珠三角自主创新示范区政策研究

孙龙飞

摘要：2015年5月29日广东省印发《加快推进创新性驱动发展重点工作方案（2015-2017）》，明确以广州为龙头，连同珠海、佛山、惠州、东莞、中山、江门肇庆市等7个地市级共同创建形成“1+7”珠三角国家自主创新示范区建设格局，建成国际一流的创新创业中心。

关键词：自主创新、研究

一、前言

国家自主创新示范区是指经中华人民共和国国务院批准，在推进自主创新和高技术产业发展方面先行先试、探索经验、做出示范的区域。自2009年3月北京中关村成为第一个国家自主创新示范区开始，相继的有武汉东湖、上海张江等地区的加入。在2014年6月深圳成为第一个以城市为基本单位国家自主创新示范区。这些自主创新示范区为高新技术企业的发展提供了沃土，为区域经济的发展增加了活力。在历史上珠三角地区作为改革开放的前沿阵地，曾经引领了中国经济的发展。在当代也是整个华南地区经济发展的腹地。创建国家自主创新示范区不但是广东实现创新驱动、转型发展过程中的一次重要机遇，更是广东加快转型升级。实现率先发展，建立有广东特色的、依靠自主创新推动社会经济快速发展的新路子和新模式的客观需要和重大探索。各个国家自主创新示范区从成立至今已经取得了辉煌的成绩，为我国探讨创新驱动发展的政策和路径，为提升国家自主创新能力发挥集聚、引领和辐射示范作用。自主創新示范区的建设需要政府、市场和高校等研究机构的有机配合，特别是示范区创立之初特别需要政府的引导和政策的支持，所以如何结合当地区域经济的特色指定有效的有驱动力的政策使示范区能够使其企业在之后的发展进程中也就是在市场的过程中“自主”的去创新。从政策引导的政府行为转化为企业本身的市场行为，笔者认为是自主创新示范区的根本所在也是本文研究的重点。本文在广东即将开展国家自主创新示范区建设之时，从知识产权政策设计这个角度去研究论证其如何有效支撑并驱动广东创新经济的发展。

自中关村成为第一个国家自主创新示范区以来，政策性红利一直就是其发展的根本。

（一）开展股权激励试点。

（二）深化科技金融改革创新试点。

（三）国家科技重大专项项目（课题）经费中按规定核定间接费用。

（四）支持新型产业组织参与国家重大科技项目。

（五）实施支持创新企业的税收政策。

（六）组织编制发展规划。

以上六条是各个自主创新示范区的支撑政策，我们可以看出并没有涉及对知识产权相关的政策的设定。世界经济的发展日新月异从农业经济、工业经济已经走向现在的知识经济时代。在知识经济时代，以高新技术为主题的知识产权是知识经济的支柱，是自主创新示范区企业发展的生命线，知识产权的创造、运用、保护等诸多环节离不开知识产权政策的引导和规范。因而知识产权政策的设定是自主创新示范区产业发展、科技发展经济发展的重要保障。2014年12月10日国务院办公厅发布了《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》，计划中提出随着知识经济和经济全球化深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。深入实施知识产权战略是全面深化改革的重要支撑和保障，是推动经济结构优化升级的重要举措。此计划在促进知识产权创造运用，支撑产业转型升级；加强知识产权保护，营造良好市场环境；强化知识产权管理，提升管理效能方面提供了非常具体的措施，可以说是我们制定知识产权政策的关键纲领。所以在知识经济下自主创新示范区的建设需要知识产权政策去支撑，本文关于知识产权政策的研究将基于这一目的，着重对以下两点进行研究：第一知识产权金融化，这也是本文研究的重点，第二是知识产权政策设计如何结合广东区域经济的特色。

二.国内外背景

国外以美国硅谷为代表的高新技术企业聚集地，其企业和产品正在改变世界。从苹果、谷歌、惠普、到特斯拉和现在的优步，可以说现代人的吃穿住行都和远在万里之外的硅谷密切相关，这就是知识经济的时代，而这也是知识产权的魅力所在。知识创造已经成为最有效的生产力。知识产权可以说就是这些企业最重要的输出产品。硅谷这种市场自发形成的高新技术产业集群是在经济高度发展的基础之上，由于高校及科研机构为硅谷的新技术和新成果提供深厚的智力资源，反过来企业也为高校及其研究及后科研成果的转化提供支持。在这种相互促进的循环中发展成的一个区域创新环境。

国内方面以中关村和深圳为龙头的自主创新示范区培育了一大批知名的企业，而这些企业也在引领和聚集整个产业的发展打造成创新生态链。2015年上半年，中关村示范区企业申请专利1.95万件，获得专利授权1.42万件。有效发明专利首超4万件，PCT国际申请量（1007件）占全市近六成。京东方、联想、小米3家企业近半年的专利申请量就已经超过千件。深圳方面，深圳不仅是国家自主创新示范区也是知识产权示范城市，光启带动了深圳在超材料领域的布局，华大基因带动了深圳在基因测序上的布局。当前在“大众创业、万众创新”的大潮中，知识产权作为支撑企业创新和持续发展的核心要素，发挥着越来越重要的作用。站在创新企业最前沿的国家自主创新示范区，不仅要注重专利布局，加强专利储备，更要增强知识产权保护能力，了解和学习国外的知识产权规则和实践，加强海外专利预警，逐渐从知识产权制度的学习和接受者转变为知识产权制度的运用和受益者。

可以看出国内外的高新技术产业正在知识产权领域积极的布局，所以珠三角自主创新示范区如果能在顶层从政策的角度对知识产权重视并支持，才能后来者居上打造一个更成熟有效的示范区。

三.政策建议

笔者认为，自主创新示范区知识产权政策创新是自主创新示范区提高自主创新能力的必经之路，而自主创新能力是进一步发展以及提高国际化水平的核心竞争力，而金融作为创新经济的粮草和血液必须将知识产权的管理和金融相结合才能更好的促进自主创新示范区的发展。因此创新知识产权政策是自主创新示范区发展的核心问题。

由于国外知识产权法律和政策较为完备，而且其高科技园区多是有市场自发形成，所以对知识产权政策对园区发展的影响之类的研究比较少。国内现在研究大部分只是强调自主创新与知识产权战略的重要性，集中在高新区发展模式与管理体制上，这方面研究涉及到一些知识产权管理和服务体系问题。所以综合国内外研究成果认为将从知识产权政策放在自主创新示范区区域发展、产业发展、科技发展、国际化发展的大背景下进行综合、全面地考量，从知识产权公共政策制定、实施、评价等方面将知识产权公共政策与自主创新示范区产业发展战略、科技发展战略以及整体的战略规划协同起来，通过知识产权政策的顶层设计，特别是对知识产权证券化，知识产权的金融化提升到战略高度推动自主创新示范区的发展。综合研究提出以下两点政策建议

第一、珠三角地区的深圳已经是国家自主创新示范区，在相邻的地理位置要和深圳进行产业优势互补并对深圳知识产权先进政策进行借鉴。还有就是珠三角各个地级市产业形势和产业结构差异较大，像广州拥有广东省大部分的高校和科研机构这些资源，佛山的装备制造产业、东莞的加工贸易产业、珠海横琴的自贸区建设、以及广州周边的服装皮具化妆品汽配如何能让这些进行产业升级并在此基础上发展高新技术产业，本文认为高新技术产业并不是必然在计算机互联网生物技术等等这些领域，传统行业的技术创新和传统制造贸易的基础上的优化组合都是创新的一部分。所以珠三角地区发挥比较优势在原有的基础上创新是可行的。

第二、利用知识产权顶层政策对知识产权金融化进行支持，像知识产权银行、知识产权证券化、风险资本投资知识产权的链条服务等等。知识产权金融化，如何在这个自主创新示范区内进行政策创新对知识产权进行标准化金融化设计和交易，不仅对珠三角地区有意思，而且对整个华南地区甚至全国都有辐射和示范作用，这也是符合国家创建自主创建示范区的初衷。个人认为各个层面的知识产权基金和创新基金是推动创新的新工具，西方经济学认为当政府直接运用需求端的调整手段对某个行业进行补贴时，一般都会造成市场的扭曲，那么建议政府补贴资助政府基金，基金再以风险投资的角度市场化运营就能解决这个市场扭曲的问题。这个可以参考新加坡淡马锡的模式一个市场化的主题运营国有资产的例子。要让知识产权作为一种资产被资本市場所接受，这样就能解决知识产权融资流动的问题，所以政府层面要有对知识产权评级担保的一些程序。政府所要起的作用是一个引导推动的作用，推动这些知识产权资产市场化的运营。从企业的角度融资过程经常面临的知识产权评估难、质押难、处置难的问题，所以非常有必要政府政策建立知识产权金融服务体系。