卷烟技术的专利检索与分析研究

陈玉筠

【摘 要】卷烟行业在我国自1890年发展至今，卷烟科研技术成果日益增多，企业在投入大量人力和成本进行卷烟技术研发之后，如何保护来之不易、价值非凡的科研成果需要专利的保驾护航。而专利保护工作的开展和高效保证均离不开专利检索。

【关键词】专利；专利检索；卷烟技术

卷烟自1890年进入中国商品市场，其在国内实行工业化制造大概适于1893年。直至今日，中国卷烟产量已位于世界各国的首位。庞大的规模以及稳定的需求，支撑着国内烟草行业的高度景气。

在此背景下，为保证卷烟行业的健康、快速发展，我国卷烟行业每年投入大量的成本进行技术研究和科技创新。因此，在国家知识产权战略的指导下，对技术成果和科研成绩进行专利保护已成为国内外烟草企业的必然选择。其中，不论是专利申请之前、专利审批过程中，还是专利授权之后，专利检索是专利人员甚至科研人员必需掌握的重要技能。本文将针对卷烟技术的专利检索从检索对象与检索范围、专利检索的主要步骤、其它检索方式等多个方面进行分析。

1 检索对象与检索范围

检索是检索人员根据检索目的，在充分理解检索对象之后在一定范围内的信息查询过程。可以知道，对检索对象的恰当理解是准确、高效地进行检索的前提。不同类型的检索对应的检索对象和检索范围均有所不同。

按照检索目的的不同，专利检索可以分为法律状态检索、查新检索、专利性检索、侵权检索、技术贸易检索和专利战略检索等。在这些检索分类中，法律状态检索、查新检索和专利性检索为最为常用、也是最为基础的检索内容。另外由于查新检索中的专利查新与专利性检索类似，因此下面将从专利性检索方面来描述专利检索的主要步骤。

2 专利检索的主要步骤

本章主要从专利性检索出发来讨论，其他检索类型在大致内容上相似。对于全面的专利性检索而言，大体分为以下几个部分。

2.1 检索前的准备

检索前，需要阅读相关技术文件并确认检索范围，并进行初步检索。在正式开始检索之前，检索着应当详细阅读相关技术文件，了解与技术文件相关的技术背景、存在的技术问题、待检索技术文件的技术手段、预期的技术效果以及可能涉及其实施方式或实施例。

在充分了解待检索技术文件之后，初步分析待检索技术文件的技术范围，由此确定检索的文献范围。另外，在进行专利性检索时，一般针对检索对象的权利要求进行检索，而权利要求分为独立权利要求和从属权利要求，由于独立权利要求范围最大，因此也应当以独立权利要求为检索对象开始进行检索。

在进行专利性检索之前，可以针对专利申请的申请人、发明人基于简单的在先文献进行适当的追踪检索。此外，在此阶段还可以通过简单的关键词对待检索技术文件进行初步检索，以获取相关的分类信息和关键词信息。假设，现对申请号为201510045745.4的《一种卷烟过滤嘴及卷烟》进行专利性检索，见图1，通过初步浏览可知其分类号为A24D3/04。通过分类号的检索或者查询可知，图2中A24D3/04的类名（含义）为以形状或结构为特征的烟油滤芯，并给出了该分类号上部、大类、小类、大组、小组分别的含义，有助于后续的实施检索工作。

2.2 实施检索

实施检索阶段进一步分为确定检索要素、选择检索资源、表达检索要素、构建检索式检索和浏览检索结构这五个分步骤。

2.2.1 确定检索要素

在具体分析待检索的技术方案以后，从中抽取用于进行检索的检索要素。检索要素是指在待检索的技术方案当中，能够体现一定技术含义的技术特征，包括属于现有技术的技术特征和体现创新点或创造点的技术特征。

而在评价待检索对象的新颖性和创造性时，可以根据新颖性和创造性评价的方法来确定基本检索要素。对于技术方案中某些检索要素，如果检索到一篇或多篇对比文件具有全部这些检索要素，则这些对比文件就存在否定该待检索技术方案的新颖性或创造性的可能。但是，如果缺少其中的任何一个检索要素，则这种可能性往往并不存在。上述这些检索要素的缺失与否会影响待检索技术方案的新颖性或创造性的，即可认为是该待检索技术方案的基本检索要素。

如果待检索的技术方案是专利申请的一项权利要求，可以通过其前序部分和特征部分分析确定基本检索要素。例如，现对申请号为201510045745.4的《一种卷烟过滤嘴及卷烟》进行专利性检索，其独立权利要求1为：

1.一种卷烟过滤嘴，其特征在于，在所述过滤嘴一端端面上或靠近所述端面的过滤嘴内添加相变储热材料，所述相变储热材料的相变温度为15～90℃。

图3为专利申请的附图，其中，“其特征在于”前面部分内容“一种卷烟过滤嘴”为该独立权利要求1的前序部分，同时也是该独立权利要求1要求保护的主题名称。从该主题名称“卷烟过滤嘴”中基本可以确定“卷烟”和“过滤嘴”为基本检索要素。“其特征在于”后面部分内容“在所述过滤嘴一端端面上或靠近所述端面的过滤嘴内添加相变储热材料，所述相变储热材料的相变温度为15～90℃”为该独立权利要求1的特征部分，然而，根据检索者所掌握的现有技术，特征部分内容并非完全属于本专利申请的创新点。权利要求中的“相变储热材料”可以确定为现有技术的内容，至于权利要求中限定“相变储热材料的相变温度为15～90℃”，由于限定的为温度范围，范围值是否破坏专利申请的专利性还需根据具体对比文件内容进行分析。因此，为避免漏检，数值类特征在检索时可无需理会。至此，基本可以确定“在所述过滤嘴一端端面上或靠近所述端面的过滤嘴内添加相变储热材料”为本专利申请的区别技术特征。然而由于该区别技术特征部分较长，若确定“过滤嘴端面上添加相变储热材料”或者“过滤嘴内添加相变储热材料”为基本检索要素，则可能出现检索要素过多，导致检索范围过小的问题。此处我们选取“相变储热材料”作为基本检索要素，虽然它是现有技术，但其与上述区别技术特征是密切相关的。

2.2.2 选择检索资源

检索者在进行专利检索时，应当根据检索任务的要求，例如检索对象的类型、目标专利文献的性质、国别、年代、数据库等，选择使用一个或者多个检索数据库。一般而言，在进行专利性检索时，可以优先选择综合性专利数据库，如esp@cenet、德温特数据库、soopat等，这类数据库通常包括多国的专利文献，尤其是主要专利国家或地区，如美国、中国、日本、欧洲等。若在综合性专利数据库中没有检索到可以破坏检索对象的新颖性或创造性的专利文献，则可以根据检索对象的特点进一步地检索单一性专利数据库，例如SIPO网站、JPO网站、KIPO网站等。需要说明的是，若是需要针对特定国家或地区的专利或专利申请进行专利检索时，通常首先选择包括该国家或地区专利文献的比较全面的数据库。在检索时，关于检索资源的选择应当做到灵活多变，并结合自身检索经验进行调整，以求达到高效的检索。

本文章为了简单易懂，将选择soopat数据库进行检索并分析。

2.2.3 表达检索要素

在确定基本检索要素之后，为了有效地进行全面检索，需要根据相应检索系统或搜索引擎的特点，采用合适的检索入口表达这些基本检索要素。一般，每个基本检索要素都应当尽可能地从分类号、关键词等多个方面进行表达。对于特殊技术领域，还存在着另外的表达检索方式，如化学领域中化合物的化学结构式、生物领域中的核酸和氨基酸序列、通信领域的通信协议等。

对于关键词表达，一般从形式、意义和角度三个层次进行完善。形式上的完善体现在考虑关键词的各种拼写方式、不同词性等，例如卷烟的英文为cigarette、过滤嘴的英文为filter；意义上的完善体现在考虑关键词的同义词、近义词、行话、俗语、上下位概念等，如卷烟可以表达为香烟、纸烟、烟卷等，过滤嘴可以表达为滤嘴、滤棒等，相变储热材料可以表达为储热材料、有机相变材料、相变潜热、储热装置等。角度上的完善需要从该关键词所要解决的技术问题、所采用的技术方案、获得的技术效果等方面考虑选取关键词，例如相变储热材料的效果为吸收热量，因此关键词可以选取为吸热。

对于分类号表达，目前IPC是最主要的分类体系，使用它可以检索到绝大部分专利文献，因此本文在分类号表达一块也采用IPC分类体系。

在确定权利要求的基本检索要素及其表达之后，检索者可以填写一张如下的检索要素表，见表1：

上述申请号为201510045745.4的《一种卷烟过滤嘴及卷烟》，所确定的“卷烟”、“过滤嘴”和“相变储热材料”三个基本检索要素的表达方式分析如下：

“卷烟”除了可以采用上述的香烟、纸烟、烟卷等中文关键词表达外，还包括cigarette、cigar、tobacco等英文关键词。另外，“卷烟”还可以采用IPC分类号A24D3/04、A24D1/02、A24D3/06、A24D1/00、A24D1/04等。

“过滤嘴”同样可以采用关键词滤嘴、滤棒、filter、percolator、leach、strainer等，还有分类号A24D3/02、A24D3/16、A24D3/14、A24F13/06等。

“相变储热材料”并非主题名称提取的要素，因此应当通过关键词表达。对于这个基本检索要素，可以采用储热材料、有机相变材料、相变潜热、储热装置等关键词。另外，由于这个要素由区别特征“在所述过滤嘴一端端面上或靠近所述端面的过滤嘴内添加相变储热材料”简化提取得来，因此也可以从区别特征中选取检索词，比如“端面”、“靠近”、“添加”等。再者，由于该区别特征是用来解决吸烟时口腔常有热辣感的技术问题，以及达到对烟气进行降温和过滤，降低吸烟的热辣感的技术效果，可以从这两方面进行选取检索词，例如“热辣感”、“灼烧感”、“降温”、“过滤”、“灼热”（Hot sen？，Burning，cool+，filter+，scorching？？）。

一种卷烟过滤嘴及卷烟确定三个基本检索要素经多次调整后表达结果如下表2：

2.2.4 构建检索式检索

构建检索式主要涉及以下两个方面的问题：同一检索要素本身的不同表达方式的使用；不同检索要素之间的组合。

对于同一检索要素，一般来说，为了检索更准确，应当进行相逻辑“与”，但是若为了检索更全面，同一检索要素的不同表达方式应该进行逻辑“或”。而对于一个技术方案包含多个基本检索要素，例如上述卷烟方案中包括“卷烟、过滤嘴、相变储热材料”（简称要素A、B、C），通常按照如下的方式组合不同的检索要素：先进行全要素组合检索，即A&B&C，如果没有获得合适的检索结果，在考虑部分要素组合检索，如A&B、A&C、B&C。

另外，除了要确定检索要素的组合方式外，还需要根据已获得的对比文件（专利文献）以及对待检索对象的新颖性和创造性的评价预期进行检索要素和要素组合的选择。例如，对于一个只有三个基本检索要素（A、B、C）的技术方案来说，理论上至少包括如下几种要素组合方式：

（1）检索具有基本检索要素的A和B的现有技术文献D1，之后重点检索具有基本检索要素B和C的现有技术文献D2。

（2）检索具有基本检索要素的A和B的现有技术文献D1，之后重点检索具有基本检索要素A和C的现有技术文献D2。

2.2.5 浏览检索结果

当输入检索式开始检索之后，需要逐篇浏览检索结果，检索者从检索结果中查找最密切相关的专利文献。浏览时，一般需要将附图浏览和文字浏览相结合。

对于附图浏览，一般通过查看专利文献的摘要附图或者说明书附图来进行初步判断，以得到与待检索对象附图最接近的文献。而对于文字浏览，为加快浏览速度，一般首先重点关注高亮的关键词部分，有助于提高浏览的效率。

下面通过对待检索技术方案“一种卷烟过滤嘴及卷烟”进行具体检索来说明本文章中2.2.4节和2.2.5节的内容，具体如下：

首先进行全要素检索，此处选择将检索要素“卷烟”通过IPC分类号表达，检索式为：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and （滤嘴 or 滤棒） and （相变储热材料），检索结果如下，得到一件国内专利（本文章仅以国内检索举例说明），也即待检索的专利申请，如图4：

从上述结果可以看出，由于检索式的检索范围太过狭窄，导致检索结果的数量太少。因此，将检索式修改为：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（滤嘴or滤棒），不在加入检索要素“相变储热材料”，修改检索式后得到检索结果大大增加，达到2050件。此时，由于检索结果数量巨大，可以考虑进一步缩小检索范围，进行更准确的定位，如修改检索式为：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（滤嘴 or 滤棒） and （降温），检索得到的专利文献数量降到了12件，此时便可对这12件专利文献从附图和文字两方面进行浏览，找出能影响待检索对象新颖性和创造性的对比文件。假设在12件文献中仍未找到合适的对比文件，还可以进一步更改检索式，如修改为：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（滤嘴 or 滤棒）and（降温 or 端面 or 灼烧感 or 过滤 or 吸热 or 材料）。

通过不断地调整检索式，从检索结果中找出相关的对比文件。假设最后找到的对比文件D1为从检索式：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（滤嘴 or 滤棒）的检索结果中找出，即检索要素A和B的组合，此时，还应当进行检索要素A和C，或者检索要素B和C的组合，例如检索要素“过滤嘴”和“相变储热材料”的组合，其表达式可以为：FLH：（A24D3/02 or A24D3/16 or A24D3/14 or A24F13/06）and （相变材料）；或者检索要素“卷烟”和“相变储热材料”的组合，其表达式可以为：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04 ）and（相变材料 or 储热材料 or 相变潜热 or 储热装置），从而找出对比文件D2。

需要注意的是，当浏览过的检索结果明显不相关时，还需要考虑调整检索策略。

2.3 对比分析判断

在检索得到合适的对比文件/专利文献之后，应当根据对比文件/专利文献对待检索对象的专利性进行分析评价。

需要注意的时，在进行新颖性评价时，应当遵循单独对比原则，即一件对比文件与待检索对象单独对比，若对比文件全部公开待检索对象的技术特征，则待检索对象不具有新颖性，否则，待检索对象具有新颖性。而不能将两件以上的对比文件的内容结合来评价待检索对象的新颖性。

与评价新颖性不同，在进行创造性评价时，可以将两件以上领域相同或相近的对比文件的内容相结合来评价待检索对象的新颖性。因此，不具有新颖性的待检索对象一定不具有创造性，但是不具有创造性的待检索对象可能具有新颖性。

2.4 调整检索策略再次检索

随着检索的进行，检索这一般需要根据检索结果以及对待检索对象的专利性的评价预期作出检索策略的调整，之后再次进行检索。检索策略调整一般包括：（1）调整基本检索要素；（2）调整检索系统/数据库，即调整检索资源；（3）调整检索要素的表达方式；（4）调整检索要素的组合方式。

2.5 中止检索

对于无效检索或者专利性检索，若检索者检索到了足以否定全部权利要求的新颖性和创造性的对比文件之后，检索者便可以中止检索，但往往此时的检索可能不是全面的检索。这时，如果随后发现已获得的对比文件不能否定待检索对象的新颖性或创造性时，例如无效对方进行了权利要求的合并或者提供了证据进行反驳后，检索者应当进行补充检索。

3 结语

本文主要从检索对象与检索范围、专利检索的主要步骤、其它检索方式等多个方面针对卷烟技术进行专利检索与分析，希望卷烟行业的企业或者从业人员可以从本文章中收获到专利检索相关知识，并利用专利检索为卷烟技术的科研立项、技术成果确权和香烟产品的市场布局作出指导和规划。

[责任编辑：汤静]