各国专利局网站的利用

牛　蒙　贠东海　弋慧丽（国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心，河南　郑州　450002）



各国专利局网站的利用

牛蒙贠东海弋慧丽
（国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心，河南郑州450002）

摘要：本文涉及中、美、日、欧、韩五大局以及国际专利局网站的利用，重点介绍了在各网站进行专利文献查找时的输入规范以及相关专利申请审查过程的查看方法。

关键词：专利文献；专利局网站；输入规范；审查过程

1　引言

近年来全球专利申请量持续增长，世界知识产权组织统计的数据显示，中、美、日、欧、韩五大专利局受理了全球80%的专利申请。为了使公众能够及时方便地获取专利信息资源，促进专利审查过程的公正公开，中、美、日、欧、韩以及国际专利局都在各自网站上开设了可以查询专利信息和审查过程的查询系统，通过这些系统可以检索到在相关专利局提交的所有专利申请的相关信息以及审查过程。这些高质量的专利信息资源可以使技术人员及时掌握世界高新技术及其产业化的最新情况，把握竞争优势，寻求市场机遇以及提升创新能力，同时在充分掌握相关专利信息的基础上有效避免专利纠纷。

然而，在不同国家专利局网站的查询系统中，检索方式和输入检索信息的规范各不相同，同时审查过程中相关文件的命名和相关内容也有所差别。为了能够快速准确搜索到相关专利并查看其审查过程，本文就常用专利局网站中的输入规范和获取审查过程的方式进行总结。

2　中国国家知识产权局（SIPO）网站

2.1进入中国国家知识产权局网站

在互联网环境下，通过网址http：//cpquery.sipo.gov.cn/进入专利检索与查询网页，其设有四个功能选项：专利检索及分析、中国及多国专利审查信息查询、中国专利公布公告查询和中国专利事务信息查询。通过点击“中国及多国专利审查信息查询”、“公众查询”进入专利检索页面，如图1所示。

2.2搜索专利文件的输入规范

图1所示的检索界面中，“发明名称、申请号、申请人”三个检索项必须填一个；“专利类型、起始申请日、截止申请日”为可选项。当专利检索数量较多时，通过限定

下面结合申请人为“北京大学”、申请号为“201110387776.X”，发明名称为“一种微机械结构与集成电路单片集成的加工方法”的专利为例进行说明。

2.2.1对于“发明名称”、“申请人”选项直接输入即可。

例如，直接输入“北京大学”，即可查找到所有申请人为北京大学的专利申请；直接输入“一种微机械结构与集成电路单片集成的加工方法”，即可精确查找到该专利申请。

2.2.2申请号（或专利号）：2003年10月1日之前申请号的编号格式为9位数字“YYnnnnnn.M”；自2003年10 月1日开始启用新的申请号编号形式，为13位数字“YYYYnnnnnnnn.M”。其中，“YY”和“YYYY”为申请年份，“nnnnnn”或“nnnnnnnn”分别为6位或8位数字的流水号，“M”为校验码。输入申请号（或专利号）时，不需要输入字母“ZL”，并且不能包含“.”，输入格式为“YYnnnnnnM”或“YYYYnnnnnnnnM”。

例如，对于申请号为“02100343.2”的专利申 请 ，应 输 入“021003432”；对 于“201110387776.X”的专利申请，应输入“201110387776X”。 对 于 申 请 号 为“02100343.2”的 专 利 申 请 ，应 输 入“021003432”。

图1

图2

图3

通过输入申请号的检索方式可直接精确定位所需要的专利文献。

正确输入了上述信息后，点击“查询”，即可进入如图2所示的检索结果页面。

2.3查看审查过程

通过点击图2所示页面中的“审查信息”，进入如图3所示页面，即可查看有关该专利文献的审查过程，查看审查意见通知书和检索报告等相关信息。

其中，通知书一栏中记录了历次审查意见通知书以及最后的驳回决定或授予专利权通知书。中间文件一栏中记录了申请人历次的意见陈述书、补正书和/或修改的申请文件。

2.4多国发明专利审查信息查询

为了进一步方便公众用户获取中、美、日、欧、韩五大局受理的发明专利申请及审查信息，中国国家知识产权局的查询系统中还提供了中、美、日、欧、韩五大局便捷查询功能，在图1所示页面中，通过点击“多国发明专利审查信息查询”即可进入专利检索界面，进行相关专利检索，检索界面如图4所示。

由图4可以看出，检索选项包括“号码类型”（包括申请号、公开号、优先权号）、“国别”（包括CN、US、JP、EP、KR）、“文献类型”（包括A、A1、A2、B、B1、B2）等。

在检索时通过选择“号码类型”、“国别”、“文献类型”等，即可根据提示按照相关格式提示（参见图5）输入正确号码，然后输入验证码即可进行查询。

由图5可以看出，当检索选项选择为“号码类型”为申请号、“国别”为US时，在输入申请号时，会给出申请号的输入格式，公众用户即可根据该格式提示输入相应信息，进行相关专利申请的审查信息查询。

3　美国专利商标局（USPTO）网站

3.1进入美国专利商标局网站

在互联网环境下，通过网址http：//portal.uspto.gov/ex⁃ternal/portal/pair进入专利检索与查询网页，输入正确的验证码后，进入图6的界面，输入美国专利申请号、专利号、公开号等可搜索美国专利。

3.2搜索专利文件的输入规范

图4

图5

图6

图7

图8

搜索美国专利申请，共有六种输入方式，这里介绍其中常用的四种输入格式，分别是“申请号”、“公开号”、“专利号”和“PCT申请号”的输入。

以 申 请 号 为 10/536598，公 开 号 为US2006071863A1，专利号为US7209084 B2，PCT申请号为PCT/EP03/13001（进入美国国家阶段）的专利为例：

3.2.1申请号：其输入格式为XX/nnnnnn 或XXXXXXXX，具体格式应以美国专利扉页上面第21项所显示的申请号为准。对于该文献，此时应该输入10/536598或10536598。

3.2.2公开号：其格式为XXXXnnnnnnn，即“年份+七位流水号”。对于此文献，在其年份后加个“0”，输入20060071863即可。

3.2.3专利号：其格式为nnnnnnn，即七位流水号。对于此文献，直接输入7209084即可。

3.2.4PCT申请号：其输入格式PCT/ CCYY/nnnnn或 PCT/CCYYYY/nnnnnn，其中，“CC”为国别，“YY”为年份，“nnnnn”和“nnnnnn”为流水号，具体格式应以美国专利扉页上第86项所显示的PCT号为准。对于该文献，此时应当输入PCT/EP03/13001。

输入了正确的申请号、公开号、专利号或PCT号后，点击“SEARCH”，即可进入如图7所示的页面，该页面上列有相关发明的基本情况介绍、发明的法律状态等信息。

3.3查看审查过程

点击如图7中所示页面上的Image File Wrapper选项，即可进入审查文件下载页面，该页面中列出了与审查过程相关的所有文件。

其中常有的主要文件有：

申请相关的文件：Information Disclosure Statement Form（信息披露声明），Priority Docu⁃ments（优先权文件），Notice of Publication（发明申请公开通知书）；

检索相关的文件：Examiner’s search strate⁃gy and results（审查员检索策略与检索结果，其中可以看到审查员检索使用的分类号、关键词等信息），Search information including classifica⁃tion，databases and other search related notes（检索信息记录），List of references cited by examiner（审查员引用的对比文件，类似于中国的检索报告）；

实质审查通知书相关的文件：Requirement for Re⁃striction/Election（涉及单一性，类似于中国的分案通知书），Non-final Rejection（非最终驳回通知书，类似于中国的第一次审查意见通知书或第N次审查意见通知书），Final Rejection（最终驳回通知书，类似于的中国的驳回决定），Notice of Allowance and Fee Due（授权及缴费通知书）；

申请人意见答复相关的文件：Response to Election/Restriction filed（针对分案通知书的答复），Claims（权利要求书修改对照页），Appli⁃cant Arguments/Remarks Made in an Amendment（意见称述书）。

3.4Global Dossier全球专利案卷系统

USPTO于2015年正式启用Global Dossier（全球专利案卷系统），该系统集合了中、美、日、欧、韩五大局的审查意见等信息，对于一件专利申请包括多国同族的情况，采用该系统可以方便快捷地查询各国审查意见。

在互联网环境下，通过网址http：//globaldos⁃sier.uspto.gov/进入全球专利案卷系统查询界面，即可进行信息查询，如图8所示。

由图8可以看出，通过选择“Office”（包括CN、US、JP、EP、KR）、“Type”（包括Application申请号、Publication公开号、Pre-grant Publication公开号、Patent专利号），然后按照输入框中的格式提示输入相关号码，即可进行查询。

例如，对于申请号200380104010.X的中国专利申请，选定“Office”为CN、“Type”为Applica⁃tion，按照输入框中的格式提示输入“200380104010”进行查询，检索结果如图8所示。图8中给出了该申请所有同族的案卷信息，点击“View Dossier”即可查看对应同族的审查信息。

图10

图11

图12

4　日本特许厅（JPO）网站

4.1进入日本特许厅网站

在互联网环境下，通过网址http：//aipn.ipdl. inpit.go.jp/进入JP案卷信息查询页面，如图9所示。

点击图9中的下拉菜单（如图10所示），根据日本文献的不同类型，应当选择不同的类型和输入格式。

4.2搜索专利文件的输入规范

下面针对常见的文献进行具体说明：

4.2.1当选择“Patent application/priority number”时，应该输入日本专利申请的申请号或优先权号码，其输入格式为“XXXX-nnnnnn”或者“BYY-nnnnnn”；其中，“XXXX”为其年份；“B”为年号代码（常见的S为昭和，H为平成），“nnnnnn”为六位流水号。当B=S（昭和年份）时，“YY”为“年份-1988”所得值，当B=H（平成年份）时，“YY”为“年份-1925”所得值。

图13

图14

例如，针对日本专利文献的申请号为“特开平3-354772”时，其具有两种输入格式：

①：1991-354772；②：H03-354772。

4.2.2当选择“A：publication of unexamined patent application”时，应该输入未经实质审查的日本专利文献的公开号，其输入格式为“BYY-nnnnnn”。

例如，针对日本专利文献公开号为“特开平5-169467”、公开类型为“A”时，其输入格式：H05-169467。

4.2.3当选择“A：publication of PCT appli⁃cation（patent）”时，应输入进入日本国家阶段的PCT国际申请的PCT公开号，其输入格式为“XXXX-nnnnnn”。

例如，针对日本专利文献公开号为“特表2000-500001”、公开类型为“A”时，其输入格式：2000-500001。

4.2.4当选择“B：Publication of examined patent application”时，应当输入经过实质审查且未授予专利权的日本文献的公开号，其输入格式为“BYY-nnnnn”，即五位流水号。

例如，针对日本专利文献公开号为“特公平6-65103”、公开类型为“B2”时，其输入格式：H06-65103。

4.2.5当选择“B：Publication of granted patent application”时，应当输入被授予专利权的日本专利文献的公开号，其输入格式为“nnnnnnn”，即七位流水号。

例如，针对日本专利文献公开号为“特许第2996601号”、公开类型为“B2”时，其输入格式：2996601。

4.2.6当选择“Utility model application/ priority number”时，应当输入日本实用新型专利文献的申请号或优先权号码，其输入格式为“BYY-nnnnn”。

例如，针对日本专利文献申请号为“昭60-39640”、公开类型为“U”时，其输入格式：S60-39640。

4.2.7当选择“U：Publication of unexam⁃ined utility model application”时，应当输入未经实质审查的日本专利实用新型的公开号，其输入格式为“BYY-nnnnnn”。例如，针对日本专利文献公开号为“昭61-159550”、公开类型为“U”时，其输入格式：S61-159550。

4.2.8当选择“U：Publication of registered utility mod⁃el application”时，当输入经过注册的、授予实用新型注册证书的实用新型的公开号，其输入格式为“nnnnnnn”，七位流水号。

例如，针对日本专利文献公开号为“第3042775号”、公开类型为“U”时，其输入格式：3042775。

4.2.9当选择“U：Publication of examined utility mod⁃el application”时，应当输入经过实质审查的、未被授予专利权的实用新型的公开号，其输入格式为“BYY-nnnnn”。

例如，针对日本专利文献公开号为“实公平7-25094”、公开类型为“Y2”时，其输入格式：H07-25094。

图15

图16

图17

图18

4.2.10当选择“U：Publication of granted utility mod⁃el application”时，应当输入经过实质审查、授予专利权的实用新型的公开号，其输入格式为“nnnnnnn”。

例如，针对日本专利文献公开号为“实用新案登录第2602201号”、公开类型为“Y2”时，其输入格式：2602201。

输入了正确的信息后，点击“Submit”，即可进入如图11所示的页面，该页面上列有相关发明的基本情况介绍、发明的法律状态等信息。

4.3查看审查过程

图11中所示的页面中列出了与审查过程相关的所有文件。

其中常有的主要文件有：

检索相关的文件：Search Report by Designated Search⁃ing Authority（检索机构给出的检索报告，其中包含了检索记录和检索到的相关文件），Assessment on Search Report by Designated Searching Authority（针对检索机构的检索报告的评估）；

实质审查通知书相关的文件：Notification of Rea⁃sons for Refusal（拒绝理由通知书，类似于中国的第一次审查意见通知书或第N次审查意见通知书），Decision to Grant a Patent（授权决定）；

申请人意见答复相关的文件：Written Argument（意见陈述书），Written Amendment（修改对照页）。

需要注意的是，由于日本专利局的检索报告是由指定的检索机构提供的，所以检索报告中所列的相关文件和审查员发出的通知书中的对比文件可能并不相同。

5　欧洲专利局（EPO）网站

5.1进入欧洲专利局网站

在互联网环境下，通过网址https：//register.epo.org/ regviewer？lng=en进入EPO案卷信息查询，如图12所示。

5.2搜索专利文件的输入规范

以申请号为00304524.2，申请日为2000年5月26日，公开号为EP1055404A2的申请为例：

5.2.1公开号：输入格式为 EPnnnnnnn或nnnnnnn。对于该专利文献，输入 EP1055404或1055404。

5.2.2申请号：输入格式为 YYnnnnnn.M或YYnnnnnn。其中，“YY”为申请年份的后两位，“nnnnnn. M”或“nnnnnn”为流水号。对于该文献，输入00304524.2或00304524。

在输入正确的公开号或申请号后，点击“SEARCH”即可进入相关文献的信息页面，如图13所示。

5.3查看审查过程

点击图13所示页面上的“All documents（文件）”选项，即可进入审查文件下载页面，该页面中列出了与审查过程相关的所有文件。

其中常有的主要文件有：

申请相关的文件：Request for grant of a European pat⁃ent（专利请求书），Priority Documents（优先权文件），Noti⁃fication of forthcoming publication（发明申请公开通知书）；

检索相关的文件：European search report（检索报告），European search opinion（欧局检索意见），Supplementary European search report（欧局补充检索报告）；

申请人意见答复相关的文件：Amended claims filed after receipt of（European）search report（针对检索报告修改的权利要求），Amended claims with annotations（权利要求修改对照页），Amended description filed after receipt of （European）search report（针对检索报告修改的说明书），Amended description with annotations（说明书修改对照页）；

审查状态相关文件：Decision to grant a European pat⁃ent（授权决定），Application Deemed to be withdrawal（no reply to communication from the Examining Division）（申请视为撤回）。

6　韩国特许厅（KIPO）网站

6.1进入韩国特许厅网站

在互联网环境下，通过网址http：//eng.kipris.or.kr/进入韩国特许厅，点击“Search”选项下的“Patent”进入专利检索与查询网页，即可检索相关专利。

6.2搜索专利文件的输入规范

检索页面如图14所示。

下面结合申请号为10-2004-0100117、公开号为10-2006-0061411的专利申请为例进行说明。

6.2.1申请号：其输入格式为MMYYYYnnnnnnn，“MM”为文献类型，“YYYY”为年份，“nnnnnnn”为申请序号。对于该文献，此时应该输入1020040100117。

6.2.2公开号：其输入格式为MMYYYYnnnnnnn。对于该文献，此时应该输入1020060061411。

通过上述方式即可精确查找相关专利。

在输入上述信息后，点击“SEARCH”即可进入相关文献的信息页面，如图15所示。

点击相应文献标题，进入查看页面，即可查看其相关信息，如图16所示。

6.3查看审查过程

通过点击如图16所示“Administrative”选项即可查看有关该专利文献的审查过程，查看审查以及相关文件，其中常有的主要文件有：

Notification of reason for refusal（拒绝理由通知书），re⁃port of prior art search（检索报告），Written opinion（意见陈述书），Amendment（修改文本），Notice of final rejection（驳回通知书），Decision to refuse a patent（拒绝授予专利决定，类似于中国的视撤通知书）。通过点击右侧Download中的对应选项，即可下载相关文献。

7　国际专利局（WIPO）网站

7.1进入国际专利局网站

在互联网环境下，通过网址http：//patentscope.wipo. int/search/en/search.jsf进入专利检索与查询网页，即可进行WIPO案卷信息查询，如图17所示。

7.2搜索专利文件的输入规范

WIPO支持中文界面，进入图17所示的页面后，可点击页面最上方的中文切换为中文界面。

首先，选择“Front Page（首页）”，在后面的输入框中输入相应内容，以申请号为JP2012075779，公开号为WO2013051646A1的专利文献为例：

7.2.1申请号：其输入格式为CCYYYY/nnnnnn或CCYYYYnnnnnn，其中，“CC”为国别，“YYYY”为年份，“nnnnnn”为流水号。对于该文献，应输入JP2012/075779 或JP2012075779。

7.2.2公开号：输入格式为WOYYYYnnnnnn、WOYYYY/nnnnnn或YYYY/nnnnnn，其中“YYYY”为年份，“nnnnnn”为流水号。对于该文献，输入WO2013051646，WO2013/051646或2013/051646。

输入正确的申请号或公开号后，点击“SEARCH”，选择要查看的文本，即可进入如图18所示的页面，该页面上列有相关发明的基本情况介绍、发明的法律状态等信息。

7.3查看审查过程

点击如图18中所示页面上的Documents（文件）选项，即可进入审查文件下载页面，该页面中列出了与审查过程相关的所有文件。

其中列表Search and Examination-Related Documents（检索和审查的相关文件）中罗列有审查过程的相关文件，主要包括：International Preliminary Report on Patent⁃ability（有关可专利性的国际初步报告，其中会给出初步的审查意见），Written Opinion of the International Search Authority（国际检索机构的书面意见），English Translation of the Written Opinion of the International Search Authority（国际检索机构书面意见的英文译文），International Search Report（国际检索报告，其中列有检索到的相关文献并标明了其相关性类别），Translation of the ISR（国际检索报告（ISR）的译文）。

8　结语

本文选取了中、美、日、欧、韩五大局以及国际专利局网站，介绍了在各网站进行专利文献查找时的输入规范以及获取审查过程的方法。通过上述方式能提高在这些专利局网站上获取相关专利信息的效率，获得相关专利的审查情况。

收稿日期：2015-12-25

作者简介：牛蒙（1988—），男，硕士，审查员，研究方向：材料领域发明申请的实质审查；贠东海（1988—），男，硕士，审查员，研究方向：材料领域发明申请的实质审查（等同于第一作者）；弋慧丽（1988—），女，硕士，审查员，研究方向：材料领域发明申请的实质审查。三个可选项，可进一步缩小查询结果。

The Application of Information on Six Patent Office Websites

Niu MengYun DonghaiYi Huili
（Patent Examination Cooperation Henan Center of the Patent Office，SIPO，Zhengzhou Henan 450002）

Abstract：The paper relates to the application of information on six patent office websites of SIPO，USPTO，JPO，EPO，KIPO and WIPO；it highlights the input rules when searching a patent，meanwhile，it demonstrates the method of obtaining examination process of the corresponding patent.

Keywords：patent；patent office website；input rules；examination process