供应链风险识别与评估研究综述

陈 玮，焦孟甦

(东北林业大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150040)



供应链风险识别与评估研究综述

陈 玮，焦孟甦

(东北林业大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150040)

摘要对供应链风险识别和评估两方面的研究进行了综述。首先，分析了供应链风险的来源，并归类识别供应链风险因素；其次，从两方面论述了风险评估现有的研究成果，一是对构建评判等级的风险评估研究文献的综述；二是对研究风险发生的可能性和风险发生的后果文献的综述。最后，根据现有的研究成果，进一步探讨供应链风险管理的相关问题。

关键词供应链风险管理；风险识别；风险评估

随着经济全球化快速的发展，供应链风险日益成为影响企业供应链管理的主要因素，抑制企业供应链稳定发展。因此，如何快速有效地应对供应链风险成为企业日益关注的重点。供应链风险管理是从识别潜在风险开始，在对供应链上的风险有了具体的辨识后，管理者采取行动降低风险发生的可能性。最早给出的供应链风险管理的内容包括风险意识、风险辨析、风险评估、风险控制和效果反馈。随着供应链风险管理研究的深入，学者们给出了供应链风险管理具体的研究框架，包括风险识别、风险控制、风险处理和风险监控4个部分。其中，风险识别是供应链风险管理整体流程的起始点，供应链节点越多，风险来源越多，风险的形态越多样，对风险进行深入的识别越重要。风险评估是供应链风险管理最重要的环节，准确的风险评估不仅可以使管理者在风险到来前做好事前控制的准备，还可以使管理者明确风险到来造成的损失，并采取一定的手段降低风险造成的危害。风险识别可以帮助风险评估建立有效的指标体系，使风险评估工作顺利的进行。供应链风险评估是供应链风险识别的后续工作，只有将识别工作做完善了，才能准确地进行供应链风险评估工作。考虑到风险识别和评估工作的密切关系，笔者对供应链风险识别和评估的已有研究成果进行了综述，并探讨了这方面研究的进一步方向。

1 供应链风险识别

供应链风险识别是指对供应链所面临的及潜在的风险加以判断、归类和鉴定性质的过程[1]。风险的识别过程，最初要系统了解和归类供应链上参与主体的组成和布局状况；然后鉴别各主体所面临的或潜在的风险因素，并判断发生风险造成危害的可能性；最后归纳风险可能造成的危害情况。该研究围绕供应链风险类型以及风险的诱因两方面的内容，对供应链风险识别展开综述。

1.1供应链风险因素分类早期，Cranfield Management School[2]从风险的行为主体角度对供应链风险分为供应风险、需求风险、环境风险、制度风险、运作过程风险、预防计划措施失败风险6大因素。有学者依据风险的来源将供应链风险分为内生风险和外部风险，前者主要包括道德风险、信息风险、合作关系风险和物流风险，后者包括政治风险、经济风险、法律风险等外部存在的干扰因素[3]。随着供应链风险管理问题的深化，学者们在研究中不断细化分险因素，并根据所研究的内容提出了不同的分类因素，具体见表1[4-12]。

1.2供应链风险因素分析在供应链风险因素的基础上研究供应链风险因素的成因，可以帮助管理者从根本上防范和控制供应链风险的产生。该研究借鉴上述提到的风险分类标准，继续对一系列具体的风险因素及其影响因素进行进一步探讨。Cranfield Management School[2]在2002年的学术报告中给出6大类风险类型后又给出了每一类具体风险的来源(表2)。Kamingsih等[13]提到了道德风险主要来源于合作企业缺乏诚信道德、供应链系统缺乏监督和惩罚机制等引起上下游企业遭受损失的风险。雷翔虎[14]以信息经济学为基础研究节点企业间的道德分险，以矩阵的形式来表示供应商与买家的4种关系，进一步说明供应链中产生供应商道德风险的根本原因，并且提出具体措施以解决存在的供应商道德风险。Oke等[15]具体分析例如零售环节风险的来源有经济状况不稳定、销售网络不健全、定价不当、产品质量风险等。彭小龙[16]在故障模式失效分析的影响下指出配送流程中遇到的风险因素包括配送资本资产管理不完善、配送规则不健全等造成交货时间延长货物丢失的风险。综上，该研究将供应链风险分为环境风险、内部风险、整体运行风险，并在此基础上分析影响供应链风险的因素，具体见表3。

2供应链风险评估

供应链风险管理要评估供应链中存在的风险，更要评估供应链的可靠性。供应链风险评估不仅要评估供应链核心企业内部的风险问题，还要评估供应链网络中其他环节所产生的风险问题。

表1　基于风险来源的供应链风险因素分类

表2　供应链风险因素分类

表3　供应链风险影响因素

2.1基于风险评判等级的风险评估目前，学者们常用风险评估方法之一就是对供应链总风险水平做出一个等级评判或大小排序，来说明供应链的风险水平。例如，Pater采用打分的方法对跨国公司的供应链风险评估，并创造性地提出供应链脆弱性和敏捷性的关系。后来学者Xiaojun Wang[17]、Faisal Aqlan[18]、吴继贵等[19]也分别用改进的层次分析法和模糊综合评价法等定性的方法对风险水平建立评判集后对供应链风险水平做出评判，如表5所示[17-23]。

表5　构建风险评判等级的风险评估

2.2基于风险概率的风险评估20世纪末，学者Williams、Hallikas等利用概率论的方法研究风险发生的可能性和产生的后果，对供应链风险评估的研究提出了一个新的出发点。之后学者们纷纷将概率论及其外延应用于供应链风险评估中，产生了大量研究成果，例如，陈敬贤等[24]利用蒙特卡罗模型在市场需求波动风险的情景下，利用供应链系统库存成本损失来度量市场需求波动风险的损失，建立了市场需求波动风险概率测度模型和风险损失度量模型，确定了市场需求波动风险概率和风险损失为需求的相关量。郑小京[25]在量子概率的基础上，分析各种风险发生的规律，确定供应链风险系统各个变量( 风险因素与风险事件)独立发生的概率，以及直接相连的风险因素，或风险因素与风险事件同时发生的概率，据此确定出在前面风险因素状态已知时下一个风险因素或风险事件发生的条件概率，以此分析出供应链风险事件之间存在的共同发生的可能性。最终得到的结论是：供应链风险是一个具有多源、多维、交叉等多种属性的复杂系统，其中，道德风险与牛鞭效应最容易发生，双重边际效应、资金链断裂以及牛鞭效应的影响最大；若干种风险之间按照一个较高的概率发生着共振现象。上述学者们利用概率论的方法评估供应链风险发生的可能性大小以及风险发生的后果，可以帮助管理者对风险的发生有事先的了解，让管理者采取适当的方法对风险事先控制，降低风险发生的可能性或风险发生带来的损失。

目前存在的供应链风险评估研究主要集中在风险的综合评价技术方面，并且很多方法技术也得到了充分的研究。从系统的角度看，供应链是一个复杂系统，这种复杂性体现在风险发生在时间和空间上随机性，目前已有学者提出利用复杂网络是解决该问题的有效工具之一。利用复杂网络的方法可以获得风险演化特征的分布规律，并通过积分估计风险的大小，因此这也是值得探讨的供应链风险评估研究方向。

3结论

根据上述现有成果的研究总结，未来供应链风险管理问题的研究应包括以下几点：第一，建立动态的风险预警机制。供应链是一个动态的、复杂的网络系统，目前对风险问题的研究多偏向于静态的评估，所以根据条件的变化建立动态的风险预警体系会帮助企业及时有效的规避风险。第二，对于风险事后控制的研究。目前学者们对供应链风险管理的研究多是处于风险事前规避状态的一种研究，而很少有学者对风险发生后控制风险发生强度或者避免风险转移方面进行研究。由于风险的不可预见性，所以对风险发生后造成的损失及时控制也是至关重要的。第三，研究决策者的偏好对于供应链系统的性能和最优决策的影响也是供应链风险管理的一个重要领域。

参考文献

[1] 辛晓，王飞.企业供应链风险管理中的风险识别和控制[J].中国市场，2012(32)：64-65.

[2] Cranfield management school supply chain vulnerability [R].Cranfield University，2002.

[3] 张静.VMI模式下零售商主导型供应链风险评估研究[D].哈尔滨：哈尔滨商业大学，2012.

[4] RAO S， GOLDSBY T J. Supply chain risks： A review and typology[J]. The international journal of logistics management，2009，20：356-365.

[5] 周刚，赵艳超.基于隶属度的供应链风险评估模型研究[J].标准科学，2013(10)：80-83.

[6] BLOME C，SCHOENHERR T.Supply chain risk management in financial crises—A multiple case-study approach[J]．Journal of production economics ，2011，134：43-57.

[7] CHAN F T S，KUMAR N．Global supplier development considering risk factors using fuzzy extended AHP-based approach [J]．Journal of management science，2007，35：417-431.

[8] 闫素芳.供应链管理的风险分析及评估[D].西安：西安电子科技大学，2009.

[9] 王新利.基于BP神经网络专家系统的供应链风险评价研究[J].中国流通经济，2010(6)：27-30.

[10] SINGHAL P，AGARWAL G，MITTAL M L.Supply chain risk management：review，classification and future research directions[J]．Business science and applied management，2011，6(3)：15-42.

[11] VILKO J P P，HALLIKAS J M.Risk assessment in multimodal supply chains[J].International journal of production economics，2012，140(2)：586-595.

[12] DEANE J K，RAGSDALE C T，RAKES T R，et al.Managing supply chain risk and disruption from IT security incidents[J].Operations management research，2009，2：4-12.

[13] KAMINGSIH P D，KAYIS H，KARA S.Risk identification in global manufacturing supply chain[C]//Proceeding international seminar on industrial engineering and management menara Peninsula.Jakarta，2007.

[14] 雷翔虎.供应链合作伙伴关系中的道德风险研究[J].改革与战略，2007(6)：52-54.

[15] OKE M，GOPALAKRISHNAN M.Managing disruptions in supply chain：A case study of a retail supply chain[J].International journal of production economics，2009，118(1)：168-174.

[16] 彭小龙.基于FMEA的供应链风险识别和评估[J].中国市场，2011(2)：94-96，106.

[17] WANG X J，CHAN H K.A two-stage fuzzy-AHP model for risk assessment of implementing green initiatives in the fashion supply chain[J].International journal of production economics，2012，135(2)：595-606.

[18] AQLAN F，LAM S S.A fuzzy-based integrated framework for supply chain risk assessment[J].International journal of production economics，2015，161：54-63.

[19] 吴继贵，叶阿忠.FMCG供应链风险综合评价研究：以中国乳制品供应链为例[J].科技管理研究，2014(22)：43-49.

[20] 关艳萍.基于物元分析法的供应链风险评价[J].物流技术，2014(13)：361-363，385.

[21] 耿殿明，刘佳翔.供应链风险的系统识别与评价模型研究[J].物流技术，2011(9)：157-160.

[22] RAJESH R，RAVI V.Modeling enablers of supply chain risk mitigation in electronic supply chains：A grey-DEMATEL approach[J].Computers & industrial engineering，2015，87：126-139.

[23] 周刚，赵艳超.基于隶属度的供应链风险评估模型研究[J].标准科学，2013(10)：80-83.

[24] 陈敬贤，施国洪，程发新.基于蒙特卡罗模拟的供应链风险估计研究[J].数学的实践与认识，2011(13)：1-9.

[25] 郑小京.供应链风险评估：一个贝叶斯：量子决策的推理网络研究范式[J].哈尔滨商业大学学报(社会科学版)，2015(2)：19-35.

Research Review of Supply Chain Risk Identification and Evaluation

CHEN Wei, JIAO Meng-su

(College of Economics and Management, Northeast Forestry University, Harbin, Heilongjiang 150040 )

AbstractThe risk identification and assessment of supply chain were reviewed. Firstly, the source of the supply chain risk was analyzed. Secondly, the achievements of the existing risk assessment were discussed from two aspects. One was the review of risk assessment literatures which constructed evaluation grades. The other was the review of literatures which studied the possibility and consequence of risk. Finally, according to the existing research results, we further discussed the related issues of supply chain risk management.

Key wordsSupply chain risk management; Risk identification; Risk assessment

作者简介陈玮(1973- )，男，黑龙江哈尔滨人，副教授，从事企业管理、管理科学与工程研究。

收稿日期2016-03-15

中图分类号S-9；C 93

文献标识码A

文章编号0517-6611(2016)10-290-03