湖州市企业创新能力评价指标体系实证研究*

黄 吉 丽

(湖州职业技术学院　机电与汽车工程学院, 浙江　湖州　313000)



湖州市企业创新能力评价指标体系实证研究*

黄 吉 丽

(湖州职业技术学院机电与汽车工程学院, 浙江湖州313000)

科学的企业创新能力评价指标体系能够全面反映企业创新能力，并为政府部门科学决策提供依据。在文献研究并结合相关政策文件的基础上，综合湖州市部分企业调研结果，构建了创新投入能力、研究开发能力、创新产出能力、创新管理能力、环境支撑能力等5个一级指标及相应的二级指标，并通过层次分析法，分别确定各个指标的权重，形成了湖州市企业创新能力评价指标体系，为更加准确全面评价企业创新能力提供了依据。

湖州市；企业创新能力；评价指标体系

企业创新能力评价体系主要有以下几类：(1)创新内涵体系，如马永红从创新型企业创新的构成要素，即技术创新、市场创新、产品创新、管理创新四方面构建指标体系[3](P1-3)；(2)投入产出体系，如向刚从技术创新的投入、产出以及创新动力角度构建了该体系[4](P122-130)；(3)企业系统体系，如徐军、赵惠芳、游乐文将该体系分解为：投入子系统、组织管理子系统、融资子系统、产出子系统，并认为这四个方面的指标能更合理地反映企业的持续创新能力[5](P73-74)。

一、企业创新能力指标体系的构建

企业的创新动力来自于盈利这一基本目的，因此对企业创新因素的分析从投入——产出角度较多。国内部分学者在自主创新能力影响因素构成的划分上，主要从自主创新投入、产出和环境三个因素进行分析。如谭开明、王宇楠从财政政策对企业自主创新的作用分析构建了促进中小企业自主创新的模型[6](P18-22)；李明惠等研究了技术引进和“官产学研”合作等自主创新的途径[7](P42-46)；陈春晖、曾德明的研究认为科技资金投入是影响自主创新产出的重要决定因素[8](P20-27)。

本文通过对湖州市工业体系、主导产业、行业企业的发展现状及特点进行分析，主要从以下几个方面选取企业创新能力评价指标：(1)参考中国科学技术发展战略研究院制定的《企业创新能力评价指标体系》(征求意见稿)；(2)在文献研究的基础上，基于共识性的分类方法和标准，对上述初步筛选出的指标进行了合并、优化和完善，结合湖州市企业在自主创新发展中的产业结构特点和区域特色，通过比较分析，筛选出一些和评价目标相吻合的指标。同时充分考虑评价指标体系的合理性和科学性，以及数据的可获取性，尽可能地选择有完整统计数据支撑的指标，最终设立了湖州市企业自主创新能力二级指标体系，选取了创新投入能力、研究开发能力、创新产出能力、创新管理能力、环境支撑能力等5个一级指标，二级指标是具体的量化指标(含少量定性指标)，分别反映了对应目标的自主创新能力建设情况，共设有24个二级指标，见表1。

表1　企业创新能力评价指标体系

二、指标权重的确定

(一)权重的确定方法

评价事务时，多以权重来评价各个指标的重要程度，该指标越重要，则权重系数越大。本文采用层次分析法确定各个指标的权重。层次分析法可以确定各评价指标间的相对重要性次序,是一种系统工程中对非定量事件作定量分析的简便而且有效的方法。层次分析法以一定的客观现实为依据，将各种因素通过划分相互之间的联系使之条理化，利用数学方法确定每个层次元素的权重，并最终以排序结果解决问题。步骤如下：

第一步：构造判断矩阵。运用层次分析法，首先需要构造判断矩阵，以A表示企业创新能力, Ui表示评价因素, Ui∈U(i=1,2,∧,n)， Uij表示 对 的相对重要性数(也称为“标度”)(i=1,2,∧,n)。由此得到A-U判断矩阵P：

第二步：计算一致性指标C·R值，确定指标间的一致性。当C·R≤0.1时，满足一致性检验，该矩阵为有效矩阵；否则无效。

第三步：确定权重。一致性检验以后，对满足一致性的判断矩阵可通过YAAHP软件，计算出矩阵中各项指标对上一级指标的权重值。

(二)企业创新能力评价指标权重的确定

结合企业创新能力评价指标，得出各个指标的权重，见表2。

表2　各公司标准化后的指标数据

三、实证研究

本研究遴选了湖州市企业中比较具有代表性的三家工业企业，对从事相关工作的负责人进行了深度访谈，并获取了相关数据。X企业是一家中外合资企业，2010年在湖州注册成立，是一家研发型高技术科技企业；Y企业为民营股份制企业，创建于1990年，属于装备制造企业，主要为国内汽车厂家零配件配套；Z企业为民营股份制企业，成立于2000年，属于装备制造企业，为国家高新技术企业。

本文采取SPSS社会经济统计软件中的主成分分析法对三家企业的企业创新能力进行评价，利用降维的思想研究指标体系的内在结构关系，把多指标转化成少数几个相互独立而且包含原有指标大部分信息(80 %-85 %)的综合指标。评价指标由多个指标构成，为了避免量纲和数量级的影响，必须对数据进行标准化处理(见表2)。

对指标体系进行信度和效度分析，结果为Cronbach'sAlpha值0.744>0.7，说明本指标体系具有一定的参考价值。

检测得到KMO检验值为0.5,巴特利特球度检验值为0.328,显著性水平为0.000,小于0.05。由Kaiser的KMO度量标准可知,原有变量可以进行因子分析。

利用SPSS软件Factor分析，得出评价指标的方差贡献分析表，见表3。

表3　方差贡献分析表

提取方法：主成分分析法。根据成分得分矩阵表，得出主成分的表达式：

F1=0.59A1+0.09A2+0.13A3+0.21A4-0.73B1+0.87B2-0.80B3+0.73B4+0.62B5

-0.038C1+0.03C2-0.012C3-0.02C4-0.036C5-0.01C6+0.073D1+0.059D2+0.073D3

+0.073D4-0.082D5+0.073E1-0.009E2+0.082E3+0.09E4

F2=0.022A1-0.095A2+0.078A3+0.070A4+0.004B1-0.091B2+0.021B3+0.004B4

+0.016B5-0.050C1-0.110C2+0.097C3+0.102C4+0.109C5+0.090C6-0.005D1+0.022D2

-0.005D3-0.005D4-0.027D5-0.005E1+0.095E2-0.100E3-0.061E4

再根据公式Score=0.5617 F1+0.4383 F2计算出三家公司的企业创新能力评价指数，分别为：X公司-0.164 28，Y公司0.029 14，Z公司0.135 15。从计算的结果中可清晰看出三家公司在企业创新能力上的差异，即：Z公司的企业创新能力最强，Y公司次之，X公司的企业创新能力较弱。结合三家公司的实际状况分析，X公司创新能力较弱的可能因素为该公司成立时间较短，企业管理制度不够完善，医药行业创新实验研究周期相对较长，政府部门及相关社会团体对医药行业的支持力度不够等。而Z公司创新能力较强的原因可能在于企业管理制度比较规范，企业资金雄厚，并且重视产品的开发研究，创新投入高，而且该公司的管理体制也比较成熟完善，形成了良好的创新文化。

四、结　语

本文在梳理关于企业创新指标的基础上,对现有文献进行了归纳,结合湖州市企业在自主创新发展中的产业结构特点和区域特色，通过比较分析，筛选出一些和评价目标相吻合的指标，最终将湖州市企业自主创新能力指标体系按二级设立，选取了创新投入能力、研究开发能力、创新产出能力、创新管理能力、环境支撑能力等5个一级指标及相应的二级指标。然后通过层次分析法，分别确定了各个指标的权重，为更加准确全面的评价企业创新能力提供了依据。为了验证该指标体系的实用性，研究调查了湖州不同行业的三家公司，通过实证分析得出三家公司的创新能力评价指数，基本符合企业实际创新能力水平评价。

[1] [美]约瑟夫·熊彼特.经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1990.

[2] 赵文彦,曾月明.创新型企业创新能力评价指标体系的构建与设计[J].科技管理研究,2011(1).

[3] 马永红,赵凌晨,刘拓.创新型企业评价体系的构建研究[J].技术经济,2007(10).

[4] 向刚,李兴宽,章胜平.创新型企业评价指标体系研究[J].科技管理研究,2009(6).

[5] 徐军,赵惠芳,游乐文.企业持续技术创新的评价指标体系[J].统计与决策,2006(7).

[6] 谭开明,王宇楠.财政政策支持中小企业自主创新的路径分析[J].技术经济与管理研究,2010(1).

[7] 李明惠,綦振法,孙爱香.产业集群中的自主创新动力机制研究[J].科学与管理,2011(2).

[8] 陈春晖,曾德明.我国自主创新投入产出实证研究[J].研究与发展管理,2009(1).

EmpiricalResearchonIndexSystemofEnterpriseInnovationAbilityEvaluationinHuzhou

HUANGJi-li

(SchoolofElectro-mechanicalandAutomobileEngineering,HuzhouVocationalandTechnologicalCollege,Huzhou313000,China)

Scientificinnovationabilityevaluationindexsystemcanfullyreflecttheenterpriseinnovationability,andprovidethebasisforgovernmentdecision-making.Byliteratureresearchandcombiningtherelevantpolicydocuments,onthebasisoftheresearchresultsonsomeenterprisesinHuzhou,thethesistriesto5first-classindicatorsincludingtheinnovationofinvestmentability,theresearchondevelopmentcapacity,theinnovationofoutputcapacity,managementabilityandtheenvironmentsupportingcapacityaswellastheandthecorrespondingsecondaryindicators.Throughtheanalytichierarchyprocess,thethesisdeterminedtheweightofeachindexrespectively,andformedthefieldofenterpriseinnovationabilityevaluationindexsystem,inordertoaccuratelyprovideabasisforthecomprehensiveevaluationofenterpriseinnovationability.

Huzhou;enterpriseinnovationability;evaluationindexsystem

2015-11-09

本文系2015年度湖州市科技局科研项目《湖州市企业创新能力评价指标体系(实证)研究》(2015CXR13)的研究成果。

黄吉丽(1987-)，女，浙江余姚人，助教，硕士，主要从事企业管理与市场营销研究。

G712

A

1672-2388(2016)01-0087-04