2011—2015年我国档案备份研究现状及问题分析

文/郑州大学信息管理学院 吴晨菁



2011
—2015年我国档案备份研究现状及问题分析

文/郑州大学信息管理学院 吴晨菁

【摘要】通过对2011—2015年我国档案备份研究文献的关键词、文献来源、作者发文、研究机构相关数据的分析，总结近五年我国档案备份文献研究的主要内容，指出研究中存在的问题，提出相关建议。

【关键词】档案备份；学术研究；研究成果；统计分析

档案保存不仅受制于经济发展和技术进步等条件，还受制于自然灾害和人为因素，档案备份工作就是防止和解决由于人为操作、系统故障、自然灾害等因素导致的档案资源损毁、遗失等问题，同时保持档案信息服务的连续性，便于灾后档案数据的快速恢复，是档案保护工作的重要内容。档案备份的方式有档案登记备份制度、档案异质备份、档案异地备份、云备份等等。

一、文献统计分析

以“中国知网”为检索平台，以“档案”并含“备份”为主题，时间限定为“2011年1月1日——2015年12月31日”，检索共得到777条文献，去除不相关文献和重复文献，共筛选出有效文献353篇。

（一）档案备份研究文献关键词分析。运用CitesPace对所筛选文献进行关键词分析，共统计出144个关键词，总频次为1163次。出现频次在16次以上（包括16次）的关键词，占总频次的46%，统计结果，见表1。

表1 2011—2015年档案备份研究关键词频次统计

由表1可以看出，“异地备份”“档案登记”“档案数字化”“国家档案局”“档案数据”等为档案备份研究的热点，其中以“异地备份”的相关研究居首，占总出现频次的9%。可见，近五年来，档案备份研究内容主要以异地备份为主，档案备份实践也以档案异地备份为主要模式。

（二）作者发文分析。根据普赖斯定律m=0.749(nmax)1/2，写作0.749(nmax)1/2篇以上论文的作者所发表的论文数等于论文总数的一半。统计发现，发文最多的是浙江省档案局的梁绍红，共发文7篇。因此nmax=7，那么m=1.981，取整为2，所以，发表2篇论文的即为核心作者，统计共有27人，如表2所示。

表2 2011—2015年档案备份研究文献核心作者发文统计

作者对同一领域系统的研究会形成较多研究成果，如果发文较多，其对研究主题的认识会更加深入，反之，对主题的整体把握则相对较差。经统计，发文最多的是梁绍红，共7篇，而发1篇的作者有281人，占总人数的79.6%。由此得出，全面地对档案备份进行研究的人数并不多，核心作者所占比例太小，研究零散、不深入，体现出档案备份研究方面的知识不系统，影响力也较低。

（三）研究机构分布。2011—2015年档案备份研究的第一作者主要分布在档案部门、高校等，其中高校包括高校档案馆，档案部门包括档案馆（局）、档案室、档案学会等，具体分布，如表3所示。

表3 2011—2015年档案备份研究机构分布

表3显示，档案备份研究机构比较集中，以档案部门和高校为主，共发文188篇，占总文献量的53%，企业、医院、研究（院）所也有涉及。其中浙江省档案局发文21篇，居首位，浙江省档案局信息科技处、福建师范大学社会历史学院和绍兴市档案局各发4篇，浙江省档案局法宣处、温州市档案局各发2篇。这表明，浙江省对档案备份做了较多的研究，档案备份的工作实践也较为深入。

二、研究的主要内容

（一）档案备份基本方式。

1.冷备份、热备份。冷备份又称离线备份，是指在执行操作时，用户行为将被停止，系统不接收数据更新，备份数据量越大间隔时间越长。热备份又称在线备份，就是备份系统和应用系统实时同步，不影响应用系统的正常运转，数据完整性最好，但成本高、资源占用多。

2.活备份、死备份。顾名思义，活备份是指可以实时修改更新的备份行为，一般针对实时性强、使用频率高的档案信息；相反，死备份是指不可修改的备份行为，主要针对保密性较高、使用频率低的档案信息。

3.完全备份、增量备份、差分备份。完全备份是指在每个时间点上对所有数据实现完全备份，突发灾难时只需恢复上一个时间点的备份数据即可。增量备份不需要对所有数据进行备份，仅需对上一次备份后增加更新的数据进行备份，减少了重复数据。差分备份是指进行一次完全备份，之后只备份与第一次完全备份不同的数据。

（二）档案备份模式。

1.档案登记备份制度。档案登记备份制度的安全监管对象主要是现行文件，规范化是实现其实际效果的基础。档案数据备份中心建设是档案登记备份制度的核心，在这个平台里，可以实现跨系统的不同方式的存储备份行为。档案登记备份所运用到的技术有物理集中、数据集中、服务器合并、应用整合等。

2.档案异质备份。档案异质备份是指改变了档案的存在形态，转换档案的形态进行备份。档案异质备份的方式有静电复印、缩微、翻拍、数字化、仿真复制、在线备份、离线备份等。对电子档案以纸质形式和缩微胶片形式进行备份保存就是国家档案局的要求。

3.档案异地备份。档案异地备份指将电子档案的备份保存在异地的存储介质上，使得其可以避免本地灾害破坏，提高了电子档案的容灾能力。档案异地备份有三种形式，馆际互备、异地建立档案备份基地、区域性或全国性档案备份中心。

4.云备份。云备份通过将备份数据放到“云”中虚拟服务器上，进行多异地备份，同时云服务商将备份数据复制迁移到较为稳定的介质载体上，大大提高了安全性，另外，云备份将解决存储问题，提供海量的存储空间，节约成本。但是由于网络的开放性、技术漏洞等因素，云备份实际上会面临更多的挑战。

（三）档案备份应注意的安全问题。

1.数据及系统安全检查。及时对备份数据及数据载体进行检测和维护，防止备份档案信息丢失、遗漏，同时要对档案备份的系统、技术等进行更新换代。

2.建立应急预案。遵从预防为主、防治结合原则，制定可靠的应急预案，应对突发事件如自然灾害、重大事故及人为破坏等造成的档案资源重大损失。

3.灾难恢复。一旦发生灾难，造成档案资源重大伤害时，就要及时补救受损档案，尽量恢复到灾难之前的状态，这也是档案备份工作的目的。徐晶提出灾难恢复分为个别文件恢复、全盘恢复、重定向恢复三个层次。

三、 研究中存在的问题及建议

（一）国内外对比研究少。对比研究法是把一组具有一定相似因素的不同性质物体或对象安排在一起进行对照比较、综合分析的科学探索方法。在所选取的330篇文献中，关于国内外档案备份比较研究的文献只有1篇，没有发现关于国外档案备份研究的文献。这种只立足于国内的研究，一方面使得档案备份研究实践禁锢于国内情况，视野小，缺少宏观的研究；另一方面使得档案备份实践脱离国际步伐，不能及时发现新问题、交流新思想。因此，档案学研究工作者应加强对国外档案备份研究现状及建设实践的总结和借鉴，具体分析国外档案备份工作的方式、模式、技术和标准建设等，结合我国档案工作实际，开展对比研究。

（二）缺乏实际的建设性意见。近五年档案备份相关研究文献，大部分是对备份模式、备份类型等的表面描述，很少有涉及实际的档案备份操作流程、档案备份技术的具体介绍，对存在问题没有可操作性的意见和建议。比如，档案备份规范标准的建设，研究中只说明了档案备份工作规范标准的重要性，而未提及为规范标准的设定做出过哪些尝试。因此，应当鼓励一部分人真正参与到档案备份工作实践中的具体环节研究中，比如备份介质的选择、备份选址问题、备份技术如何应用、备份工作规范标准的具体制定等等。

（三）研究主体分布不均衡、影响力小。通过统计分析，档案备份研究文献有113篇来源于档案部门，占总文献量的34%，59篇来源于高校，占总文献量的18%，而出自企业、医院、研究（院）所的相加仅为31篇，占总文献量的9%。由此可见，虽然档案备份研究主体涉及了除与档案相关部门之外的机构，但档案相关部门之外的机构主体所占比例太少，不能形成全面系统的研究。对作者发文进行分析，发现发文两篇即为核心作者，发文2篇以上的作者共发文38篇，占总文献量的11.5%。核心作者所占比例太小，大多作者只发文1篇，研究零散、不深入，导致档案备份研究不系统，影响力较低。所以，希望已有的档案备份研究主体对这一课题展开更加深入和更为系统的研究，特别提倡档案相关机构之外的研究主体参与到该课题的研究中来，力争使本课题的研究逐步系统化和知识化，真正能够起到指导档案备份实践的作用。

【参考文献】

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