河南科技创新的空间、行业、主体特征研究

牛亮云

(1. 北京交通大学 经济管理学院，北京　海淀　100044；2. 安阳师范学院 经济学院，河南　安阳　455000)



河南科技创新的空间、行业、主体特征研究

牛亮云1,2

(1. 北京交通大学 经济管理学院，北京海淀100044；2. 安阳师范学院 经济学院，河南安阳455000)

科技创新和技术进步是提升产业质量，实施提高自主创新能力，建立创新型国家的重要体现。本文以河南为例，从空间、行业和主体三个角度，利用统计数据，数量分析，科技创新投入和产出的分布和配置情况，对进一步科学配置研发经费，提升科技创新效率有重要价值。研究发现，科技创新在空间和行业间的差距明显，工业企业的科技创新能力有待提升。

科技创新； 空间特征； 行业特征； 主体特征

科技创新和技术进步是提升产业质量，实施提高自主创新能力，建立创新型国家的必然要求。科技创新和技术进步取决于科技创新投入的强度和效率。科技创新投入强度是反映科技创新能力和自主创新能力的重要特征。科技创新投入效率则是反映研发投入科技资源投入质量的关键指标。科技创新投入和产出的空间、行业和主体特征在很大程度上影响和制约着科技创新投入的效率。本文从投入和成果产出两个视角研究河南科技创新的空间、行业、主体特征，对科学认识科技创新资源的分配，对进一步科学配置研发经费，提高科技创新投入效率具有重要意义。

1　科技创新的空间特征

1.1两极化分布非常明显

在河南省的18个地市中，无论从科技创新的产出还是投入角度看，两极化分布现象都极为明显。郑州市是科技创新投入最多的地市。2014年投入工作量42657人年，内部研发支出达105.44亿元。同时也是产出最多的地市。2014年授权专利、发表论文和出版著作分别为1055个、27711篇和1055部。这几项指标除授权专利数量一项外，其他指标在18个地市中都位居第一，是当之无愧的河南省科技创新第一地市。然而，鹤壁、三门峡、周口和濮阳等经济发展水平较差、产业结构单一的地区，科技创新的投入和产出都极低。以鹤壁市为例，2014年鹤壁市授权专利数量和出版著作数量都为零，研发内部支出和工作量投入分别只有2.90亿元和850人年，分别为郑州市的2.75%和2%，差距相当明显。

1.2集中化态势非常明显

河南省科技创新的投入和产出在空间上主要集中在以省会郑州为中心、以临近地市为半径的经济圈内，主要包括郑州市、开封市、洛阳市、新乡市、焦作市。其中，郑州、新乡和焦作三个地市的总的工作量、内部支出投入，以及专利、论文、著作产出占河南省的比重分别为53.58%、55.04%、87.87%、73.20%和69.22%。距离这个经济圈较远的其他地市，如安阳、濮阳、商丘、信阳、驻马店等，无论是科技创新资源的投入还是成果产出都相对较少。随着中原经济区建设中郑州市的政治、经济、文化等优势的进一步发挥，科技创新资源将会进一步向以郑州为中心的经济圈集中。这就意味着河南省科技创新投入和产出的集中化态势将更为明显。

1.3投入产出效率分化严重

本文以单位内部支出的成果产出来反映投入产出效率。首先，从单位内部支出的专利产出看，投入产出效率排名前三的分别为洛阳、新乡和郑州。其中洛阳的最高，每亿元内部支出的专利产出为22.18个，新乡和郑州分别为13.87个和10.01个。其次，从单位内部支出的论文产出看，投入产出效率排名前三的分别为郑州、信阳和新乡。其中郑州的最高，每亿元内部支出的论文产出为262.81篇，信阳和新乡分别为255.50篇和190.58篇。最后，从单位内部支出的著作产出看，投入产出效率排名前三的分别为开封、郑州和周口。其中开封最高，每亿元内部支出的著作产出为11.65部，郑州和周口分别为10.01和8.21部。综合来看，郑州无论从专利，还是论文和著作看，投入产出效率在河南都是名列前茅。洛阳市工业基础较好，因此直接用于工业生产用的专利的投入产出效率较高。信阳的内部支出基数较低，但是因为有综合实力较强的高校，因此论文的投入产出效率较高。与信阳相似，开封因为有综合实力较强的河南大学，因此著作的投入产出效率较高。

表1　2014年河南省各地市科技创新投入产出情况

2　科技创新的行业特征

2.1行业差距明显

从各行业科技创新投入和产出角度看，不同行业间的差距非常明显。其中投入和产出较大的行业主要包括煤炭开采和洗选业、化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业等。这些产业都是河南省的传统优势重工、化工业产业。另外，产业结构升级和产业转移的原因，制造业如专用设备制造业、汽车制造业、电气机械及器材制造业等在河南工业产业中所占的地位日益重要，科技创新资源的投入和产出也开始占据重要地位。投入和产出较低的行业主要包括家具制造业、水的生产和供应业、燃气生产和供应业和废弃资源综合利用业等。这些产业的技术相对比较成熟，对科技创新的要求相对较低，因此投入和产出也相对较低。

2.2高新技术产业投入和产出不高

高新技术产业是科技创新的最重要产业。但是，作为劳动力资源丰富、以农业为主的河南省而言，由于高新技术人才缺乏等原因，高新技术产业的发展相对比较落后。这在很大程度上限制了高新技术产业在河南的发展以及相应的科技创新。对高新技术要求比较高的医药制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，仪器仪表制造业等高新技术产业的投入和产出相比传统的重工业和化工业要低。虽然专用设备制造业、汽车制造业等高新技术产业的投入和产出比较高，但是这并不能掩盖高新技术产业科技创新投入和产出不高的局面。

3　主体特征

3.1人员组成

总体上看，从事科技创新活动的高素质人员比例不高，博士毕业人员的比例只有3.04%，硕士毕业的比例为10.32%，本科毕业或者其他学历的人员占比高达86.64%。从三大活动主体内部看，高等院校是高学历人才最密集的活动主体，博士毕业人员占比接近20%，硕士以上人员占比高达60%以上。然而科技创新的重要活动主体——工业企业的高学历人才非常缺乏，其中博士毕业人员的比例不到1%，硕士以上人员占比只有5.24%。这表明高学历科技创新人才在三大活动主体的间分布呈现严重的两极化状态。虽然这有可能提升高等学校在基础研究上的投入和能力建设，但是如果缺乏有效、畅通的沟通高等学校和工业企业的创新工作，可能会严重制约科技创新成果的应用和推广。

3.2三大活动

从表中可以清楚地看出高等学校是基础研究的绝对主体，科研机构和高等学校在应用研究上平分秋色，工业企业则是试验发展的绝对主体。这样的结构配置符合发达国家和中国科技创新实践对三大活动主体在三大活动中的角色定位。但是从工业企业角度看，工业企业的科技创新资源主要投入到试验发展中，应用研究投入很低，基础研究投入几乎为零。长此以往工业企业的科技创新能力可能会严重下降，使其丧失科技创新主体的地位。更严重的是工业企业科技创新能力下降可能会使其无法将来自高等学校和科研机构的基础研究和应用研究成果应用到工业实践中。

表2　2014年河南各行业科技创新投入和产出情况

3.3资金来源

总体上看，河南科技创新资金来源主要包括政府资金、企业资金、境外资金和其他资金。其中，企业资金是科技创新资金的最大来源，占总投入的比重为84.47%；其次为政府资金，占总投入的比重为12.11%；境外资金和其他资金的数额比较少，占总投入的比重分别为0.10%和3.32%。从三大主体的资金来源看，高等学校和科研机构的科技资金来源主要是政府资金，分别占各自科技创新支出的63.85%和73.31%；工业企业的科技资金来源主要是企业自己的资金投入，占比高达83.20%。

3.4产出角度

从专利产出看，2014年高等学校和科研机构专利授权数分别为2726件和498件，占比分别为84.55%和15.45%，而工业企业的专利授权数量为0。从形成国家或行业标准数看，科研机构、高等学校和工业企业的数量分别为42、4和571，占比分别为6.81%、0.65%和92.54%。从发表科技论文看，科研机构、高等学校和工业企业的数量分别为3552、46659和6093，占比分别为6.31%、82.87%和10.82%。从出版科技著作看，科研机构、高等学校和工业企业的数量分别为107、1941和0种，占比分别为5.22%、94.78%和0。总体上看，在专利授权、发表科技论文和出版科技著作上，

表3　2014年河南省科技创新的主体特征情况

高等学校的所占的比重都最大。这表明在基础研究和应用研究上，高等学校发挥了重要作用。在形成国家或行业标准上看，工业企业的贡献最大。这和国家和行业标准的产生机制密切相关。科研机构的成果产出则相对比较薄弱。

4　结论与启示

本文以河南省为例，从空间、行业和主体三个角度，利用统计数据，数量分析，科技创新投入和产出的分布和配置情况，对进一步科学配置研发经费，提升科技创新效率有重要价值。研究发现，科技创新在空间和行业间的差距明显，工业企业的科技创新能力有待提升。为此，政府应该重视如下两个方面的工作：第一，平衡科技创新投入和产出在空间和行业上的差异。从国内和世界发达国家的经验看，科技创新的地理集中趋势符合科技创新的发展规律，科技创新的行业差异是由不同行业的知识密集度、行业生命周期等因素所决定的。因此空间和行业上的差异并不必然说明科技创新的不平衡性需要修正。但是考虑到区域发展不平衡的扩大不符合社会发展要求，政府应该适当地加大落后地区的科技创新能力。第二，提高企业的科技创新能力。就河南省来看，真正具有较强创新能力的企业数量不多，绝大多数企业根本就没有专门的研究机构，企业主要是通过“一篮子技术购买”的方式来获取技术。而很多技术具有无形性，难以书面化的特点，使得很多企业在购买了整套技术之后，经常无法生产出合格、高质量的产品，这个时候企业内部的研发机构就显得至关重要。但是由于河南省企业大多数是中小型的，资金、人才、实力等有限，单凭企业自身没有能力也没有动力来建立自身的研发机构，这时候政府的支持就显得十分必要。为了加强企业自主创新能力，首先必须建立属于企业自己的科研部门。为了鼓励企业建立内部研发机构，政府可以通过多种方式、多种渠道给企业以支持和帮助。其中最直接、最有效的方式是给予科研奖励。

[1]梁平, 刘宇晖, 孔令章. 区域创新的政策研究[J]. 技术创新与管理, 2008(6)： 575-577.

[2]李孟瑞, 王勇. 关于构建河北区域科技创新体系的理论初探[J]. 科技与经济, 2008(5)： 14-16.

[3]樊维, 王新红, 冯套柱. 三大R&D主体R&D投资结构效率比较分析[J]. 西安科技大学学报, 2011, 31(2): 241-247.

责任编辑俞林

The study on technological innovation characteristics of spatial, industry, subject in Henan

NIULiangyun1,2

(1. School of Economics and Management, Beijing Jiaotong University, Beijing100044, China;2. Anyang Normal University, School of Economics, Anyang455000, China)

Technological innovation and progress is an important way to enhance the quality of industry, improve the implementation of independent innovation capability and establish an innovative country. Taking Henan province as an example, from three angles of space, industry and subject, this paper uses statistical data based on the quantitative analysis on the distribution and configuration of inputs and outputs of technological innovation. The study found that the gap between space and industry is obvious, and scientific and technological innovation of industrial enterprises should be improved.

technological innovation; spatial characteristics; industry characteristics; subject characteristics

2016-01-19

牛亮云(1982—)，男，河南安阳人，安阳师范学院讲师，北京交通大学经济管理学院博士研究生，研究方向：产业经济学与科技管理。

10.13750/j.cnki.issn.1671-7880.2016.02.016

C 93.03

A

1671-7880(2016)02-0056-04

项目来源：河南省哲学社会科学规划项目(2014CJJ021)；2011年河南省教育厅自然科学研究计划项目(2011A790002)