合同能源管理项目关键成功因素研究进展

尚天成，陈紫微，刘培红，张凯

（1.天津大学　管理与经济学部，天津 300072；2.天津中医药大学　语言文化学院，天津 300193）

合同能源管理项目关键成功因素研究进展

尚天成1，陈紫微1，刘培红2，张凯1

（1.天津大学管理与经济学部，天津 300072；2.天津中医药大学语言文化学院，天津 300193）

目前对合同能源管理项目关键成功因素的研究主要集中于关键绩效指标与关键成功因素、关键成功因素的识别与分类、关键成功因素的分析方法以及数据收集方法4个方面，并取得了一定的研究成果。但在关键成功因素的选择、关键成功因素的变化规律、关键成功因素的分析方法等方面存在不同程度缺陷，影响了研究结果的实用性。后续研究可以从面向过程的视角，选择结构方程模型、数据包络分析等方法研究合同能管理项目不同阶段的关键成功因素变化规律及其相互关系。

合同能源管理；关键绩效指标；关键成功因素

关键成功因素一般是指为了实现项目目标而需要随时监控的那些因素，是衡量组织绩效是否能达到目标的工具，它对明确项目失败的原因以及保证项目的成功是非常重要的［1-4］。关键成功因素有助于选择项目的团队成员，明确其发展需求，在项目实施之前评价项目的绩效［5-6］。明确项目关键成功因素及其相互关系，有利于项目经理把握主要因素，合理配置资源［7］，有利于企业选择适宜项目发展的策略［8］。Fortune（2006）［9］53提出，或许处理人类与工程项目组织之间关系的最好方式就是应用“关键成功因素”。

合同能源管理（Energy Performance Contracting，EPC）是20世纪70年代起源于西方发达国家的一种基于市场运作的节能机制，近年来在世界各地发展迅速［10-11］。EPC不仅可以挖掘市场的节能潜力，改善能源需求量大与能源利用率低的现状［12］691［13］，而且可以为用能单位提供具有成本效益的途径来改善能源利用率［14］508，并且不需要承担风险［15］。

由于合同能源管理项目可以实现用能单位、节能服务公司等参与者的共赢，因此，在产业实践和学术领域受到了高度重视，对合同能源管理项目关键成功因素的研究也吸引了国内外学者的注意力［16-18］。对国内外现有与合同能源管理项目关键成功因素有关的文献进行梳理后发现，研究内容主要集中于4个方面：（1）合同能源管理项目关键绩效指标与关键成功因素；（2）合同能源管理项目关键成功因素的识别与分类；（3）合同能源管理项目关键成功因素的分析方法；（4）数据收集方法。

一、合同能源管理项目关键绩效指标与关键成功因素

合同能源管理项目的成功是该项目各项活动顺利实施的结果，而合同能源管理项目绩效指标是该项目各项活动实施状态的客观反映［19］105。明确合同能源管理项目成功的评价标准以及相应的绩效指标，既有助于提高合同能源管理项目效率，也是提高管理水平的有效途径［20］3128［21］。

（一）合同能源管理项目关键绩效指标

绩效指标作为衡量项目成功的标准［22-23］吸引了国内外各领域学者的关注。Lim（1999）［24］提出项目的成功可以从宏观和微观两个层面衡量。此后，越来越多的学者将项目的成功与利益相关者的满意度联系起来［20］3127-3143［25］。一般认为，项目的成功是在规定的预算和期限内完成并达到利益相关者的满意［26］。

在合同能源管理领域，由于评价一般项目采用的净现值、内部收益率、投资回收期等指标，无法客观反映合同能源管理项目存在的管理弹性和战略价值，不能真正体现出合同能源管理项目的实际价值［27］，因此，有学者通过建立关键绩效指标的方式来衡量建筑行业合同能源管理项目的运行效果。Wu等（2012）［28］提出评价合同能源管理项目的6个关键绩效指标，包括目标、质量、进度、成本、安全和环境。Xu等（2013）［19］104-112在研究中国酒店行业可持续建筑节能改造时，得出了该项目的6个关键绩效指标，它们是质量、酒店能源系统管理、项目成本效益、能源消耗与资源节约、健康与安全、利益相关者的满意度。Xu等（2013）所构建的关键绩效指标虽然全面，但只针对建筑节能改造项目，限制了其应用范围。诸大建（2012）［29］从生态经济学广义服务效率出发，构建了合同能源管理项目绩效评价指标体系。该体系既包含效率、效果与规模控制等循环经济指标，又包括绩效责任、节能服务效果满意度等绩效经济指标。

由上所述，合同能源管理项目关键绩效指标正从传统的短期性绩效指标，向着全面而长期性的绩效指标发展。值得注意的是，由于项目的成功标准和绩效指标带有较强的主观性［20］3129，用能单位、节能服务公司、政府部门等合同能源管理项目相关参与方对项目成功标准的不同理解，以及评价主体和评价视角的不同，都使得目前难以得到一致的、客观反映合同能源管理项目绩效的关键指标体系。

（二）合同能源管理项目关键成功因素与项目绩效指标的关系

随着研究的深入，有学者已经不再局限于合同能源管理项目关键成功因素的识别，而是进一步开展了对合同能源管理项目关键成功因素与项目绩效指标关系的研究［30］。Xu等（2013）［19］104-112运用网络分析模型系统研究了关键成功因素对合同能源管理项目各绩效指标的影响，认为几乎所有的关键成功因素都对项目的成本收益指标 （最小化成本、最大化利益）以及利益相关者的满意度产生了影响。其中，项目过程管理、应用可持续发展策略、对能源的衡量和测定3个关键成功因素影响了能源与资源的节约、健康与安全、质量以及酒店能源管理4个指标。可以看出，并不是每个关键绩效指标都受到全部关键成功因素的影响，不同的绩效指标可能有不同的影响因素。此外，Wong（2005）［31］70-80利用结构方程模型证实了参与者的信任水平与工作绩效成正比。还有学者通过实证分析证明了关键成功因素对项目成功的积极作用［9］53-65。总之，尽管国内外学者已开始关注合同能源管理项目关键成功因素与项目绩效指标的关系，但是此类文献在现有合同能源管理研究文献中占比很小，并且主要针对某一领域特定的合同能源管理项目。

二、合同能源管理项目关键成功因素的识别与分类

目前，对项目关键成功因素的研究已经遍及信息技术、工业系统、建筑、过程工程、商业提升和操作管理等领域［14］509。伴随节能服务产业从最初简单的照明设备节能改造发展到更复杂的资金密集型项目［32-34］，影响项目成功的因素也逐渐增多。关于合同能源管理项目关键成功因素的识别与分类的研究主要集中于3个方面：（1）不同领域的合同能源管理项目的关键成功因素；（2）特定因素对合同能源管理项目成功的影响；（3）合同能源管理项目的阻碍因素。

一部分学者对不同领域合同能源管理项目的关键成功因素进行了研究。Zhang等（2008）［35］675-679通过对分布在工业锅炉改造和热电联产等10个方面的357个节能项目的分析，将关键成功因素分为外部因素和内部因素两大类。外部因素包括当地政府的能源政策、支持性的融资和税收政策、能源衡量和测定标准、健全的法律法规4个方面；内部因素包括内部技术因素、内部管理因素和内部融资能力。Xu等（2011）［36］7389-7398在对酒店节能改造项目的研究中，总结出6个方面的20个合同能源管理项目关键成功因素。这6个方面分别是项目组织、项目融资、用能单位对合同能源管理的认知等、可持续发展的实施策略、合同安排、外部经济环境。Antonio等（2014）［37］针对热电联产等项目，提出了影响此类节能项目的关键成功因素。这些因素被分为与供应相关的因素、与需求相关的因素以及政策结构3类。Qu等（2013）［38］2768-2774的研究结果显示，影响合同能源管理项目的关键成功因素包括外部、用能单位、节能服务公司、合同、项目自身5类、19个因素。Vine（2005）［12］691-704认为，采取提高节能服务公司的知名度、保证服务质量、标准化合同、标准化能源的衡量和测定、开展合同能源管理的节能示范项目等措施，能够促进节能服务公司的发展。Davies等（2001）［39］通过分析香港的合同能源管理项目，得到影响合同能源管理项目成功的因素，包括好的领导、有能力的项目团队、管理风险和改变的意愿、有效的项目组织关系、统一接受的清晰的组织计划、可实施的能源管理程序。

除了上述对合同能源管理项目关键成功因素的研究外，有学者针对特定因素展开研究。Yik（2004）［40］针对节能服务公司与用能单位之间的合作关系进行研究，指出合作对合同能源管理项目的成功至关重要，友好的合作可增进双方之间的关系并能减少成本，促使项目成功。在双方合作的过程中，相互信任也是项目成功必不可少的因素［41-42］。在合同能源管理项目中，无论是用能单位还是节能服务公司都是利益驱动的［36］7392，而合同期正是影响双方利益分配的关键因素［43-44］。

还有学者研究了合同能源管理项目的阻碍因素。有学者指出，国家的政策对合同能源管理的发展也是至关重要的［45］，由于一些用能单位、银行等对合同能源管理机制不是特别了解［46］［47］1378-1379，限制了合同能源管理项目的融资，国家应该推出相应的税收优惠政策来推动其发展。合同能源管理项目最重要的职能之一是减少能耗，精确的测定节能量是合同双方共同的要求［47］1379［48-49］。但是，截至目前还没有衡量和测定节能量的统一标准，这就需要双方以诚信来保证合同能源管理项目的顺利实施［31］76-77［50］。需要注意的是，这些学者提出的合同能源管理项目的阻碍因素，其实是与关键成功因素密切相关的。例如，缺少对合同能源管理机制的了解、合同能源管理项目融资困难、缺乏政策支持、没有统一的能源衡量和测定的标准、用能单位和节能服务公司欠缺相互信任等是阻碍合同能源管理项目的主要因素，这与研究合同能源管理项目关键成功因素的学者提出的增加对合同能源管理机制的认知度、拓宽融资渠道、优惠性的政策支持、精确的节能量衡量和测定等是相互对应的。

通过上述分析可以看出，尽管一些学者对合同能源管理项目关键成功因素进行了识别和分类，但是，这些学者提出的合同能源管理项目关键成功因素并不相同，甚至差别很大。对关键成功因素分类也具有主观性，即使相同的关键成功因素，也可能被分为不同的类别。在已有文献中，出现频率超过2次的关键成功因素有8个，如图1所示。

三、合同能源管理项目关键成功因素的分析方法

现有文献主要使用了因子分析法、熵权系数法以及层次分析/网络分析等方法。

（一）因子分析法

学者大多使用因子分析方法研究合同能源管理项目的关键成功因素及其联系。他们通常根据问卷调查所得的因素重要性数据，对关键成功因素依照其相关性进行分类，每一类都具有该类中各因素的共性，经过分类后的因素更可控。Xu等（2011）［36］7392-7396根据问卷调查得到的关键成功因素重要性数据，通过因子分析，来确定各因素之间的联系，并将这些因素分为6组。Qu等（2013）［38］2770-2773在处理合同能源管理项目关键成功因素的数据时也选择了因子分析的方法。Zhang等（2008）［35］676-677根据节能项目问卷调查的数据，对比分析了学者和节能服务公司对关键成功因素重要性的认识差异。研究结果显示，虽然存在个别因素的差异，但他们之间的认识大体相同。尽管因子分析法在分析合同能源管理项目的关键成功因素间的联系时得到了广泛的应用，但是该方法具有一定的主观性。

（二）熵权系数法

与 Zhang等（2008）［35］675-679、Xu等（2011）［36］7389-7398、Qu等（2013）［38］2768-2774等学者不同，张保卫（2010）［51］22-28在研究合同能源管理项目的关键成功因素时，利用熵权系数法来计算各指标的权重，权重越大表示对合同能源管理项目的影响程度越大，由此来确定关键成功因素。合同能源管理项目的影响因素众多，而熵权系数法是一种客观确定权重的方法，这种方法有助于更客观的确定合同能源管理项目的关键成功因素。鉴于问卷调查的对象不同，并且调查结果具有一定的主观性，因此，也有学者运用模糊理论来处理合同能源管理项目关键成功因素的相关数据［52］。

（三）层次分析法/网络分析法

层次分析法有助于决策者解决各种复杂系统问题，但是并没有考虑到不同决策层或同一层之间的相互影响。网络分析法是在层次分析法的基础上考虑了反馈和问题间的相关性，该方法被用于检测合同能源管理项目关键成功因素与绩效指标之间的联系［19］104-112。虽然学者对层次分析法进行了不断的改进，能够在一定程度上克服层次分析法本身存在的主观性，但由于层次分析法层级递阶结构以及指标选取方法本身具有较强的主观性，因此，所建立的模型不够精确。

四、数据收集方法

在研究合同能源管理项目的关键成功因素时，学者普遍采用问卷调查的方式获取初始数据［53］。调查对象会影响调查问卷的信度和效度［54-55］。现有文献中，与合同能源管理项目有关的调查对象主要有政府部门与咨询机构、用能单位、节能服务公司、金融机构等。大多数学者在发放调查问卷时，都会覆盖上述调查对象，只是发放与回收的调查问卷的数量以及不同类别的调查对象占调查对象整体的比例有所不同。Xu等（2011）［36］7393在分析酒店节能改造项目的关键成功因素时，采用问卷调查获得相关因素的数据。共回收有效问卷91份，调查对象中，22人来自酒店（用能单位），39人来自节能服务公司，30人来自政府部门、学术或咨询机构。张保卫（2010）［51］19-21在研究广州市合同能源管理项目的关键成功因素时，调查对象包括用能单位、政府部门或节能技术机构、节能服务公司、咨询机构等。共发放问卷200份，回收有效问卷146份。Qu等（2013）［38］2770在调研中国合同能源管理项目的关键成功因素时，共发出140份调查问卷，回收124份有效问卷。调查对象中，21人来自政府和咨询机构，57人来自用能单位，46人来自节能服务公司。Zhang等（2008）［35］676在研究合同能源管理项目关键成功因素过程中，认为用能单位对合同能源管理项目了解不深，因此，在发放调查问卷时，并没有调查用能单位对关键成功因素的看法。在其回收的49份调查问卷中，20人为专家学者，29人来自节能服务公司。

尽管问卷调查仍然是当前获取合同能源管理项目相关数据的主要方式，但是，问卷调查方法的主观性较强，特别是在调查样本的选择上，研究主题相同（或相似）的文献选择的调查对象并不相同。例如，有的文献中调查对象包括了用能单位、节能服务公司、政府部门［51］19-21；有的学者认为用能单位对合同能源管理项目不是特别了解，因此不应该把用能单位的观点包括在内［35］；而 Xu等［36］7392-7393的调研对象还包括了相关的学者。

五、结语

研究已经取得了一定的成果，但存在以下不足：

1.学术界对合同能源管理项目关键成功因素的认识尚未形成一致的意见。不同的学者对于合同能源管理项目的关键成功因素有不同的认识，其提出的关键成功因素往往适用于特定情境下的合同能源管理项目。有些学者提出的关键成功因素仅针对特定类型的合同能源管理项目，其研究结果能否直接应用到其他类型的合同能源管理项目尚待验证。

2.在现有文献中，合同能源管理项目关键成功因素被视为是静态的，而非动态的。实际上，合同能源管理项目的某些关键成功因素并不是静态的，它们随着时间的改变会发生一定的变化，并且这些关键成功因素的重要性在项目的各个阶段也是有差异的。未来可以从面向过程的视角，研究合同能管理项目不同阶段的关键成功因素变化规律及其相互关系。

3.大多数学者通过问卷调查的方式获得合同能源管理项目关键成功因素的相关数据，但是，不同学者选择的调查对象的类别、数量以及各调查对象所占的比例并不相同，影响了研究结果的实用性。在未来的研究中，可以尝试采用“仿真”的方法获取数据，利用数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）等方法具有的对主观性和项目数据要求较低的特点，尝试将这些方法运用于合同能源管理项目关键成功因素相关模型的构建。

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［责任编辑：孟青］

Recent Progress on the Critical Success Factors of Energy Performance Contracting Projects

SHANG Tiancheng1，CHEN Ziwei1，LIU Peihong2，ZHANG Kai1
（1.College of Management and Economics，Tianjin University，Tianjin 300072，China；2.School of Languages and Culture，Tianjin University of Traditional Chinese Medicine，Tianjin 300193，China）

Current literature shows that research on critical success factors of EPC mainly focus on four aspects which are critical success factors and key performance indicators；the identification and classification of critical success factors；critical success factors analysis method and data collection method，and results in plenty of achievement so far.However，the defects still exit in the research on the selection，pattern and analysis methods of the critical success factors which influence the practicality of the results. For future research，the changes and interrelationships of the EPC project success factors at different stages will be concerned from the process oriented perspective；as to the research methods，future studies could try to consider data envelopment analysis（DEA）and the structural equation model.

energy performance contracting；key performance indicators；critical success factors

C93

A

1009-3370（2016）03-0030-06

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0304

2015-06-19

国家软科学研究计划基金资助项目（2013GXS4B066）；天津市哲学社会科学研究规划基金资助项目（TJGL 12-061）

尚天成（1965—），男，博士，教授，E-mail：Stc65@163.com