模糊综合评判对农业科研院所绩效评价实证研究

代兴荣，张 黎，樊国全，房世杰

(新疆农业科学院，新疆乌鲁木齐 830091)



模糊综合评判对农业科研院所绩效评价实证研究

代兴荣，张 黎，樊国全，房世杰

(新疆农业科学院，新疆乌鲁木齐 830091)

摘要利用模糊综合评判模型与层次分析法(AHP)相结合的数理分析方法对农业科研院所绩效评价体系进行实证分析。运用AHP方法建立了多层次的因子综合评价指标体系，构建了覆盖6个方面5个层次包含95个具体指标的农业研究所评价量表，通过模糊综合评判模型对研究所多个绩效指标量化赋分求解，得到农业研究所绩效评价考核排序量表。结果表明：模糊综合评判模型与层次分析法(AHP)相结合的数理分析方法对于农业科研单位绩效量化考核应用，提供了一套科学的考核与评价手段，可以为同类科研单位科学管理提供借鉴和参考。

关键词模糊综合评判模型；层次分析法；绩效评价；科研单位

对科研绩效的评价是当前研究较多的课题，科研绩效评估主要以考察科研投资的实际效果和影响为目标。有研究者开展了针对科学研究执行主体和过程各个方面的研究，形成了面向不同对象和满足不同需求的科学研究绩效评估方法体系[1]。已有研究侧重于对高校提升科研绩效的研究，有关农业科研团队的研究则较少。并且，在科研评价实践，特别是项目绩效评估中，专家同行评议方法仍然是目前最主要的评价方法。在评价过程中，如何充分发挥专家的经验和智慧，同时又避免专家判断的主观性和随意性，便成为一个非常重要的问题。因此，笔者以新疆农业科学院为例，引入模糊综合评判模型与层次分析法(AHP)相结合的数理分析方法，既兼顾专家同行的主观判断，又对绩效目标量化赋分，将定性评价转化为定量评价的一种系统化、层次化的分析方法，为复杂评价问题的决策提供了一种简洁而实用的建模评价方法[2-4]，以期为农业科研院所绩效评价提供理论依据和实现方法。

1绩效评价模型构建

1.1基于AHP的科研院所绩效评价模型[5]

1.1.1构建判断矩阵。假设一个农业科研单位有N个研究所，有多层相互关联的科研科目，一级科目指标用A表示，构建研究所目标矩阵A，其计算公式为：

式中，m为专家评委的数量；aij为第i个指标与第j个指标比值的平均值；aijl为第一位专家给出的第i个指标与第j个指标的比值。根据以上公式计算的结果就可以得出专家评委的集体意见，则可构建矩阵A。

1.1.2指标权重计算。

(1)计算判断矩阵每一行元素的乘积Mi。

(4)计算判断矩阵的最大特征值λmax并进行检验，当不具有一致性时需要调整判断矩阵。

(5)计算一致性指标CI，查表计算平均一致性指标RI。

CI=(λmax-n)/(n-1)

(6)计算一致性比率CR，CR=CI/RI。

通过以上方法构建研究所绩效评价层次结构模型，并根据专家评委的综合判断计算出各级各层的指标权重，进而采用模糊综合评判模型测算出待评估研究所的绩效函数值。

1.2模糊综合评判模型对指标体系的测算

1.2.1评价函数模型构建。在确定各研究所绩效评价指标体系及各具体指标权重的基础上，为了能够量化反映各研究所的绩效水平，采用模糊综合评判模型对指标体系进行测算。

式中，Y是各指标隶属函数；x是评级指标的实际测值；P1是下界值，P2是上界值。

1.2.2量化得分计算。分别用Ai，Bij，Cijk，Dijkl，Eijklh表示各级各指标的权重，Yijklh表示指标实际测得分值(也就是方案层的实际测值)，则各研究所的量化分值F(t)：

式中，t为发展时期；i为子目标层的各项指标；j为i指标所属的各项指标；k 为j指标所属的各项指标；l为k指标所属的各项指标；h为l指标所属的各项指标；m、n、r、p为各级指标的数量。

2科研院所绩效评价指标体系设计

科研院所绩效评价指标体系采用共性评价与特性评价相结合的原则，对各研究所在其职责范围内的主要工作与工作重点，确定绩效的主要内容与关联层次并进行分类设计，该文以育种综合类研究所为例对指标体体系进行说明。该类研究所设计一级指标6项，二级指标15项，三级指标31项，四级指标53项，五级指标95项(表1)。

表1　育种综合类研究所绩效评价指标体系

接下表

表2　各级指标层权重结果

3评价与实证分析

依据绩效评价体系确定的权重值，选取2014年新疆农业科学院各研究所上报数据进行实证分析，利用模糊综合评判模型函数Y与量化分值F(t)对各研究所量化得分计算，结果见表3。

从研究所量化得分统计表分析，模糊综合评判模型依据AHP模型建立的层次分析结构以及各级层次结构的权重值，得到不同研究所不同层次结构的定量分值、定性分值、发展速度以及总分值及排序结果。以研究所2为例，以定量分值分析(绩效评价结构体系A1～A4)，该所在定量分值中排名第一，表明该研究所在创新能力、服务转化能力、科研条件平台以及人团队建设等方面具有突出的成绩，在同质研究所中处于被追赶或是被超越的研究所。而在定性分值中(绩效评价结构体系A5～A6)，该研究所排名11，同理表明，该研究所在党建、精神文明、科研管理中表现管理松散，在制度建设、理论学习等方面应进一步加强。

表3　各研究所绩效评价量化得分统计

4结果与讨论

模糊综合评判模型与层次分析法(AHP)相结合的数理分析方法是根据新疆农业科学院整体发展的方向和绩效量化考核的目的，结合该院各单位的实际情况提出的定量与定性相结合，公平、公正、科学的一套评价考核方法，该方法符合科技体制改革新形势，具有农业类科研单位的特点，从其操作层面提出和解决了实际问题，具有应用价值，是对农业科研院所绩效量化考核评价体系的一个创新。绩效考核量化评价工作本身是一项复杂的系统工程，涉及的领域多、范围广，而且具有时效性、动态性和引导性，在实际工作中会受到很多因素的影响，新的问题随时会产生。然而模糊综合评判模型与层次分析法(AHP)相结合的数理分析方法不但建立层次结构模型，而且量化赋分得到了权重值，进而可以单层次或是多层次进行局部或是全部量化求解，对比分析，量化考核，寻求各指标层的非合理项和模糊项，随着实际工作的时效性与动态性及时修正或是删减，将使农业科研院所绩效评价考核工作迈上一个新台阶。

参考文献

[1] 戚湧，李千目，王艳.一种基于DEA的高校科研绩效评价方法[J].科学学与科学技术管理，2008(12)：178-181.

[2] 王晓红，王雪峰，翟爱梅，等.一种基于DEA和多指标综合评价的大学科研绩效评价方法[J].中国软科学，2004(8)：156-160.

[3] 孙海华，戚湧.一种新的基于TOPDlS的科研绩效提升方法[J].科技进步与对策，2008(6)：7-9.

[4] 罗劲梅，李德芳.农业科研机构绩效考核指标设计建议[J].管理观察，2009(12)：226-227.

[5] 代兴荣，张黎，叶凯，等.AHP方法分析集群企业发展影响因子的实证研究[J].科技管理研究2011(5)：74-77.

Empirical Study on Performance Assessment of Agricultural Scientific Research Institute by Fuzzy Comprehensive Evaluation Model

DAI Xing-rong, ZHANG Li, FAN Guo-quan et al

(Xinjiang Academy of Agricultural Sciences, Urumqi, Xinjiang 830000 )

AbstractBy using fuzzy comprehensive evaluation model and AHP method, the performance assessment system of agricultural scientific research institute was analyzed. AHP method was used to establish a multi-level factor comprehensive evaluation index system, and the evaluation scale of agricultural research institute, which covers 5 aspects of 6 levels, including 95 specific indicators, was constructed. Through fuzzy comprehensive evaluation model, the quantitative assignment of multiple performance indexes was solved, the ranking scale of performance evaluation was obtained. The results showed that the application of fuzzy comprehensive evaluation model and AHP method in performance quantitative assessment of agricultural scientific research institutes provide a set of scientific assessment means and reference for scientific management of similar scientific research institutions.

Key wordsFuzzy comprehensive evaluation model; Analytic hierarchy process; Performance evaluation; Scientific research institute

作者简介代兴荣(1974- )，男，甘肃民勤人，副研究员，从事科研管理、农业经济研究。

收稿日期2016-01-22

中图分类号S-9

文献标识码A

文章编号0517-6611(2016)08-264-05