中国制造业转型升级的理论基础

戚　亮

沈阳师范大学国际商学院，辽宁　沈阳　110000



中国制造业转型升级的理论基础

戚亮*

沈阳师范大学国际商学院，辽宁沈阳110000

互联网背景下中国制造业要想转型升级不仅要考虑“互联网+”的特点，也要考虑到中国实际的国情以及遵循产业转型升级的基本规律。基于此，本文将在产业转型升级的基础上探讨相关的理论，即微笑曲线理论、雁型模式理论、竞争优势理论。

转型升级；微笑曲线理论；雁型模式理论

一、产业转型升级的界定

首先在学术界的领域内目前还没有对产业转型有一个明确的概念，不过倒是存在两种解释。第一种解释比较微观，它是指关于一个行业的存量资源在多个产业间进行重新再分配，也就是说将生产要素像劳动力、资本、技术等从落后的产业转移到新兴的产业中去。另一种解释就相对宏观一点，它是指一个国家和地区根据当时全球的经济发展形势，来制定相应的措施(例如财政货币措施、产业政策措施)改变其本国经济构成的过程。这里的改变主要表现为科学技术的改变、产业组织结构的改变和生产设备的改变。其实转型的关键就是转变经济发展方式，把粗放型的经济发展方式转变为集约型的发展方式，具体的来说就是要把低产出、低效益以及高污染、高投入、高消耗转型为高产出、高效益以及低污染、低投入、低消耗。当然我们这里所说的转型并不是转行业，因为他们二者之间并没有必然的关系。

其次关于产业升级它主要包含两个方面的内容：一是产业内的升级，二是产业结构的升级。关于产业内的升级，它是指某一产业的企业将生产加工制造向产品的研发设计、产品的营销服务逐步转变升级的过程，它是一种价值链上的升级。

二、产业转型升级的理论基础

(一)微笑曲线理论

宏碁集团创办人施振荣先生，在1992年为“再造宏碁”提出了有名的“微笑曲线”(Smiling Curve)理论。经历了十年多以迄今日，施振荣先生将"微笑曲线"加以修正，推出了所谓施氏"产业微笑曲线"[1]。该曲线因相似于微笑嘴型，所以才叫“微笑曲线”，是一种类似于U图的类型。在微笑曲线的两侧分别是流通服务、研发设计，处于该位置上的则附件值和利润率都高；在微笑曲线的中间则是加工制造，处于该位置上则是附加值和利润率都低。

微笑曲线理论的形成，源于国际分工模式由产品分工向要素分工的转变，也就是参与国际分工合作的世界各国企业，由生产最终产品转变为依据各自的要素禀赋，只完成最终产品形成过程中某个环节的工作。最终产品的生产，经过市场调研、创意形成、技术研发、模块制造与组装加工、市场营销、售后服务等环节，形成了一个完整链条。以制造加工环节为分界点，全球产业链可以分为三个环节即产品研发与设计、制造加工、流通与服务，产业链上各环节创造的价值随各种要素需求禀赋的不同而不同。

在下面的微笑曲线图中，我们可以很清楚的看到整个生产的流程。附加值和利润率低的则是处于微笑曲线中间环节的加工组装；附加值和利润率低高的则是处于微笑曲线的两侧，它们分别是品牌与销售渠道、售后的服务及其研发设计、主要零部件的生产等。微笑曲线的右侧是以营销服务和品牌形象等为主导的生产流程，微笑曲线的左侧是以创新的科学技术和知识产权等为主导的生产流程。我国的制造业是大而不强，附加值和利润率都比较低，所以制造业未来的发展方向应该是朝微笑曲线的两侧发展。

图为微笑曲线

(二)雁形模式理论

在1932年日本经济学家赤松根据日本棉纺工业的发展历史提出了雁形产业发展形态说，这也是最早的产业转移理论。日本经济学家赤松认为本国的产业发展要紧密结合国际市场的变化，使自己本国的产业结构国际化。一个国家或者地区可以根据雁型产业发展形态学说的特点，加速本国工业化的进程。也就是按照以下四个阶段来实施，即第一阶段是出口、第二阶段是当地生产、第三阶段是开拓出口、第四阶段是出口增长并以此呈现周期性的循环。在某一产业中不断地增加进口，国家或者地区的生产与出口规模就会形成像三只大雁那样依次展翅翱翔的形状，所以就形象化的将它称为“雁形产业发展形态”。[2]

(三)竞争优势理论

“竞争战略之父”的迈克尔?波特(Michael E.Porter)不仅提出了竞争优势理论，还提出了广为流传的“竞争三部曲”，即《竞争优势》、《国家竞争优势》、《竞争战略》。

迈克尔?波特在《竞争战略》这本书中提出了五种竞争力，即同类型的替代品威胁、潜在的进入者威胁、供给者议价的能力、消费者议价的能力、同行业的竞争者。波特认为在这五种竞争力的博弈中存在三种成功的战略思路，即专一化战略、差异化战略、总成本领先战略。其中专一化战略是指该公司具有针对性的产品，这主要是因为目标市场和目标客户存在着特殊性；差异化战略是指将该公司提供的服务和生产的产品进行差别化，也就是说该公司的产品或者服务要具有特别性；总成本领先战略是指要有高效规模的设备，尽量减少自己的陈本，把握好管理费用和控制成本。波特同时还认为这些战略思想可以使行业内的企业更具有竞争优势，在某些产业中甚至可以决定企业是否可以获得高收益。波特认为这三种战略的实施条件和要求都是不同的，如果企业徘徊在三种策略之间那么结果一定是失败的。因此，企业的领导者一定要根据企业自身的实际情况选择出一种理性的主体性战略。

三、结论

本文在探讨产业升级的基础上阐述了相关的理论，即微笑曲线理论、雁型模式理论、竞争优势理论。

[1]蔡海志.论珠三角产业转移[J].岭南学刊，2003(1).

[2]曾丹.区域传统产业转型决策理论及模型研究[D].湖南：中南大学，2011.

戚亮(1987-)，男，安徽宿州人，沈阳师范大学国际商学院，硕士，研究方向：政治经济学。

F424;F719

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1006-0049-(2016)18-0101-01