国际竞争背景下中国科技型企业专利战略的制定与实施

卫平 郭江 郭梦迪

随着科技进步和知识经济、经济全球化的深入发展，全球主要发达国家均加快速度进行科技和产业发展的战略调整，科技实力成为衡量国家综合实力的重要指标，产业国际竞争也由资金、资源、价格竞争转变为技术竞争。随着我国创新驱动战略和“走出去”战略的深入实施，越来越多的科技密集型企业走出国门，参与海外市场竞争。在激烈的国际产业竞争中，专利技术始终是企业制胜的核心力量，是企业应对市场竞争的关键武器之一。实施专利战略对提高企业技术水平、保持企业优势、开拓并占领市场、抢占国际产业竞争制高点有重要意义。

本文利用在全国七省市（北京、天津、上海、南京、深圳、广州、武汉）调研的356家科技型企业（以下内容中简称企业）问卷调查数据，运用统计分析方法，从企业制定、实施专利战略的各个环节入手，从微观角度揭示我国科技型企业国际竞争中专利战略制定和实施现状及问题，并针对问题提出建议。

一、科技型企业专利战略制定与实施现状

本文从企业制定实施专利战略比例、专利战略实施类型及企业实施专利战略的动机三个层面从宏观角度把握当前我国企业专利战略实施现状。专利战略实施细节在问题部分讨论。

（一）超六成企业制定专利战略，实施专利战略企业不足半数

专利战略是企业发展到一定阶段的产物，是企业从自身长期发展策略出发，通过对专利制度和专利技术的运用，打造企业技术创新优势、增强企业竞争力，从而使企业在国内外竞争中处于优势地位的策略。调查数据显示，66.2%的企业制定了专利战略，其中42.6%的企业实施了专利战略，还有33.8%的企业还未制定和实施专利战略，说明我国科技型企业在国际产业竞争中的专利战略意识有了一定提高，但知识产权保护和专利应用意识还需进一步加强，在国家创新驱动战略和国际价值链重构背景下，科技型企业实施专利战略应该是大势所趋。

（二）近一半企业实施混合型专利战略，实施进攻型和防御型战略各近三成

实施专利战略的企业中有47.1%采用混合型专利战略。混合型专利战略结合了进攻和防守两种战略，是目前企业在国际竞争中运用频率最高的专利战略。混合型专利战略好比一手用矛，一手用盾，进可攻退可守，对企业意义重大。27.9%的企业采用进攻性专利战略，进攻型专利战略企业通过外围专利、迷惑专利的申请或专利转让等措施，使竞争对手难以判断企业方向或直接进行外部包围以达到进攻目的；25%的企业采用防御型专利战略，通过专利交叉许可、专利共享、外围专利战略和环绕专利战略，企业实施自我保护或突破其他企业的技术壁垒。三种战略各有特色，企业需结合自身实际科学制定以应对国际竞争。

（三）企业实施专利战略主要目的是保护创新、占据国内市场

专利战略作用本在于促进技术进步、保护技术创新、保障市场份额等，但是很多企业制定专利战略似乎是“醉翁之意不在酒”。数据显示，48.6%的企业实施专利战略为获得高新认证，在所有目的中位居第一。虽然很多企业宣称自己制定并实施了专利战略，但仅仅是低层次的策略，尚未达到战略的应有之义。部分企业申请专利为通过高新认证并获取政府补贴或享受其他政策，是非市场化动机。由此可见，政府部分政策给予企业错误的激励，导致了市场失灵。当然，仍有超过三分之一的企业实施专利战略是为了保护技术创新、保障市场份额和占据国内市场，反映出一些企业已经意识到专利战略的重要作用并付诸实践。但仅20.8%的企业实施专利战略为开拓海外市场，在一定程度上说明企业在国际产业竞争中更多将目光投向了国内市场，企业缺乏“走出去”的动力和实力。

二、科技型企业专利战略制定与实施中的问题

（一）专利战略实施头重脚轻：重开发、重申请、轻应用、轻保护

企业专利战略的实施各个环节是相辅相成的，任何一个环节的薄弱或不到位都会对整个专利战略的实施造成重要的影响。然而我国企业专利战略实施却出现明显的头重脚轻现象。根据调查（见表4）数据显示，77.9%的企业采用专利申请策略，位居第一；71.7%的企业采用技术开发，居第二位；四成左右企业采取激励发明、专利应用、专利保护等措施。由此不难看出，部分企业专利战略工作虎头蛇尾，前期注重技术开发、专利申请，但是在专利应用时却出现了闲置，这也印证了前文部分企业申请专利只是为了获取政策支持，从而导致大量沉睡专利的出现，造成人力、财力资源的浪费。专利保护是企业对自身专利进行保护或对其他企业专利进攻进行预警的重要手段，是企业知识产权安全的必要屏障，但仅有20%左右企业采取措施进行专利防御、专利检索，由此可见企业专利战略实施中对后期的防御重视不够。

（二）专利申请以基本专利为主，专利利用以专利独占为主

在专利申请方面，被调查企业主要申请基本专利，而对外围专利、迷惑专利、防卫专利、技术秘密的利用比较少。基本专利作为具有独创性的技术发明拥有可观的经济前景，然而基本专利研发周期长且面临一系列技术难题，具有不可测性。32.4%的企业申请防卫专利，反映出一些企业在专利申请和布局时已经具有防卫的意识。26.1%企业申请外围专利，采用包围的策略获得核心技术的交互授权，这一策略成为韩国、台湾等许多大企业杀手锏，值得国内企业借鉴。相对于基本专利，防卫专利、外围专利、迷惑专利的缺乏，证明我国企业在专利布局上还存在欠缺，仅申请基本专利难以形成有效技术保护网络，不利于企业通过多种途径进行知识产权保护。

在专利利用方面，74.8%的企业利用方式为专利独占。采用这种途径可以保护本企业技术，同时在市场需求大的情况下可以使企业受益扩大。然而专利独占也在一定程度上意味着企业需要承担开拓市场带来的风险和挑战。许可实施战略和专利交叉许可战略分别占15.4%和13.3%反映专利权人对专利利用的排他性较强，缺乏与其他企业专利方面的合作。随着技术的复杂化、复合化发展趋势的加强，即使是大企业，进行技术独占的难度会越来越大，将自身难以实施的专利对其他企业进行许可或联合技术研发已经成为一种趋势，有利于实现企业双赢。因此专利申请和专利应用方式的单一已经成为限制企业专利战略实施和技术创新的重要影响因素。

（三）企业国际专利布局缺乏长远规划保护意识

在国际专利布局中，我国企业也存在诸多问题和困难。企业的专利战略实施是系统工程，分为技术开发、专利申请、专利应用、专利保护等多个阶段，需要一支专业队伍进行管理。然而在被调查企业中，67.2%的企业没有设置专门的专利管理部门，行之有效的专利管理制度更是匮乏。37.5%的企业人才缺乏，造成企业国际专利布局困难（见表2）。除了人才困境，国外专利申请成本高，规模不大的企业缺乏足够资金作后盾，难以承担大量专利带来的维护费用，使企业海外布局动力不足。而且，国内企业缺乏长远的知识产权保护战略意识，这可能与我国知识产权保护整体氛围较差及企业盲目追求短期效益忽视长期发展有关。国际专利布局能力是企业海外科技竞争力体现之一，国内企业在专利布局上实现跨越发展需要以人才引进和培育、壮大经济实力、制定长远规划、核心技术创新为抓手，不断突破。

三、科技型企业制定实施专利战略的对策建议

（一）培育企业申请布局能力，树立企业专利运营理念

专利申请是系统工程，需要考虑技术含量及重要性、专利申请动机、专利申请时机、专利申请类型、专利保护期限和维护成本等。所以企业应培育专利申请布局能力，从以上角度出发，结合企业自身长远需求，以利润最大化为目的，选择合适的专利申请战略。其次要树立企业专利运营的理念，不断拓展专利应用方式，丰富专利应用策略。企业考虑自身规模、技术水平、发展策略等因素，结合竞争对手或合作对象特点，以实际问题为导向，以企业利益为目标，灵活的选择应用策略，通过专利独占、专利许可、交叉许可、专利融资等途径实现效用的最大化。

（二）基本专利和外围专利双管齐下灵活运用

基本专利开发周期长、成本高、需要进行市场开发且对技术要求高，存在较大的风险，不适合我国多数的企业尤其是中小企业。外围专利（改进发明专利）可以在其他企业基本专利或其他专利基础上进行研发改进，可降低企业成本减轻市场风险。我国企业可借鉴日本模式，通过专利文献检索等手段了解国内外同类企业研发动态和最新成果适时引进新技术，通过对新技术的消化吸收和改进，进行二次创新并申请专利。这种追随型策略降低企业研发风险和市场风险，对发展程度较低的企业更有利。故此，建议我国企业可采取基本专利和外围专利双管齐下的方式。

（三）委托代理机构进行专利申请与专利保护

中国众多企业因资金、人才等问题没有专门的部门或人员负责知识产权工作，因此企业缺乏对政府政策或相关法律的了解，专利的申请和保护面临困难。对企业而言，在企业经济实力、人才队伍都不足够强大的情况下可以委托专利服务机构代理申请和保护自主专利。由代理机构代为申请专利，更专业更严谨的措施，可以为企业研发成果在充分公开的同时保护技术秘密。而且，专利代理机构可以通过自身专利地图、专利检索等功能为企业产品或技术开发时提供专利意见，使企业更容易找到突破路径；寻求代理机构还可以使企业在面临专利纠纷或知识产权案件时有更专业的法律服务，从而使企业知识产权得以保护，也使得专利战略可以更有序的开展。对于专利申请、应用工作较好的企业也可委托代理机构进行专利保护。

（四）强化政府扶持政策，完善中介服务体系

政府应完善对技术专利的扶持政策，为企业专利战略实施搭建平台。首先，在融资方面，可借鉴美国多远融资机制，利用知识产权质押融资、知识产权证券化和信托这三驾马车并驾齐驱为我国的知识产权制度保驾护航。其次，在人才方面，制定高端人才的引进和激励措施，并通过完善中介服务体系促进人才、资金、技术、信息等创新创业资源快速聚集优化配置，有利于技术的创新、专利的产生和技术的转让；通过建设技术交易市场可使企业技术转化率局面得到提升，使技术需求双方各取所需，更有效地提高技术创新经济效益。同时，应促进企业、大学和科研机构相结合，充分利用企业接近市场、学校靠近理论、研究接近技术的优势，将市场和技术充分结合起来，增强技术转化为经济效益的效率。

参考文献：

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