高校R&D投入对经济增长的溢出效应研究——基于我国省级面板数据的实证研究

顾 芸 赵雪冉

（1.苏州大学 政治与公共管理学院， 江苏 苏州 215123；2.北京大学 政府管理学院，北京 100871）

高校R&D投入对经济增长的溢出效应研究
——基于我国省级面板数据的实证研究

顾 芸1赵雪冉2

（1.苏州大学 政治与公共管理学院， 江苏 苏州 215123；2.北京大学 政府管理学院，北京 100871）

选取2000-2012年我国省级面板数据，构建空间面板杜宾模型，研究我国高校R&D投入对各省经济增长的直接影响和溢出作用。结果表明：高校R&D投入对我国经济增长具有重要推动作用，同时对周边省份具有明显的正向溢出效应。

高校R&D投入；经济增长；溢出效应

2015年，李克强总理在两会上指出要把“大众创业、万众创新”打造成推动中国经济继续前行的“双引擎”之一。而科学研究与试验发展（简称R&D）是创新的直接手段、创业的重要源泉，其中，高校R&D活动则是其重要组成部分。本世纪以来，高校R&D内部经费支出占全国的7%以上，以及其当时当量人员占全国的10%左右。与独立研究机构和大中型工业企业相比，高校R&D不占绝大多数，但是高校R&D不仅仅是一个单纯的科研活动，还是一个培养创新型人才的过程，因而高校R&D应该得到更多地关注。那么，我国高校R&D投入到底对经济增长有多大影响，且高校R&D投入是否存在溢出效应，这一问题值得深入研究。

一、文献综述

就高校R&D投入与区域经济增长关系的实证研究而言，Anselin[1]在Ja ff e的知识生产函数基础上，利用截面数据研究发现，美国高校R&D具有空间外部性。Woodward等[2]构建DM回归和经典线性模型实证研究发现，美国高校R&D具有经济溢出效应。在我国，王立平[3]在知识生产函数框架下采用空间误差结构模型，选取截面数据研究发现高校R&D存在程度较低的溢出效应。张海英等[4]通过面板方差分析，发现高校R&D投入对经济增长有促进作用，并且强调高校R&D的贡献应从长远考察。

总体而言，国内外学者普遍认为高校R&D是一种内生增长动力，并且大部分学者选择了在知识生产函数或C-D生产函数框架下进行实证研究，但是很少有文献考虑高校R&D的空间溢出效应。因此，本文将通过构建空间面板杜宾模型，综合考虑空间溢出效应，试图分析高校R&D投入对本区域及周边地区的经济增长影响问题，以及周边地区高校R&D投入对本区域经济增长影响问题。

二、理论模型

考虑到C-D生产函数的系数可以表征生产要素投入的产出弹性，本文根据内生增长理论，在传统C-D生产函数基础上构建出新的经济增长模型来分析高校R&D投入问题。借鉴孙伦轩和曹清峰[5]对C-D生产函数中区域生产效率变量的改进，将区域生产效率变量改为一个综合的研发函数，该研发函数则包括高校R&D投入和企业R&D投入，因此构建出

如下生产函数：

空间计量经济学引入空间因素对传统线性模型通过空间权重矩阵进行修正，空间面板杜宾模型统筹考虑了因变量和自变量的空间效应，还可以分析出解释变量的直接效应和间接效应，直接效应为某空间单元解释变量的变化，导致该单元被解释变量的变化，间接效应为某空间单元解释变量的变化，导致相邻空间单元被解释变量的改变[6]，模型的基本表达式如下：为变量系数，

三、实证分析

（一）变量选取与模型设定

本文选取2000-2012年我国31个省市自治区的相关数据，数据主要来源于《中国统计年鉴（2001-2013）》和《中国科技统计年鉴（2001-2013）》等，变量设计如下：（1）经济增长水平作为因变量，并以GDP表示。（2）高校R&D投入一般认为高校R&D投入包括资金投入和人员投入两部分，但由于资金投入中包含有劳动报酬，与人员投入有一定关联性，故选取高校R&D经费内部支出进行表征。（3）资本投入采用资本存量来表征，采用永续盘存法，按不变价格计算出省级层面的资本存量。（4）劳动力投入用就业人数表征。（5）企业R&D投入企业R&D经费占总经费的一半左右，因此将企业R&D投入作为影响经济增长的重要因素加入控制变量，并以大中型企业R&D经费内部支出表征。

在上述变量选取的基础上，建立如下空间面板杜宾模型：

依据Elhorst给出的空间相关性检验以及固定效应和随机效应的选择法则，首先利用非空间面板模型构建LM和R-LM统计量进行空间自相关性检验，由于LMError和LMLag均通过了1%水平的显著性检验，R-LMError和R-LMLag也都通过了1%水平的显著性检验，这表明存在显著的空间相关关系。接着用Wald统计量来检验空间杜宾模型能否简化为空间滞后模型或空间误差模型，由于Wald_spatial_lag和Wald_spatial_error检验结果均显著，因此选择空间杜宾模型进行分析。至于固定效应模型和随机效应模型的选择，由于Hausman检验结果不显著，接受了原假设，应该选择随机效应模型。

（二）实证检验与结果分析

基于以上模型选择及检验结果，本文运用相关软件进行实证分析。从结果（表1）看出，4个解释变量的回归系数均为正，且均有效的通过了1%水平的显著性检验，这表明资本投入、劳动力投入、高校R&D和企业R&D是影响我国省级层面经济增长的重要因素。其中，资本投入和劳动力投入对经济增长影响都比较大，但资本投入系数更高，这说明我国目前处于投资驱动阶段；目前我国高校R&D投入的贡献还远低于资本投入和劳动力投入，尚有巨大的发展潜力。从溢出效应角度分析，周边省域资本存量对本省域经济增长的影响并不显著，这说明目前跨区域资本流动有限；周边省域劳动力对本省域经济增长的影响系数为-0.2712且显著，这表明我国跨区域就业流动比较强，核心区域对周边区域的劳动力具有很强的吸附力；周边高校R&D投入对本省域经济增长的影响系数为0.0408，且在5 %水平下显著，这表明高校R&D投入不仅对于本地区经济增长具有直接的推动作用，还会对周边区域经济增长产生正向溢出效应，存在区域知识溢出现象；周边企业R&D投入对本省域经济增长则并不显著，这表明目前我国企业层面跨区域协同创新和技术溢出有一定的局限性。

表1 空间面板杜宾模型实证结果（一）

空间杜宾面板模型还可以分析出解释变量的直接效应和间接效应（溢出效应），从结果（表2）可以看出：4个解释变量对省级层面经济增长均存在1%的置信水平下显著为正的直接效应，并且其影响系数依次递减；高校R&D投入对省级层面经济增长存在5%的水平下显著为正的间接效应；企业R&D投入的间接效应则不显著。

表2 空间面板杜宾模型实证结果（二）

四、结论与建议

本文基于柯布—道格拉斯生产函数，构建空间杜宾模型，就高校R&D投入对区域经济增长的影响作用进行了实证分析，根据实证研究结果，得出以下结论：（1）资本投入、劳动力投入、高校R&D投入和企业R&D投入，与我国省级层面经济增长呈现正相关，我国目前尚处在投资驱动阶段；（2）高校是知识创造和知识传播的主体，是科学创新的重要阵地，高校R&D投入对我国经济增长具有重要推动作用，同时对周边区域经济增长具有正向溢出效应，存在区域知识溢出现象；（3）企业R&D投入对经济增长具积极作用，但目前我国企业跨区域协同创新和技术溢出有限。

基于上述结论，本文以“大众创业、万众创新”为目标提出以下建议：一是要积极推动我国经济增长由投资驱动向创新驱动转变。高校是推动创新的重要力量，高校R&D活动则是重中之重，以“大众创业、万众创新”为契机，进一步加大高校R&D资金投入，加大对科研人员的培养力度，力争为科研活动输送更多高质量的创新型人才，为经济增长提供核心竞争力;二是要着力构建区域协同创新机制，充分发挥知识溢出作用。鼓励不同区域学校间、校企间在跨学科之间、跨专业之间的协同创新，建立协同创新中心，通过共同研发、委托研发等方式促进高校科研成果的生产力转化;三是要建立健全知识产权保护机制，切实维护创新主体权益。不仅政府要不断提高知识产权管理水平，企业和高校等创新主体也应通过正当的途径申请专利和维护权益，有效促进企业之间和校企之间对知识产权的共享，最大程度地发挥出知识溢出作用。

[1]Anselin L.Local Geographic Spillovers between University Research and High Technology Innovations[J].Journal of Urban Economic.1997,42(3):422-448.

[2]Woodward D,Octávio F,Guimarães P.Beyond the Silicon Valley: University R&D and high-technology location[J].Journal of Urban Economics.2006,60(1):15-32.[3]王立平.我国高校R&D知识溢出的实证——以高技术产业为例[J].中国软科学.2015(12).

[4]张海英，周志刚，朱迎春.中国高校R&D投入与经济发展动态关系研究[J].中国科技论坛.2014(4).

[5]孙伦轩，曹清峰.经济增长视角下高校R&D经费支出结构及其影响差异[J].教育科学.2014(3).

[6]Anselin L,Florax R.New Directions in Spatial Econometrics[M].New York: Springer,1995:21-74.

G40-055

A

1003-1154(2016)01-0055-03

10.3969/j.issn.1003-1154.2016.01.018

国家社科基金项目（12CMZ047）.