供应链突发事件应对策略研究综述

王　晨，郭新宝

（河南科技大学　管理学院，河南　洛阳　471003）



供应链突发事件应对策略研究综述

王晨，郭新宝

（河南科技大学管理学院，河南洛阳471003）

将供应链中应对突发事件的策略大致分为两类来梳理国内外研究成果，一类是改变供应链形态结构的策略，另一类是利用供应链契约协调成员关系的策略。通过分析和总结这些研究成果，发现供应链突发事件应对策略存在研究不平衡的问题，在指出这些不足的基础上明确了未来可供进一步研究的方向。

突发事件；应急管理；冗余策略；供应链契约

1　引言

近年来，自然灾害、生产安全事故、公共卫生事件等突发事件频繁发生，国务院应急管理办公室发布报告显示，2014年共计发生安全生产事故305 677起、突发公共卫生事件（不含动物疫情）961起、自然灾害造成直接经济损失3 373.8亿元［1］。在供应链管理被广泛引入现代企业的背景之下，供应链越来越冗长复杂，上述突发事件一旦对某个企业造成直接的干扰，还会间接影响到供应链上其他成员企业的正常运营。如果应对突发事件的策略不当，企业一方面会失去因突发事件所带来的潜在发展机遇，在行业中失去竞争优势，另一方面还会面临巨大的损失，甚至是退出市场的风险，所以如何应对突发事件成为亟待解决的问题，突发事件应对策略研究就被摆在了十分重要的位置上。

突发事件应对策略的研究始于2001年，Jens Clausen就航空领域客机飞行途中突然失灵的应对问题，首次提出了突发事件应急管理的概念，并且详细阐述处理这类突发事件的具体实施方法以及可以推广应用的相关行业［2］。在该领域贡献巨大且影响至今的学者还有Yu G，他开发了应急管理决策支持系统OpsSolver和CrewSolver，成功应用于突发事件影响下航空公司处理资源之间的合理调配，取得了显著的经济效果［3］。在美国“9.11”事件发生以后，突发事件应急管理作为管理科学的一个研究方向，引起了国内外学者浓厚的研究兴趣［4］。本文将应对突发事件的策略分为两类述评，即改变供应链形态结构和利用供应链契约协调成员关系。

2　供应链结构变更策略研究现状

2.1维持链条资源的冗余

供应链结构变形的一种方式是维持链条资源的冗余，通过为整个供应链系统“增肥”来增加它抗突发事件的能力，使供应链在遭遇突发事件时，能够及时调度现有资源。Bourge早在1981年就曾提出冗余资源可以有效缓解外部环境变化所造成的冲击，从而保障企业正常平稳运作［5］。Bundschuh将外部环境变化冲击明确为突发事件带来的影响，然后把研究范畴拓展至供应链当中，指出维系多个供应商在增强供应链抵抗突发事件方面起到的积极作用［6］。Snyder通过对比供应商在需求和供应的不确定性波动下的作用，认为采用增加供应商数量的方法，可以有效应对突发事件造成供应中断的消极影响［7］。之后学者开始把研究重心放在供应链冗余策略模型定量研究上，Paul D使用决策树法得到供应商数量最优方案［8］，Alex J也使用了相同的方法优选供应商的数量，他们的研究结果都表明多个供应商采购是应对突发事件扰动的有效途径［9］；张存禄则选择使用多目标规划模型，研究不确定偶发事件影响下，供应商数量与生产商成本之间的关系问题，给出了供应商冗余数量的确定方法［10］；张文杰通过对比突发事件条件下单源采购和多源采购企业的订货数量以及利润情况，证明了维持可靠供应商多源采购策略应对突发事件的有效性［11］；李斌针对多供应商多源采购的问题，给出了具有鲁棒性的冗余订货数量确定方法，以应对突发事件带来的不确定性影响［12］。然而，供应链冗余策略中关于多样化产品类型来应对突发事件的方法尚存争议［13］，国内外学者至今尚未达成统一意见。同种原材料、同种产品的立项供应状态如图1所示；其冗余供应策略如图2所示。

图1　同种原材料、同种产品的理想供应状态

图2　同种原材料、同种产品的冗余供应策略

2.2改进成员的合作形式

另一种供应链形态改变的方法是指优化供应链成员之间的合作形式，是指与链上成员之间构建横向联合库存或转运库存，针对这种应对策略的研究成果比较丰富，研究热度不是很高。Wilson在研究运输过程发生突发事件所造成的消极影响时，引入了系统动力学模型，结果表明供应商管理库存抗突发事件的能力强于传统库存模式［14］。杨建华通过比较突发事件发生之后，独立应对与实施横向虚拟联合库存应急策略两种情况下的期望成本，证明了横向虚拟联合库存策略应对突发事件的有效性［15］。孙琦利用库存决策模型，讨论了在应对突发事件时，供应链网络中横向联合库存策略的实施以及企业联盟数量的确定问题［16］。陈敬贤借助非合作博弈模型，讨论了两个销售商之间转载库存应对突发事件变动的情形，得到销售商库存共享策略可以增加他们期望利润的结论［17］。李雪莲也做了相似研究，他们建立了混合整数规划模型使用遗传算法进行求解，为零售商在供应突然中断下横向转运提供了决策方案［18］。李丛还提出了一种建立藕节型供应链应对策略，一旦突发事件爆发，企业之间原本密切的联系看似被隔断了，但是它们之间仍然可以通过粘连的藕丝互相沟通，担心受到突发事件波及的其他成员企业也会迫于压力出手援助，不致于出现链条完全中断的情形［19］。传统相对独立的库存管理模式如图3所示；具有抗突发事件性的联合库存管理模式如图4所示。

图3　传统相对独立的库存管理模式

图4　具有抗突发事件性的联合库存管理模式

3　供应链契约协调策略研究现状

所谓供应链契约协调策略主要是指一旦突发事件发生，干扰到了供应链正常运作，供应链成员就契约中关于产品订购数量、订购价格和利润划分等内容谈判商定，以分散突发事件影响、共同分享利润成果、保持长期友好合作，实现多赢的局面。一般来说，将数量折扣契约、批发价格契约、回购契约和收益共享契约四种供应链契约视为基本契约，以此为基础演变或重组又衍生出了一些新的契约。

3.1供应链契约应急策略经典研究

国外最具代表性学者是Qi X，他最先引入数量折扣契约用以协调供应链应对突发事件引起市场规模巨大变动的问题，而且经过算例分析证明通过改进原数量折扣，供应链契约可以有效应对突发事件的市场规模扰动［20］。Yu G也是该领域研究的重要学者，他提出了指导当下研究供应链契约应对突发事件的基本思路，决策者需要及时利用现有资源再次设计方案，一方面需要考虑实现整个系统目标最优，另一方面还需要尽可能地降低突发事件所带来的消极干扰程度［21］。

国内最早着手研究有于辉，庄品，曹二保。于辉也选择以数量折扣契约作为应急策略研究，提出了“抗突发事件性”的概念，即不管是在突发事件发生前还是发生后，契约都能够协调供应链成员关系［22］。此后，他又探讨了用回购契约、批发价格契约和收益共享契约［23-25］应对市场需求变化的情况。庄品对比了批发价格契约和数量折扣契约在零售商成本突变时的最优应对策略，得出非对称信息二级供应链中数量折扣契约应急策略优于批发价格契约的结论［26］。曹二保主要研究了市场需求和供应商生产成本突变时，使用收益共享契约，解决一对多二级供应链协调问题［27］。

3.2供应链契约应急策略研究进展

结合当今时代背景以及热点问题，在以上科研成果基础上延伸拓展，又涌现出了一系列丰硕的成果，根据供应链契约类型的不同，将这些成果分为基础契约和其他契约进行梳理。

（1）数量折扣契约。Xu M［28］、Huang C［29］针对供应商主导的二级供应链中，突发事件引起市场需求突变的情况，各自设计了一种数量折扣契约来协调供应链节点成员的关系，以此说明数量折扣契约是一种应对突发事件的有效策略。Kebing C做类似研究时则选择了零售商主导的供应链，发现批发价格与零售商所占据的市场份额具有相关性［30］。王传涛就供应商生产成本和产品价格敏感系数突变，设计了一种数量折扣契约，给出集中决策型和分散决策型供应链的应对策略，同时指出当生产成本和产品价格敏感系数变动程度不大时，原有生产计划不变也能实现供应链的利润最大化［31］。在零售商成本为非对称信息二级供应链中，对市场需求、生产成本、运输时间等多因素变动，吴忠和设计数量折扣契约应对，发现：原数量折扣契约在集中决策型供应链中具有鲁棒性，但是突变幅度超过阈值必须实施应急策略［32］。覃艳华研究的同样采用数量折扣契约应对非对称信息二级供应链突发事件，不同的是他假设突变之后的市场需求信息是不对称的［33］。王旭研究内容与吴忠河类似，侧重市场需求、制造成本、回收努力或者回收价格敏感系数等多种因素突变的协调问题，表明在二级闭环供应链中数量折扣契约一样具有鲁棒性［34-35］。

（2）回购契约。王玉燕发展了于辉关于回购契约的研究，在闭环供应链中研究回购契约协调市场需求受到突发事件影响波动的问题［36］。吴忠和也设计了回购契约协调非对称信息二级闭环供应链，其研究指出需求和成本变动只影响产品的销售活动，并不影响产品的回收活动［37］。曹细玉则将吴忠和研究中的生产成本变动变更为零售商成本变化进行研究，结果发现回购契约遇到突发事件影响将会失调，经过调整之后的契约可以重新协调供应链［38］。覃艳华经过研究证明，改进收益共享契约协调也可以协调销售市场和回收市场规模同时突变的情况［39］。由于闭环回收供应链涉及零售商负责回收和制造商负责回收两种情况，李新然用收益共享契约研究了零售商负责回收的应对策略［40］，而牟宗玉用数量折扣契约研究了制造商负责回收的应对策略［41］。邹浩研究了非对称信息供应链中，使用回购契约协调突发事件引起的额外成本在供应链成员之间的分配问题［42］。

（3）收益共享契约。庞庆华重点研究了收益共享契约应对需求突变的策略，将于辉在二级供应链中研究结论延伸至三级供应链，讨论了供应链突发事件之下利用收益共享契约合理分配成员利益的问题［43］，他还对比了收益共享契约和数量折扣—收益共享联合契约应急协调策略［44］。结合当下我国电子商务迅猛发展的热点背景，曹二保设计收益共享契约来应对线上、线下双渠道供应链中市场需求扰动，对于集中式决策供应链给出应对策略，同时改进契约协调分散式决策供应链成员［45］。吴晓志则着重研究收益共享契约协调突发事件引发的多重因素变化问题，结果表明收益共享契约协调同价双渠道供应链具有抗突发事件性［46］。Gerchak Y设计出了一种剩余补贴—收益共享契约，解决突发事件下需求突变以及利润分配的问题［47］。刘秋生［48］和季磊磊［49］也研究了该热点，联合使用收益共享契约与回购契约，他们认为这种联合契约策略相较于单一契约策略在应对突发事件时更有优越性。然而，庞庆华认为这种多种契约联合的形式则意味着实施成本和监管费用的增加，这将会降低企业实际执行该种策略的可能性［43］。

（4）其他契约。以回购契约应急策略研究作铺垫，覃艳华设计了回馈与惩罚契约用来应对突发事件的影响，将回馈与惩罚契约应用于闭环供应链中销售努力、回收努力生产成本等多个因素同时变动的情形［50］。姚泽有将覃艳华研究中的二级供应链扩展至三级供应链，发现短生命周期产品市场一旦遭遇需求浮动，回馈与惩罚契约协调就会受到影响，需要供应链成员谈判调整契约相关参数［51］。朱传波设计了一种能力预约契约，在对比市场需求突变信息是否对称、是否完全之后，发现在分权决策式供应链中，能力预约契约可以与集中式决策供应链利润水平相当，并且高于应用批发价格契约时的水平［52］。盛方正结合转移支付契约和自组织临界特性等理论，建立了一个两阶段模型研究一对多二级供应链应对供应能力突变的策略［53］。牟宗玉建立了两部收费契约模型，讨论突发事件额外成本分别由零售商和制造商承担协调问题，指出额外成本若由零售商承担不需要调整契约中的价格，但是若由制造商承担时则需要调整［54］。徐畅将忠实契约用于闭环供应链应对需求波动研究中，不同于两部收费契约中需要同时调整回收价格和销售价格，忠实契约中的回收价格无需根据需求变化而修正［55］。

4　突发事件应对策略研究分析总结

通过对比应对突发事件的两类策略不难发现，改变供应链结构的两种方法相对来说更为简单，无论是理论研究还是实践应用都比较成熟，特别是维持供应链冗余的方法。比较著名的实践应用是，诺基亚和爱立信同时遭遇芯片供应商飞利浦公司工厂失火这一突发事件时，由于诺基亚应用了供应链冗余策略，迅速联系多个后备供应商得以快速恢复突发事件带来的供应中断，而过于依赖飞利浦芯片厂的爱立信则遭到了毁灭性的打击。值得注意的是，供应链冗余方法致命缺陷在于，需要企业拥有大量人力、物力、财力予以支撑，这样难免会拖累企业以及供应链的运作效率。因此，学术界现在的精力主要放在减少供应链冗余资源上，企业界也比较倾向减少供应商的数量，比如海尔就已经把它的供应商数目由2 336家削减到了978家。然而不可否认的是，供应链冗余策略在抗突发事件方面的突出作用。

这些年国内外学者已经逐渐将突发事件应对策略的研究重心从研究供应链结构策略应对突发事件上，转向供应链契约这种兼具鲁棒性和抗突发事件性的策略上。我们将主要研究成果在表1、表2、表3中加以罗列，可以更加清晰地看到学者们的研究状况。根据三个表格可以看出，虽然这一领域的研究发展时间只有不到二十年，供应链契约应对策略的研究总体已经呈现出一种多样化的趋势：突变因素多样化、供应链结构多样化、供应链契约类型多样化。其中，市场需求因素突变研究比较充分，数量折扣契约应对策略研究比较深入，二级供应链应急策略较于其他结构类型的应急策略研究的更多。

表1　按突发事件影响分类的研究

表2　按应对契约类型分类的研究

表3　按供应链结构分类的研究

5　突发事件应对策略研究展望

经过分析总结，我们明确了五点需要深入讨论的方向：

（1）多样化产品冗余策略的探讨。此前研究集中探究了多供应商、多源采购策略应对突发事件的效果，而多样化产品策略研究并不充分，理论结果与实践经验出入较大，存在比较大的研究余地。

（2）链际竞合应对突发事件策略。目前研究多数都是针对单个供应链而言的，周艳山所研究的供应链链际突发事件协调应对，涉及供应链链际竞合的情况与现实贴合度较好，非常值得进一步研究。他设计了一种数量折扣契约应对市场需求和生产成本的激变，后续可以研究其他契约针对链际之间其他因素扰动的应对协调，以论证供应链契约策略解决供应链链际因素扰动的有效性。

（3）非高频使用的契约应急策略研究。在四种基本供应链契约应急协调的研究中，比较少见批发价格契约的身影，契约应对策略的研究并不平衡。以刘秋生代表的联合契约研究是现在研究的一个热点方向，大多研究也是集中在将收益共享契约与回购契约结合上，对于其他契约联合形式的研究则比较少见，因此是一个较好的切入点。

（4）具有风险偏好的契约应急策略研究。研究学者在设计供应链契约时，往往作出了供应链成员风险中立的假设，然而实际生活当中，供应链成员对于损失和收益的感受并不是完全相同的。因此，将风险决策的前景理论与供应链契约应急策略结合，在考虑供应链成员风险偏好的前提下，设计了具有抗突发事件性的供应链契约，这也是值得探讨的问题。

（5）供应链契约应急策略的实证研究。我们发现，虽然突发事件供应链协调策略已经成为供应链管理的重点研究内容，但是该领域内数理模型研究是重于实证研究的，而且现有实证偏向石油供应链和军事供应链之类的工业供应链。单就理论进行分析说明或模型算例验证其有效性，专注于增加模型约束条件来改进契约模型，致使很多供应链契约模型仍然停留在模拟仿真的实验室阶段。同时，对于现实生活中容易遭受突发事件的其他行业来说，由于针对其他行业供应链应对突发事件的策略研究和解释不足，对于非工业企业实际应用供应链契约应对策略来说，缺乏一些实用性方面的说服力度。

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Review of Studies on Supply Chain Outbreak Event Response Strategy

Wang Chen，Guo Xinbao
（School of Management， Henan University of Science Technology， Luoyang 471003， China）

The response strategy to outbreak events in the supply chain can be divided into two categories： one is to change thestructural form of the supply chain and the other is to coordinate the relations between the supply chain members using contract. In thispaper， through analyzing and summarizing the findings of these studies， we concluded that the researches on this subject were unbalancedand then on such basis， clarified the direction for future studies.

outbreak event； emergency management； redundant strategy； supply chain contract

F274

A

1005-152X（2016）08-0151-06

10.3969/j.issn.1005-152X.2016.08.037

2016-07-12

国家自然科学基金“分散型决策结构与随机性外部需求下供应链知识协同的实现机制研究”（71271077）

王晨（1992-），女，河南洛阳人，河南科技大学硕士研究生，主要研究方向：物流与供应链管理；郭新宝（1970-），男，陕西大荔人，教授，硕士生导师，河南科技大学管理学院副院长，西安交通大学博士研究生，主要研究方向：创业学与创业教育、技术经济与系统工程。