s和$t，并重新定义$e子字段以完善382字段的功能［9］。

2.4.3 MAC讨论及MARC指导小组审查MAC讨论结果

笔者选取近6年的建议以表格形式呈现，参见表2。从表2可以看出，MARC21修订建议的提案从公布到社区讨论，到MAC讨论，再到MARC指导小组审查MAC讨论结果，时间间隔都控制在2个月左右。公布建议、MAC讨论及MARC指导小组给出的结果都是一年两次。这是因为MAC一年召开两次会议（即1-2月的仲冬会议和6-7月的年度会议），因此，将建议放在这两次会议上进行讨论与投票表决。MARC指导小组对MAC的讨论结果进行最后审查表决，并将通过审查的修订建议公布上线，实现资源共享。

3 CNMARC修订探讨

3.1 CNMARC的RDA化修订背景

UNIMARC由国际图联研发，CNMARC则以UNIMARC为基础进行编制：删除不适用字段，根据UNIMARC字段标识符中含有“9”的字段为本国使用的编制原则，增加符合中文资源编目的含9字段及其它字段。为满足用户的需要，UNIMARC自1977年出版至今，先后经历过8次修订。CNMARC自1995年出版后，仅于2000年及2004年进行过两次修订。因此，许多新的资源类型、载体类型，媒体类型在编目时都缺乏特定的字段、子字段、代码来描述，有些只能勉强放在临近字段或子字段。同样，未来用新规则RDA进行中文编目，许多新元素都无法用现有的CNMARC表现出来。

表2 2011-2016年MARC21修订建议时间表

笔者在知网及维普两大中文数据库中搜索发现，国内有关CNMARC的RDA化修订的研究比较少，涉及到CNMARC具体修订细节的研究论文仅有4篇。其中胡小菁在《CNMARC的RDA更新》中对MARC21与UNIMARC的字段及子字段进行比对分析，提出UNIMARC更新建议，并在此基础上对CNMARC字段及子字段的修订提出设想［10］。屈慧涛则提出通过新增字段、建立规范数据库、界定与梳理各种关系等方式来修订CNMARC［11］。鉴于此，笔者为配合RDA在中文编目中的推广使用，从全新的角度对MARC21修订进行分析，借鉴MARC21修订成功经验来进行CNMARC修订。

3.2 CNMARC的RDA化修订原则

3.2.1 统一规范原则

目前，全国联合编目中心和CALIS是国内两大联合编目机构，它们在著录规则和MARC格式上存在一定分歧。因此，未来CNMARC修订要么依据ISBD和UNIMARC制订统一规则，要么统一书目、规范及馆藏数据格式。遵循统一规范的原则有利于二者消除分歧。MARC21对书目、规范及馆藏数据格式都进行了修订。目前能搜到的关于CNMARC使用方面的出版物仅有《中国机读目录格式使用手册》，因此，借RDA的推广契机，制订包括书目数据格式、规范数据格式及馆藏数据格式的CNMARC使用手册，统一全国编目数据格式，有利于中文数据资源的共建共享。

3.2.2 与时俱进原则

未来进行CNMARC修订时，应核查原有字段及子字段，对过时及不符合现有资源描述与检索的字段、子字段及代码进行重命名或重定义，并对需要修订重复性的字段及子字段进行修订，以适应编目需求。

3.2.3 省时高效原则

省时，即节省MARC修订时间。高效，即提高MARC修订与应用的效率。省时高效原则是针对过去中国CNMARC修订存在的“少、慢、差”问题提出来的，是对未来CNMARC修订提出的具体要求。MARC21修订过程充分体现了省时高效原则。因此，未来CNMARC的修订可以参考MARC21修订的成功经验，针对书目、规范及馆藏数据格式中能够共用的字段、子字段及代码进行批量修订，提高修订效率。

3.3 CNMARC修订建议

3.3.1 设立常设机构，建立反馈平台

MARC21修订的成功得益于有一个常设主导机构及强有力的下属机构来负责具体的组织与协调，这正是过去中国编目规则修订所欠缺的。未来在修订CNMARC时，设立一个常设机构，建立有效的信息反馈平台，可使修订工作顺利、快速完成。RDA环境下的CNMARC修订要保证专业性、广泛性、实用性等特点，因此修订机构应该以国家图书馆、国家博物馆、国家档案馆、CALIS等为主导，成立“CNMARC修订指导小组”，下设“CNMARC修订实施小组”来协调和组织实施CNMARC修订的具体工作。CNMARC修订实施小组可设立一定数量的代表及联络员，他们应是来自全国范围内的图书馆（高校馆、公共馆、专业馆等）、档案馆、博物馆、图书馆系统供应商、协会、书商等各界的专业人士，这样组成的实施小组才能使CNMARC的修订具有专业性、广泛性和实用性。CNMARC修订实施小组成立后应该做到以下几点：（1）长期存在，不解散，负责CNMARC的持续性维护及修订，以适应资源描述与检索的新需求；（2）通过各种渠道筹集资金，用于CNMARC的修订及研发；（3）建立网站，广泛征求CNMARC用户的使用意见及修订建议，为CNMARC修订提供宣传、交流及信息反馈平台，便于CNMARC修订实施小组公布修订的最新进程，保证CNMARC的修订与新著录标准RDA协调一致，满足各界用户的编目需求。

3.3.2 CNMARC的RDA化修订

MARC21针对RDA的修订工作持续多年，在修订过程中多方征集建议，参与讨论与修订的人员范围广泛，将修订内容与实际的工作衔接起来，修订手段是比较成熟的。CNMARC的修订可以参考MARC21修订的做法，从其官网下载通过审核并已用于工作实践的修订建议，根据CNMARC情况进行转换，从而减少修订所需人力、物力、财力及时间。另外，由于CNMARC来源于UNIMARC，可以在UNIMARC完成RDA化修订后，再根据新版的UNIMARC进行CNMARC的RDA化修订。具体如下：

（1）根据RDA新元素扩展字段、子字段及代码。目前使用的CNMARC以描述印刷型资源为主，对数字、网络及数据库等新生资源的描述有所欠缺，特别是记录头标区、目次区及数据区都缺少与之相对应的字段与代码，RDA中的新元素无法用现在的CNMARC显示出来。因此，需要扩展CNMARC中的部分字段、子字段及代码以适应各类资源的编目。CNMARC修订时，可将200$b子字段拆分为三个字段，拆分后的三个字段可放于2XX著录信息块中，用来描述资源的内容类型、媒介类型及载体类型，并为这三个字段新增相同的子字段来记录规范的记录控制号或标准号，以达到实现唯一标识的目的。此外，还可以在230之后增加新字段来更好地描述作品与内容表达的属性，如增加277、280、281、282、283、284，分别描述作品的相关语种、形式、作品或内容表达的其他区别特征、表演媒介、音乐作品数字标识和音乐作品的调。

（2）根据RDA新元素增加字段的描述与检索功能。与旧版的编目规则相比，RDA的修订旨在使资源内容与特征的描述更细化、更准确。CNMARC缺乏相应的字段与子字段来描述各类型资源，特别是一些特殊资源的内容与载体特征。CNMARC修订时，要侧重对资源内容、特征、载体、关系等元素的识别，重视数据的记录，使字段、子字段、代码等的修订与RDA的新元素相匹配。同时，描述时要避免语义模糊。例如，参考MARC21为300$b所作的修订，可针对215$c，在230之后向下新增四个字段231～234，分别用于描述资源的声音、动态图像投影、视频及数字文件特征。通过新增字段，可有针对性地详细描述资源的录音类型、播放速度、纹槽特征、音轨配置、放映速度、视频格式等元素，避免将不同特征的各类资源著录在同一个子字段内，造成的模糊识别。

（3）RDA书目记录的识别。修订CNMARC时，应使根据RDA编制的书目记录能较容易地被识别出来。为此，一是在记录头标区第18位新增代码来识别RDA记录。目前CNMARC在记录头标区第18位提供了三种代码#、i、n来说明编制记录所依据的编目规则，为了识别采用RDA规则编制的记录，只能通过新增代码的方式来区分新旧记录；二是启用801字段的$g子字段。$g用于描述编目规则，当前国家图书馆与CALIS联合目录中的中文图书书目记录通常省略著录$g。根据RDA编制的书目记录，则需启用$grda来区分新旧记录。举例如下：

非RDA记录

8010$aCN$bHNKJXY$c20160310

RDA记录

8010$aCN$bHNKJXY$c20160310$grda

3.3.3 修订流程化

CNMARC的修订可以参考MARC21修订的流程设计：（1）广泛征集修订意见。CNMARC修订实施小组应面向全国研究及使用CNMARC的人士，特别是一线工作者征集修订意见，然后将意见按年度概括汇总后，形成讨论文件置于网上。（2）开展全民讨论。在规定的时间范围内，通过讨论组、博客、论坛等形式提供一个讨论区，便于参与修订的人员进行交流。讨论完成后，收集反馈意见形成修订提案供各界人士进一步研讨。（3）CNMARC修订实施小组审核修订建议。为节省人力、物力及财力，提高工作效率，实施小组应每年召开2-3次会议，集中讨论修订提案的可行性并进行表决，并将最后审核结果呈送修订指导小组审阅。只有经CNMARC修订指导小组审核通过，并再次在网站发布的修订提案才能为编目员所用。各项修订的时间最好控制在2个月左右，并及时处理并公布反馈意见，这样才能吸引更多的一线工作者、研究者、管理者等各行各界人士踊跃参与进来，提供最全面的修订建议，使得修订工作透明化、流程化、效率化及广泛化。

4 结语

中国目前还没有广泛推广使用RDA，但RDA应用的全球化趋势使CNMARC修订面临机遇与挑战。CNMARC已较长时间未进行过修订，无法准确、清晰地描述和著录各类新资源。为适应RDA，CNMARC需要进行大刀阔斧的修订，而且必须跟随RDA的持续修订而保持长期修订，才能更好地满足RDA的描述与检索需求。

［1］MARC Advisory Committee［EB/OL］.（2013-11-13）［2016-02-16］.http：//www.loc.gov/marc/mac/adviso ry.html.

［2］RDA in MARC［EB/OL］.（2014-07-30）［2016-01-14］.http：//www.loc.gov/marc/RDAinMARC.html.

［3］MARC Formats［EB/OL］.（2015-09-22）［2016-01-27］.http：//www.loc.gov/marc/status.html.

［4］赵丹丹，刘丹.MARC21数据格式RDA化的修订［J］.图书馆，2015（2）：96-100.

［5］MARC 21FORMAT FOR BIBLIOGRAPHIC DATA FORMAT CHANGE LIST Update No.21［EB/OL］.（2015-09-22）［2016-01-27］.http：//www.loc.gov/ marc/bibliographic/bdapndxg.html.

［6］MARC 21FORMAT FOR BIBLIOGRAPHIC DATA FORMAT CHANGE LIST Update No.11［EB/OL］.（2010-03-05）［2016-01-27］.http：//www.loc.gov/ marc/up10_11bibliographic/bdapndxg.html.

［7］MARC Advisory Committee［EB/OL］.（2016-01-04）［2016-01-27］.http：//www.loc.gov/marc/mac/MAC _members.html.

［8］MARC DISCUSSION PAPERNO.2016-DP15［EB/OL］.（2015-12-09）［2016-03-20］.http：//www. loc.gov/marc/mac/2016/2016-dp15.html.

［9］MARC PROPOSAL NO.2016-02［EB/OL］.（2015-12-09）［2016-03-15］.http：//www.loc.gov/marc/ mac/2016/2016-02.html.

［10］胡小菁.CNMARC的RDA更新［J］.数字图书馆论坛，2013（7）：2-7.

［11］屈慧涛.参照MARC21的CNMARC更新修订［J］.吉林广播电视大学学报，2014（10）：84-85.

（责任编辑：何燕）

Research on the Revisions of MARC21 and CNMARC in RDA Environment

JIANGHua-lin，LIANGHong

To better promote the application of RDA in Chinese cataloging，the revision of CNMARC based on RDA rules is advancing rapidly.The analysis of time，contents，institutions，personnel and amending processes of MARC 21’s revision presented in this paper indicates that the revision of CNMARC could draw lessons from the success of MARC21’s.The authors demonstrate the revision of CNMARC from such aspects as setting up a permanent organ，establishing feedback platform，revising CNMARC according to RDA rules and streamlining the revision procedure.

RDA；CNMARC；MARC21；cataloging

格式 姜化林，梁红.RDA环境下的MARC21及CNMARC修订研究［J］.图书馆论坛，2016（11）：51-57.

姜化林，女，硕士，湖南科技学院图书馆副研究馆员；梁红，女，硕士，中国海洋大学图书馆馆员。

2016-04-27

*本文系教育部人文社会科学研究青年基金项目“RDA与中国编目变革及推广研究”（项目编号：14YJC870009）研究成果之一