论生产安全风险预控体系在火力发电厂的应用

李洪达

摘 要：电力工业是一个国家经济发展的命脉，如今政府为了更好地推动电力工业稳定发展，开始将电力工业的市场化改革作为一项核心内容。在这种时代大背景下，火电行业若想具备足够的市场核心竞争力，则必须要通过完善的风险预控机制来强化自身经营管理水平，降低风险事件发生后给企业和行业带来的损失，更好地去协调好火电企业经营利润与生产风险之间的矛盾。因此，就电力生产风险成因与预控方法进行研究，是很有价值的研究课题。

基于风险预控、风险管理等理论框架基础，结合火电行业生产风险类型、起因以及特点，对火电行业生产风险预控进行详细论述，将生产风险评估、生产风险识别以及生产风险预控作为关键内容。首先，就我国火电行业发展现状、风险预控现状进行了简要阐述，并对其风险预控中存在的问题进行了阐述；其次，就我国火电行业生产风险的基本类型、产生原因进行了分析，并找出了火电系统生产过程中的风险来源，分别从人为因素、设备因素以及管理因素等多个角度对其进行研究；再次，结合河曲电厂风险预控机制运行现状，就该企业风险预控机制运行现状进行评价，并结合实例来分析其风险预控中存在的具体问题；最后，针对上述研究成果及火电企业风险预控中存在的具体问题，结合国内火电行业未来总体发展趋势，就进一步完善火电生产风险预控体系的建立和执行提出一些有效见解。通过对火电行业生产风险和风险预控方法的研究，并通过多种生产风险管理与防控技术的优化组合，对我国火电企业构建更加完善的风险预控体系，进一步提高火电行业总体风险预控水平，具有重要现实意义。

关键词：火力发电；生产风险；安全风险；风险预控

中图分类号：X928.03 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.11.008

文章编号：2095-6835（2016）11-0008-03

1 绪论

1.1 研究背景

火力发电作为我国电力工业中的重要组成，截至2014年底，火力发电机组的发电量占全国电力工业总发电量的73.9%.在电力工业市场化的今天，各大企业均希望在激烈的市场竞争中获取最大收益，但是由于火力发电行业的特殊性，所以很多风险因素均会对其经营效益产生影响。例如，燃煤成本的市场浮动较大，导致火电企业在经营中需要面临十分复杂的原材料风险。。只有通过风险预控来尽量规避各种原材料风险，把风险分析作为各大火电企业在风险预控中高度重视的环节。在愈加激烈的市场竞争中，火电企业需要通过应对各种风险来进行多方面预控，并不断提高企业自身的风险预控技能。但是在我国，风险预控一直是火电企业经营管理中的一个薄弱环节。

1.2 国内外研究现状

风险预控是基于决策理论而提出的一种风险管理理论。该理论强调对战略性决策引发风险的预防与控制，20世纪70年代后期，国外学者开始了对风险预控的研究。在全世界范围内，德国学者最早提出“风险管理”这一概念。在欧美工业革命进程的同时，研究和发展出风险预控的基本理论。20世纪，在欧美发达国家工业兴起大背景下，大规模机械化生产引发的安全生产问题开始受到社会关注，大量人身伤害事故为欧美发达国家工业生产敲响了警钟。在这个阶段，如何强化安全生产管理是西方社会高度关注的话题。格林伍德、伍兹、法默等学者在这个阶段提出了事故频发倾向论，20世纪60年代，梅尔、威廉姆斯在事故频发倾向论的指导下提出了风险管理理论.这也意味着风险管理理论研究开始被正式提出。20世纪70年代，美国多数管理学院均开设了专门的风险管理研究课程，将风险管理作为一门独立专业来进行研究。通过将研究成果应用于工业生产使大量美国企业不仅提高了生产安全水平，同时对降低企业经营管理中的风险损失也发挥了重要作用。

1.3 研究方法与意义

本文在研究过程中首先采用分析归纳法，对火电企业风险预控的基本理论与方法、风险预控现状等进行了研究；其次，采用系统研究法来深入探讨火电生产风险预控机制，并对当前各大火电企业风险预控体系运行中的薄弱环节进行分析，有针对性地构建出一个完善的风险预控方案体系，然后，采用理论联系实践的研究方法，进一步提高研究成果的可信度和可行性；最后，采用案例分析法就河曲电厂风险预控体系运行效果进行分析，借鉴河曲电厂风险预控机制发展经验，从风险识别、风险评估、风险预控等角度，构建出一整套更加完善的火电企业生产风险预控机制，对指导同行业企业强化生产风险预控体系建设有着重要的指导意义。

2 电力生产安全风险预控的相关理论

2.1 安全风险预控的内涵

安全风险预控是企业风险管理中的重要组成部分，是企业生产管理和安全管理中的一种先进管理模式，也可以被作为一种现代化的管理方法。风险预控主要是通过对企业安全生产风险的量化控制，来对企业各种生产安全事故超前预防的风险管理体系。风险预控作为一种应用十分广泛的风险管理手段，其最大的特征便是可以降低安全生产风险的程度，即降低安全生产风险的可能性和影响程度，规避风险并非是安全风险预控的核心内容。很多学者在研究中都认为，火电行业生产风险是可以事先预见的，并且可以通过制定和采取一系列措施来实现对安全生产风险的预控管理策略。就火电行业的安全生产风险来说，其主要来源于电力生产过程中的有害因素，危害是导致伤害、损失、不良影响的条件或行为，并且对于火电企业来说，安全生产风险并非是独立于危害之外的事物。基于国内外关于“安全生产风险”的研究成果，论文将安全风险预控的内涵界定为：风险预控管理是由危险源辨识、风险评估、制定风险管理标准和管理措施、危险源监测、危险源预警等环节构成的管理流程。

2.2 安全风险预控的内容

安全风险预控的内容与风险管理内容基本相一致，将风险识别、风险评估、风险预控、处理改进等四个部分作为主要内容，并且上述四个环节在实践中是相辅相成的关系。只有确保上述四个基本流程的完整性，才能构建出一个具备完善内容的安全风险预控体系，充分发挥出风险预控对企业生产的积极作用。安全风险预控是一种以“风险控制为工作主线”的安全生产管理模式。在实践过程中，强调通过全面控制安全生产风险，来实现对各种生产安全事故的超前预防。所以，从安全风险预控的内容上来看彻底打破了以“事故控制为工作主线”的传统安全管理模式的局限性，并且安全风险预控中将“防范生产安全事故发生、避免事故损失和影响”作为其最终的预控目标，重视生产安全事故发生前的风险控制是安全风险预控的核心内容。安全风险预控作为一种风险控制效果较好的风险管理体系，其被广泛应用于我国电力行业、矿山行业、机械行业以及石油化工行业等，并且在很多企业内部都将安全风险预控作为一种先进的安全管理办法。这说明安全风险预控对上述行业来说有着十分特殊的地位和作用。

2.3 电力生产安全风险预控的步骤

电力企业安全风险预控的步骤主要以危害辨识（风险识别）、风险评估、风险预控和处理改进等四个主要步骤为主。其中，风险预控是整个安全风险预控中最为关键的一个环节，但同时其他三个环节对安全风险预控的效果有着重要影响。为此，电力企业在风险预控过程中，只有重视这四个环节的准确性、有效性，才能通过安全风险预控来持续的降低电力企业的生产风险。这对推动电力企业有效实现可持续发展战略目标有着重要意义。

电力企业安全风险预控的步骤如下。

2.3.1 危害辨识（风险识别）

风险管理人员要通过对火电生产现场、生产设备、生产环境以及生产人员的管理，来及时发现上述四个要素中潜在的危害风险。

2.3.2 风险评估

风险管理人员要对已经识别的安全生产风险，结合企业制定的火电安全生产风险指标体系来对其进行量化、分析。在这个环节中，电力企业会采用不同的风险评估手段，以便于实现对已经识别风险的等级分类和风险量化。

2.3.3 风险预控

在确定安全生产风险等级后，明确各种风险预控的先后次序，并结合不同安全生产风险的形成原因，采用各种风险预控技术与方法的组合，以达到消除和转移火电安全生产风险的最终目的。降低火电生产安全事故率是电力企业安全风险预控的最终目标。

2.3.4 处理改进

对上述三个安全风险预控环节的持续跟踪与管理，不仅要深入了解企业安全风险预控制度的执行情况，还要对安全风险预控效果进行合理评估，及时发现电力企业安全风险预控体系存在的问题及薄弱环节，并实现对电力企业安全风险预控体系的持续优化。

3 我国火电行业安全风险预控模式与措施

3.1 我国火电行业安全风险预控现状

电力工业作为关系国计民生的基础产业，电力安全直接关系到国民经济发展和人们生命财产安全。由于作为电力工业源头的发电厂设备众多、生产过程复杂、技术工艺先进，属于资金密集型、技术密集型产业，也属于人员相对密集型产业，安全生产风险相对较大，特别是占比超过70%的火力发电机组大容量、高参数的发展趋势以及化学环保处理过程中液氨等危险化学品的大量使用，生产过程中大量高温高压蒸汽管道、高转速机械设备、易燃易爆有毒有害物质的长期存在，使火力发电生产过程存在大量危险因素与危险源。如果安全管理不到位，必将导致安全风险的成倍增加，乃至酿成事故。为此，安全风险预控对我国火电行业发展有着十分重要的意义。

3.2 火电行业安全风险预控模式分析

改革开放至今，国内发电行业通过不断总结经验和吸收引进国际先进安全管理理念，形成了多种安全管理模式，概况起来共有两类：①安全管理模式为“常规发电安全管理模式”，主要包括安全目标管理模式、安全检查模式和安全性评价模式；②安全管理模式为吸收常规发电安全管理经验加上引进国外管理模式形成的现代安全管理模式，主要包括职业安全健康管理体系，NOSA五星管理体系及安全风险预控管理系统等。

3.3 火电行业安全风险预控措施

在发展中，针对火电行业自身生产风险较大这一特征，电力企业分别设计和采用了一系列安全风险预控措施。就这些风险预控措施来说，在本质上属于风险消除、风险控制和风险转移等基本范畴中，但是在安全风险预控措施上，紧密结合了火电行业生产作业的特征。火电行业安全风险预控措施主要有以下多种形式。

4 电力生产安全风险预控实证分析

4.1 河曲电厂安全风险预控现状分析

4.1.1 企业概况

神华国能山西河曲发电有限公司（下简称“河曲电厂”）二期两台机组分别于2011-08和2011-12通过168 h满负荷试运行，目前已经投产发电。河曲电厂作为神华集团二级单位国能集团下属最大发电企业，从2013年初开始企业风险预控体系建设，2013年底开始按照《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》进行各级评审工作。2013—2015，通过对风险预控管理体系的实践和总结，河曲电厂开发出一套有自己公司特色的风险预控管理模式，企业的风险预控管理水平也逐年提升，从神华风险预控三级单位提升到二级单位，再到一级单位。

4.1.2 企业安全生产现状

河曲电厂安全生产管理过程中依据神华集团《企业安全风险预控管理体系基础》（Q/SHJ1000—2014）、《火力发电企业安全风险预控管理体系要求》（Q/SHJ1005—2014）、《企业安全风险预控管理体系考核评价》（Q/SHJ1001—2014）、《子分公司安全风险预控管理体系审核指南（试行）》的要求，将火电行业安全生产管理标准作为基础，以火电生产安全风险预控作为主线，将P；DCA闭环管理作为主要风险预控方法，结合河曲电厂近年来的实际发展情况，构建和实施了一个科学、完善的火电生产安全预控体系。河曲电厂所采用的安全风险预控模式是基于风险管理技术，按照危险源辨识、风险评估、制定和执行危险源管理措施、危险源检测、风险预警的基本流程，实现对河曲电厂火电生产全过程的安全风险预控。

在运行过程中，河曲电厂安全风险预控模式紧紧围绕“策划、实施、检查、改进”（PDCA）的动态循环模式，从安全风险预控效果来看，基本满足了企业风险管理的需求。“体系策划”是河曲电厂安全风险预控模式运行的前提基础，“实施与运行”是河曲电厂安全风险预控模式执行的关键，“纠正与预防”是安全风险预控管理体系有效运行的保障，“持续改进”是推进安全风险预控管理体系实施的动力。自2013年，河曲电厂开始大力推动安全风险预控模式的实施以来，企业分别从以下几个步骤来不断强化自身安全风险预控水平：

4.1.2.1 制定当年的安全风险预控方案

河曲电厂安全监察部每年都要结合企业发展战略决策，来制定好当年的安全风险预控体系建设计划方案，用于推动企业上下实现规范化的安全风险预控。

4.1.2.2 制定办法，强化考核

河曲电厂安全监察部结合集团公司统一制定的安全风险预控方案标准，制定并实施了《生产本质安全管理工作考核评价办法》，进一步强化对各机组基层单位组织的安全风险预控效果的动态考核，将月度动态考核和年度目标考核相结合。

4.1.2.3 开展活动，推广经验

河曲电厂安全生产委员会在基层单位选树体系建设和运行标杆，并由安全监察部定期开展对标评比活动，将一些安全风险预控效果优秀的基层单位作为企业典型来推广其实践经验，这对进一步强化河曲电厂风险预控效果奠定了重要基础。

4.1.2.4 合理制定翌年改进重点

河曲电厂安全监察部会根据各基层单位每年的安全风险预控效果，以及安全生产管理模式、年度审核情况等，来确定翌年企业上下安全风险预控模式的改进重点。对于一些安全风险预控薄弱的基层单位，要给予重点辅导。

河曲电厂便是通过上述安全风险预控模式，有效降低了各火电机组和基层班组在生产过程中的安全生产事故发生率，并于2012年、2013年、2014年连续三年实现了“零事故”。这说明，在运行过程中，河曲电厂现行安全风险预控体系的确很优秀。

4.2 企业安全风险预控存在的问题

4.2.1 安全风险预控执行力度不足

河曲电厂安全风险预控执行力度不足问题主要体现在事前、事后的风险预控上：①企业在生产安全风险事故发生前存在对危险源的预防、预警不够的问题，难以及时采取各种措施来及时排除火电生产中的各种危险源，进而导致一些诸如上述案例的火电生产安全事故发生；②企业在部分火电生产安全事故发生后，不仅没有掌握全面的安全风险事故信息，而且在对事故起因的分析上，也存在不清楚、不深刻的问题，导致企业所制定的各种风险预控方案在应用中的效果有限；③河曲电厂很多基层单位在火电安全事故发生后，都没有严格遵循“及时、准确、完整”的基本原则，从人员、设备、环境等角度来查找生产安全事故的原因，对河曲电厂安全风险预控模式的改进优化产生了极大影响。

4.2.2 安全风险预控体系存在漏洞

河曲电厂在总公司风险预控标准文件的指导下，结合企业发展需求构建了更为科学、完善的安全风险预控模式。但是，由于受到企业发展与管理相脱节这一问题的影响，导致企业先行安全风险预控体系中暴露出了一些漏洞。例如，河曲电厂各基层单位对外包服务公司派遣员工的厂内行为监控不足，导致部分派遣员工在工作过程中面临十分严峻的人身安全风险。这些漏洞对企业安全风险预控效果产生了极大影响。将河曲电厂安全风险预控体系漏洞概括起来为：危险源辨识不足，职工安全风险预控意识薄弱，安全教育与安全风险预控严重脱节，安全风险预控制度体系发展滞后，安全检查缺乏长效机制，安全风险预控企业文化建设薄弱等。就河曲电厂安全风险预控体系存在的漏洞来说，都是由企业内控机制不完善而引发的。尽管河曲电厂在发展中一直试图采用多种措施来彻底解决上述安全风险预控问题，但是在实际工作中取得的效果并不显著。为此，推动安全风险预控体系创新是河曲电厂面临的主要问题之一。

4.3 完善安全风险预控的建议及对策

鉴于河曲电厂在安全风险预控管理上存在一些问题，对企业安全风险预控的执行情况产生了极大的不良影响，所以加强对安全风险预控的管理应该被作为重点。只有这样，才能从源头上彻底消除企业安全风险预控模式中存在的具体问题。这对进一步提高安全风险预控模式的执行效果有着重要意义。为此，建议河曲电厂在安全风险预控管理上要从以下几个方面着手，将企业安全风险预控管理提升至一个更高的水平层次。

4.3.1 技术部带头做好技术监督工作

河曲电厂生产技术部要带头做好火电生产技术监督工作，引导各生产部门职工树立正确的“非停就是事故”的理念，并通过开展技术指导工作来规范生产部门的技术管理，针对火电安全事故风险中最为常见的触电风险、高空坠落风险等，按照规范建立脚手架、临时电源、工器具等设备台账，检验到其后对生产部门及时的进行预警提醒，并督促责任部门要讲日常维护消缺和定期工作落实到实处，这样才能为火电机组的稳定运行提供基础保障。

4.3.2 生产技术部门制定措施并督促落实

河曲电厂生产技术部门要结合企业安全风险预控要求，制定更为详细的降“非停”措施，同时也要督促责任部门要将企业制定的“三票三制”和值班管理等制度落实到实处。这样才能确保火电机组在运行过程中不会发生非停事故。

4.3.3 对外包单位资质进行严格审查

河曲电厂设备维护主管部门要，并进一步加强对运行机组检修维护工作的监控力度，要求外包企业要严格履行合同规定来提高消缺质量。只有不断加强检修外协、外包队伍的安全管理力度，才能从源头上进一步提高火电行业安全风险预控效果。河曲电厂要不断加强对继电保护装置和仪控系统的管理工作，要求操作人员在操作过程中必须要严格履行相应日常管理规范。只有这样，才能在火电生产中减少或杜绝误碰、误动、误整定事故发生。

4.3.4 运行部要构建防误操作制度

河曲电厂针对现阶段企业安全风险预控的重点所在，构建出更加科学、完善的防误操作制度，并通过持续强化运行值班管理制度的执行情况，来做好火电生产过程中的安全风险危险源辨识及预控工作。运行部门要定期开展生产安全事故应急预案演练工作，彻底杜绝火电生产安全事故发生后由人为因素引发的误操作行为。这样，不仅有助于通过日常管理来提高火电设备的安全预控水平，同时也对确保在生产过程中实现“零非停”有着重要意义。

5 研究成果和结论

本文基于电力行业风险预控角度着手，在对国内外有关火电行业风险预控理论研究成果的整理、分析以及总结的基础上，通过对电力生产安全风险预控理论进行深入研究和广泛实践的基础上，进一步明确了火电行业风险预控的基本流程为危险源辨识（风险识别）、风险评估以及风险预控等基本流程。安全生产是电力行业风险预控中永恒不变的话题，加强风险预控是电力企业提高安全生产水平的必然出路，为此，电力行业必须要推动风险预控体系的持续革新。

综合以上，随着电力市场化改革的不断深入，安全风险问题开始受到越来越多电力企业的重视。本文详细阐明的电力生产安全风险预控理论体系，必将被越来越多的电力企业及其他工矿商贸企业所采用，也必将大大提高全国工业领域风险预控水平，努力确保广大职工人身和生命安全。经过不断的实践和发展，电力生产安全风险预控水平必将提升至一个更高的水平。这也是笔者在未来职业生涯中的研究重点所在。

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〔编辑：胡雪飞〕