经济开放度与丝绸之路经济带经济增长关系的实证研究——以陕西省为例

华汉阳

（陕西师范大学国际商学院，陕西　西安　710119）

经济开放度与丝绸之路经济带经济增长关系的实证研究
——以陕西省为例

华汉阳

（陕西师范大学国际商学院，陕西西安710119）

本文选取陕西省1991—2014年的统计数据，对陕西经济开放度与经济增长的关系进行了实证研究，并将贸易开放度、外资开放度和国际旅游开放度作为经济开放度综合指标体系的测度指标，运用主成分分析法赋予不同指标不同的权重，得到比较科学合理的经济开放度值，然后将经济开放度作为经济增长的内生性因素，同时联合其他经济增长因素，发现陕西经济开放度对经济增长的影响存在正的滞后性。

经济开放度；经济增长；主成分分析法；平稳性检验

一、引言

改革开放以来，我国经济取得了巨大成就，而这一成就与不断加强的对外开放力度是密不可分的，2013年的“丝绸之路经济带”的重大发展战略又是新的一轮扩大对外开放的举措，西北地区作为“丝绸之路经济带”的主导地区，其重要程度不言而喻。而陕西作为西北地区的领头羊，其经济发展所面临的问题也是西北地区发展问题的一个缩影，研究陕西省经济开放度与经济增长关系的价值不容小觑。

二、文献综述

经济开放度是衡量一个地区经济对外开放程度的综合性指标。目前国内外学者对其的研究主要集中在以下两个方面。

1、经济开放度的度量

Dollars（1992）用商品实际价格对贸易开放条件下价格的偏差程度的单一指标来测度经济开放度。Harrison（1996）用年度贸易自由化指数、外汇黑市溢价、贸易依存度、道拉斯指数、可贸易商品的相对国际价格变化指数等7个指标来度量一国的经济开放度。在国内，李翀（1998）用对外贸易比率、对外金融比率和对外投资比率来测度经济开放度，并且分别赋予权重0.4、0.3、0.3。兰宜生（2002）直接用外贸依存度和外资依存度的和作为经济开放度的值。胡志、刘志雄（2005）用因子分析法分析贸易开放度、实际关税率、金融开放度、投资开放度和生产开放度，然后将这些分指标进行因子得分，最后度量出中国的经济开放度。

2、经济开放度与经济增长

1990年的新增长理论证明了对外开放对经济增长有正面影响。Sebastian Edwads（1998）对93个国家数据进行比较，得出经济更加开放的国家会有一个更快的生产率增长。Ha Yan Lee，LucaAntonioRicci和Roberto Rigobon（2004）利用异方差方法控制经济开放度与经济增长之间的内生性，得出扩大开放对经济增长有积极的作用，但作用并不明显的结论。杨丹萍和张冀（2011）选取浙江省1992—2009年的数据，利用外贸开放度和外资开放度衡量浙江省的经济开放度，发现浙江省的经济开放度与经济增长具有很强的正向关系。崔松虎和金福子（2011）以河北省为例，认为经济开放度对经济增长的直接影响是显著的正相关性乘数效应，而间接影响呈显著的负相关。包群、许和连和赖明勇（2003）选取贸易依存度、实际关税率、黑市交易费用、道拉斯指数和修正的贸易依存度5种指标测算了中国改革开放以来的贸易开放度及对经济增长的作用。结果表明，改革开放以来中国经济增长主要依赖于要素投入的增加，相对而言贸易开放对经济增长的作用还不显著。李子成和金哲松（2011）选取了云南省1988—2009年的数据并使用指标体系法对经济开放度进行了测算，发现云南省对外开放度增长率与经济增长率呈现正相关关系，相比对外开放，消费对经济的拉动作用更加突出。

经济开放度的测度指标主要包括外贸开放度、外资开放度、金融开放度等，不同的指标得出的结果也不全相同，但综合指标体系法显然比单一指标法更加科学合理。在实证分析方面，不同研究对象的经济开放度对经济增长的影响也不同，大多数研究表明扩大开放对于经济增长有促进作用，仅少数结果表明扩大开放对经济增长无显著影响。本文选取陕西省1991—2014年统计数据，实证研究陕西经济开放度与经济增长的关系。

三、经济开放度核算体系的构建与测度

本文根据陕西省的省情，选取了贸易开放度、外资开放度和国际旅游开放度来测度陕西省的经济开放度。

1、经济开放度核算指标的选取

（1）贸易开放度（RFT）。贸易开放度=进口依存度+出口依存度=进口总额/GDP+出口总额/GDP=进出口总额/GDP。

（2）外资开放度（RFC）。外资开放度=实际外商直接投资额/GDP。

（3）国际旅游开放度（RIT）。国际旅游开放度=国际旅游外汇收入/GDP。

根据陕西省统计年鉴（2013年，2015年）和中国统计局网站整理计算得到表1。

表2　相关系数矩阵

表3　特征值、贡献率和累积贡献率

表4　主成分法提取的因子载荷初始解

表5　因子得分

表6　陕西省1991—2013年经济开放度（%）

表7　ADF检验结果

由表1可知，1991—2014年陕西省的出口依存度基本上一直大于进口依存度，贸易开放度总体上呈上升态势，但上升幅度不明显且波动幅度较大，说明出口主导型的陕西省外贸开放度整体水平偏低且受国际市场影响较大；1992我国市场经济体制改革后，大量外资进入陕西，但1998年由于亚洲金融危机，大量外资撤离，使得陕西省的外资开放度出现持续下降，近年来，由于中国推出“一路一带”发展战略，使得陕西省的外资开放度再次出现增长趋势；陕西省1991—2014年国际游客数在不断增加，但国际旅游开放度在1999年出现明显的转折，这与外资开放度的变化是密不可分的。

2、经济开放度的测算

本文运用主成分分析法赋予我们选取的三个指标不同的权重。通过Eviews7.0，我们可以得到表2。

由表2可知，陕西1991—2014年贸易开放度、外资开放度和国际旅游开放度这三个指标之间有很强的相关性，说明这三个指标所反映的信息存在着很大的重叠性。通过Eviews7.0，我们继续得到表3。

从表3中的累积率可以看出，陕西省的经济开放度指标的第一公因子贡献率已经达到83.6%（>80%），因此可以将第一公因子作为综合变量，计算出因子的载荷初始解。

由表4可知，每个评价指标都与第一公因子存在较高程度的相关，说明第一个公因子可以用来作为反映陕西省的经济开放度的综合指标。通过因子得分，可以得到表5。

由表5可知各分指标对应的权重向量，并由此得表6。

由表6可得，陕西省1991—2014年的经济开放度的变化，从1991年的7.37%到2014年的7.72%，总体上呈现上升态势，但上升幅度很小，与贸易开放度的变化趋势相似，但从2012年以后，又呈现增大趋势，说明“丝绸之路经济带”的建设对扩大陕西省经济开放度起到了一定的推动作用。

四、经济开放度与经济增长的实证分析

1、数据的选取

本文选取的数据来自《陕西省统计年鉴》（2013年，2015年），具体使用的数据是陕西省1991—2014年的名义GDP、就业人数、全社会固定资产投资。实证分析所采用的变量是：产出Y，固定资本K，劳动力L，经济开放度O。

2、变量的平稳性检验

本文采用目前比较流行的单位根检验方法——ADF检验。结果如表7所示。

由表7可知，除了变量LNO的水平序列是平稳的外，其他所有变量的水平序列都是非平稳的，但其他变量的一阶差分序列都是平稳的。由于LNO~I（0），其他变量都是一阶单整，故这些变量之间不存在协整关系。

3、模型的建立

根据新经济增长理论，经济增长的影响因素除了劳动力、物资资本外，还包括制度变革、技术进步、人力资本等其他因素，本文将经济开放度作为影响产出的一个变量，加入到柯布-道格拉斯生产函数中，即Y=A（K^α）（L^β）（O^γ）着，其中A为全要素生产率，α、β、γ为常数，代表各种要素的产出弹性，着为随机误差项。

为了避免时间序列数据出现自相关性，且使数据更为平滑，我们对所有变量都进行了自然对数变换，变换后不会改变原序列的影响关系，由此建立自然对数线性模型如下：

LNY=LNA+αLNK+βLNL+γLNO+LN着

此外笔者借鉴杨少文和熊启泉（2014）对全要素生产率A的处理方法，认为全要素生产率对产出影响会转移到K和L中，于是将LNA删除。即LNY=αLNK+βLNL+ γLNO+LN着，运用Eviews7.0进行OLS回归，得到结果如下：

LNY=0.639*LNK+0.010*LNL+0.176*LNOPEN+ 3.648

Eviews7.0输出结果表明，除变量LNK外，其他变量对LNY的影响都不显著，但方程总体是显著的，说明变量之间存在很强的多重共线性。经过多次调整拟合，得到下列结果：

LNY=0.697*LNGDP（-1）+0.281*LNK-1.501*LNL（-1）+0.134*LNO（-1）+12.214

（9.144）（4.810）（-2.467）（1.967）（2.763）

R2=0.998D.W=2.337F=2278.878（注：括号（）内的值为t统计量的值。）

由上述结果可知，该模型的拟合优度很高，说明能够很好地解释各个变量之间的关系。产出Y的变动可以由Y的前一期值，资本K的当期值，劳动力L的前一期以及经济开放度O的前一期值解释。其中经济开放度的前一期值变动1个单位，GDP的当期值变动0.134个单位，这说明经济开放度与经济增长之间存在先导滞后性，经济开放度对于经济增长的影响需要经过一定的时间才能呈现出效果。

4、结论

（1）经济开放度水平较低。这与陕西省的经济情况是相一致的，一是建国以来，陕西作为我国“战略大后方”，主要以发展大型军工企业等国企为主，民营经济的发展相对滞后；二是陕西地处内陆地区，交通等基础设施的建设还不完善，造成对外开放的成本相对其他地区较大，限制了陕西的对外开放力度。

（2）经济开放度对经济增长的影响不显著。陕西省经济增长的因素主要还是物质资本的投入，经济开放度对经济增长影响不显著，但其一阶滞后值对陕西省的经济增长的影响是显著的。从表面看，对外贸易、外来投资以及国际旅游的前期会对后期的经济增长有显著的影响，因为这些因素由量变到质变需要时间，即更加开放的经济吸引更多先进的生产技术，更加先进的生产技术会增大生产率，提高产出，然而生产技术的转化吸收需要一定的时间，这样就会造成先后滞导效应。

五、政策建议

首先，陕西作为“丝绸之路经济带”的起点，要抓住国家“西进战略”的东风，鼓励企业开拓海外市场特别是新兴市场，促进外贸稳定发展。同时要借助自身交通枢纽优势、特色产业优势、地理区位优势和人文资源等优势，做大做强陕西对外贸易。

其次，要完善投资环境，提升区域竞争力。经过多年的发展，陕西投资环境虽然已经有了较大程度的改善，但在许多方面还有提升的空间，优化投资环境，是一个长期复杂的工程。各类中介机构、个人以及政府应该在招商引资的工作中发挥积极主动的作用。如将举办大型招商活动和小型专业化投资促进活动相结合，加强与国际组织和境内外投资促进机构的合作与联系，搭建好企业交流与合作的各种平台。

最后，要适度调整陕西旅游业定位和产品结构，寻找发展新思路，充分利用各种平台做好旅游宣传工作，从供给侧进行改革，针对不同客源群体的需求，提供不同层次的优质服务，提高入境旅游消费层次，同时在争取游客延长停留时间上下功夫，开发互联网营销模式，借鉴国际先进营销理念，构建“线上线下”旅游大网络，从而扩大“人文山水、大美陕西”的国际美誉度。

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（责任编辑：张琼芳）