美国高校图书馆战略规划关注主题优先序的启示

李晓君

摘要 根据美国大学与研究图书馆协会（ACRL）、美国地平线（Horizon）等机构的评估报告以及美国高校图书馆网站公开可获得的战略规划，运用词频分析法将美国高校图书馆战略规划关注主题的优先序划分为3级。分析结果显示，馆藏建设、物理空间、协作、教学是美国高校图书馆战略规划的重点，据此提出了对我国高校图书馆战略规划的3点启示。

关键词 高校图书馆 战略规划 美国

分类号G250

DOI 10.16603/i.issnl002-1027.2016.02.006

美国大学与研究图书馆协会（ACRL）、美国地平线（Horizon）数据、美国伊萨卡研究与咨询机构（Ithaka S+R）对图书馆战略的研究报告为我们全面了解美国高校图书馆的战略规划与发展提供了较为详尽的参考。尽管每个图书馆战略规划的具体目标都存在一些差异，但都与其所在大学的使命和目标保持一致，这对高校图书馆的战略规划来说非常重要。学校的整体规划可以为图书馆展望未来提供依据，并为图书馆指明发展方向。研究表明，许多高校图书馆已经依据学校的整体目标调整自己的战略规划。作为学术机构的图书馆要应对大学教育领域的所有挑战是不可能的，但它们可以依据大学的使命和目标来指导自己的规划和分配资源。图书馆的战略规划应满足其所在学校的不断增加的重点科学研究项目的需要。

本文基于美国大学与研究图书馆协会（ACRL）及美国地平线（Horizon）数据2011-2015年对高校图书馆战略规划评估的研究报告，从被评估的170家高校图书馆中选取了63家作为调查对象。通过网站检索和过滤，整理出了63所高校图书馆的主要的战略规划书。并通过主题筛选，运用词频分析法对这63所高校图书馆的战略规划的内容进行比对和趋势分析，对美国高校图书馆的战略规划进行解读，在此基础上探讨美国高校图书馆战略规划对我国图书馆制定战略规划的启示。

1.对美国高校图书馆战略规划内容的分析

2.1主题内容分析

通过内容分析，得到了将近50个主要主题词的列表，选取了其中19个有代表性的主题词，按词频从高到低降序排列，如图1所示。根据包含某个主题词的战略规划书与收集到的63份战略规划书的百分比，我们将其划分为三个等级。在这些图书馆战略规划中，图书馆对其所属学校的使命的关注程度不同，有40个图书馆（占63.5%）除了提到自身发展战略目标和方向之外，还提到了其所属学校的使命、目标或战略规划。在这些图书馆的发展规划中，有些图书馆说明了对学校使命的支持，或是表明图书馆的战略规划是根据学校的战略规划制定的。有17所图书馆（占27%）明确陈述了图书馆的发展规划与学校的发展规划有密切关联。还有17个图书馆的规划书（占27%）为了评价它们为自己设定的战略目标给出了具体指标，如达到满意度调查的满意率、合作项目的数量、信息素养测试的合格率等。

1.2一级关注主题

从图1可见，馆藏建设、物理空间、协作、教学是图书馆头等关注的事项，超过四分之三的战略规划书都论述了这些主题。其中，“馆藏建设”的受重视程度位列第一，100%的高校图书馆战略规划都包含了这一主题。有51个图书馆的战略规划（占81.0%）将“馆藏建设”称作“存取”（access），包含发现平台（discovery platforms）的建设，以改善资源的检索与获取。有部分图书馆的战略规划还探讨了馆藏资源建设的不同形式，有21个图书馆的战略规划（占33.3%）表明将有计划地把纸质馆藏转向电子馆藏。研究还发现，高校图书馆的战略规划还常常将馆藏建设与大学的目标或任务相联系，把馆藏建设描述为满足所在学校的教学和科研的需要。尽管大多数图书馆关注普通馆藏建设，但图书馆也对地方和特色馆藏的建设感兴趣，有36个图书馆的战略规划（占57.1%）提到将有计划形成或扩大机构知识库，有26个图书馆的战略规划（占41.3%）表示将维持馆藏保护计划，有20个图书馆的战略规划（占31.8%）提到将致力于数字工程项目。

除馆藏建设外，“物理空间”的关注度位列第二位，虽然具体侧重有所不同，有60个图书馆的战略规划（占94.2%）提及该主题。许多图书馆的战略规划提出要为读者创造一个舒适安全的空间，有些图书馆的战略规划提到了一些特殊空间的用途，诸如小组会议空间、安静学习空间，以及为满足用户教学、学习和研究需要而提供必要家具和办公设备的空间等。有趣的是，尽管馆藏建设在图书馆战略规划中是最优先考虑的主题，但许多规划却致力于降低馆藏资源所占的空间总量，以便为团队和协作性的工作以及为技术的应用提供最大的空间。为此目的，这些图书馆把注意力转向了在线数字资源和异地存储，以节省出空间用作其他用途。

有50个图书馆的战略规划（占79.4%）将“协作”列为第三关注点。在一般情况下，图书馆员重视与学校各部门的合作，包括与教职工在课程上的合作，与学校协作指导中心的合作，与学校各分馆在资源采集和服务上的协调等。而且，有些图书馆将合作拓展到了校外。有17个图书馆的战略规划（占27.0%）探讨了与外部签订合作协议的机遇，包括与其他学校、博物馆和社区的合作机会；有7个图书馆的战略规划（占11.1%）提到了其会员成员的构成及在建筑方面倾向于开展国际合作的愿望。

第四个受关注的战略规划方向是“教学”，涉及48个图书馆的战略规划（占76.2%）。这些图书馆的战略规划表达了对教学和学习的支持，这种支持是通过采集与课程有关的信息资源和普及在线学习技术等方式来实现的。值得关注的是这48个图书馆战略规划制定了开设教学课程的目标，即把图书馆员作为教学人员，把用户作为课程的学生。这些战略规划论述了图书馆与教务处合作，把课程列入学校的教学计划，作为学分课程，由图书馆员担任教师。这一计划重视教师面对面授课和远程学习，重视可重复使用的学习材料的制作以及注重对自主学习的在线指导。在与图书馆课程相关的论述中，有44个图书馆的战略规划（占69.8%）使用了“信息素养”或其同义词，这说明信息素养课是多数图书馆课程的重点。

1.3二级关注主题

超过半数的图书馆战略规划都包括了员工、评价和评估、宣传与市场、虚拟空间与市场等主题。在这些主题中，员工被提及最多，涉及46个图书馆的战略规划（占73.O%）。尽管侧重不同，但多数规划书都探讨了职业发展机遇的增长。此外，这些战略规划中还表达了对员工多样化的兴趣。尽管多样化这一术语被用于专门技能和能力的多个方面，但同时也包括人口统计学意义上的特征的丰富性，如种族、国籍或语言等方面。另外，许多战略规划还涉及到了招聘与留住员工、提高员工素质、改善员工在学校中的形象等事宜。

紧随员工之后的关注点是评价，有45个图书馆的战略规划（占71.4%）提及这一主题。在一般情况下，这些图书馆在打算制定评价方案或扩大现有的评估工作的时候，将评价作为战略规划的一个目标。在另外一些情况下，评价工作并非作为战略方向被提及，但是评估的目标已融入到其他方面的目标规划之中。例如，某些评估目标和活动包含在馆藏建设的评估、设施的评估、需求评估之中，这些工作可以用来确定用户的偏好，为资源建设与服务提供依据。值得关注的是，有20个图书馆的战略规划（占31.8%）计划为信息素养课程和图书馆课程的开设开展学生学习能力的评价。

有些图书馆的战略规划还提到了希望通过扩大外联和沟通，提高其资源与服务的利用程度。有45个图书馆的战略规划（占71.4%）制定了市场营销、公共关系等方面的目标。这些规划表明，高校图书馆希望增强用户对图书馆服务和信息资源的利用意识，把图书馆的价值传达给社会，提高图书馆的地位。有14个图书馆的战略规划（占22.2%）专门提到了利用社会媒体和网络工具，如Faeebook、Twit-ter和博客等，作为图书馆市场营销或与社会沟通的工具。有24个图书馆的战略规划（占38.1%）提出要开展专门的活动和展览以吸引社会。此外，为用户提供实用的虚拟空间也是图书馆战略规划的一个亮点，计有35个图书馆的战略规划（占55.6%）提出要重视虚拟空间的信息，发展与网页和访问有关的技术。有20个图书馆的战略规划（占31.8%）专门提到了将改善在线资源的可用性及用户使用体验，有19个图书馆的战略规划（占30.2%）提出要创建“移动友好资源”。有17个图书馆的战略规划表示将采用新的有吸引力的技术。几乎没有图书馆能提供它们正在考虑使用的每一个新技术的实例，但是它们坚持承诺与变化同行，只要有新技术出现，就会对其评估和采纳。

1.4三级关注主题

一些主题仅见于少数规划书中，可称为三级关注主题。比如数据管理和开放存取都是被ACRL作为大趋势给予高度重视，但提及这些主题的图书馆还不到50%。有25个图书馆的战略规划（39.7%）涉及数据服务。提到开放存取的图书馆战略规划有15个（占23.8%）。外部筹款（external{undraising），包括捐赠（grants），见于22个图书馆的战略规划（占34.9%）。支持版权的政策和措施出现在12个图书馆的战略规划（占19.1%）中。而关系到环境保护的话题，如建设可持续建筑和绿色环保举措等仅在6个图书馆的战略规划（占9.5%）中被提及。

2.对我国图书馆战略规划制定的启示

2.1精准捕捉图书馆发展的主要方向

从对美国高校图书馆战略规划的分析，我们可以看到馆藏建设、物理空间、协作、教学等主题是高校图书馆最重视的一级关注领域，其次为人员编制、市场营销、评价和虚拟空间等主题。这些主题都出现在一半以上的图书馆战略规划中，反映了高校图书馆长期面临的问题，需要优先考虑。

例如对员工的关注，特别是对员工在专业发展方面的关注，反映了图书馆希望员工既要应对新兴领域的需求，又要适应预算削减和裁员的变化，让员工知道“劳动力需要是变化的、前瞻的、高度技能化的。

同样，物理空间亦是图书馆关注的核心话题。伴随着馆藏建设向数字资源倾斜，物理空间得到了释放，必须对这些空间的使用做出合理安排。因此，把物理空间作为一个优先考虑的事项，使对空间的利用符合机构的使命和目标，对高校图书馆来说具有非常重要的意义。

虽然信息素养教育不是新领域，但是在不断地发展变化，使得图书馆员越来越多地担负起教师的角色，承担信息素养课程成为图书馆员的最重要的能力。

2.2不可忽视影响图书馆发展的软性因素

在前面的分析中，业内公认的一些重要发展趋势似乎在图书馆的战略规划中体现得不够充分。例如数据服务被普遍认为是高等教育领域的一个主要趋势，已被大学与研究图书馆的研究规划与审查委员会联盟和地平线研究报告（Horizon Report）确认为关键领域，被公认为是高校图书馆的一个新生领域。尽管如此，只有25个图书馆的战略规划（占39.7%）强调了数据服务。或许是因为关于数据服务的课程和研究项目分散在学校的多个机构中，虽然一些图书馆正在积极探索并开始制定数据服务方面的战略规划，但是未将其作为优先方向。

预算和筹资是又一个比预想的受重视程度低的领域。美国高校图书馆和其所属院校一样，资金一般“来自再分配而不是新的收入”，面临经济衰退的挑战。根据研究图书馆协会（ARL）的调查，89%的图书馆的财政预算没有跟上通货膨胀的步伐，52%的图书馆表示它们得到的预算与上年持平或被削减。大学校长和教务长们越来越期望图书馆寻求外部资助以补充预算。然而，本研究的结果显示，仅有三分之一的图书馆（34.9%）在其规划书中涉及捐款或外部筹资，少数图书馆（20.6%）述及财务管理或承诺预算透明和责任监管。由于图书馆本质上属于消费者，而非生产者，所以图书馆给利益相关方提供投资回报的证据就显得特别重要。在经济不景气、图书馆的价值显示面临巨大压力时，图书馆按事项的效能安排预算的使用似乎更有意义。以往的研究表明图书馆经常用战略规划应对预算的削减。然而，本研究的结果表明，几乎没有高校图书馆在其战略规划书中将财政责任与图书馆的价值相联系。

此外，图书馆价值在大多数规划书中是另一个没有被充分强调或被专门论述的主题。ACRL强调了图书馆传递价值的重要性，指出“图书馆员必须具备把对图书馆的善意的普通感情转化为向他们的利益攸关方的有效交流的能力，即能够明确地阐述图书馆对高等教育整个学术社区的价值”。尽管在本文研究的规划书中，也经常提及图书馆的价值，但更倾向于将这一概念与市场营销和对外宣传联系到一起，这在很大程度上偏离了图书馆价值与图书馆评价的内在联系。尽管有一半以上的战略规划书提到了对某些工作的评价，但只有27%的规划书明确了评价的具体指标。评价的目的之一是向投资方报告图书馆的价值，评价的结果如果不是数据支持的，就不会令人信服。因此，图书馆在评价其战略目标的进步性，尤其是在评估图书馆对学生学习成就的影响方面，一定要拿到数据，以便清楚地证明对学校的贡献，并将贡献传递给学校。

2.3提高技术在图书馆战略规划中的地位

技术在图书馆战略规划书中的受重视程度之低令人吃惊。尽管物理空间的受关注程度位列前三，但虚拟空间仅在50%的规划书中有所提及，少于三分之一（31.8%）的战略规划提到了通过可行性测试或其他形式，来优化用户的在线体验。其他的技术问题，在图书馆战略规划中受到的关注则很少，只有31.8%的图书馆在战略规划中表明正在进行数字化建设工程或者计划实施这些项目。此外，只有27.5%的图书馆的战略规划专门提到了新兴技术，但整体来说给出的信息是模糊的。很少有图书馆在战略规划中提及拟推出的专门技术服务或者计划实施的技术项目。更确切地说，大多数图书馆都泛泛表达了应用新技术的愿望，而缺少具体措施。

技术在图书馆服务和资源建设中处于重要地位，重视技术在图书馆战略规划中的地位，将有助于图书馆在瞬息万变的信息技术变革中走得更远。