探索实施廉洁风险防范努力从源头上预防腐败

符祥发

廉洁风险防控机制建设是国有企业落实全面从严治党要求、加强党的领导和建设的重要举措，是落实主体责任的重要抓手和落实监督责任的重点方向。党的十八大报告强调，要全面推进惩治和预防腐败体系建设，防控廉政风险，防止利益冲突，更加科学有效地防治腐败。中国移动通信集团公司提出，要加强廉洁风险防控、努力从源头上预防腐败。将现代管理学的理论，特别是全面质量管理、风险防范的方法运用于反腐倡廉建设，将反腐倡廉的具体防控措施嵌入到业务制度和流程当中，构建起前期预防、中期监控、后期处置三道防线，实现对权力运行的全过程监控。中国移动通信集团海南有限公司从2013年9月开始，采取由各部门、单位自查自纠，纪检组监察室把关的方式，在公司范围开展梳理以“三重一大”事项为重点的廉洁风险防范工作，初步形成廉洁风险防控系统。

一、廉洁风险防控机制建设的实践

中国移动海南公司在廉洁风险防范方面具体做了八项工作：

1.梳理工作职权。按照管理职能，对每个部门、每个岗位的工作职责、权限和运行流程进行认真梳理。并采取“谁行使、谁梳理”的原则，重点对工程建设、物资采购、公务接待、干部聘用考核、广告宣传、市场营销、业务外包、业务合作等八种容易发生权力寻租的关键部分进行梳理，逐个确认各部门、各岗位权力行使的界限、责任和操作规程。

2.排查廉洁风险点。按照“谁执行、谁排查”的原则及个人排查要“准”，部门排查要“全”，重点排查要“深”的要求，采取自查与互查相结合、群众找与组织审相结合的方式，组织公司全面、深入排查 “三重一大”事项决策、执行过程中的的思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等方面存在或可能存在的风险，分析可能造成权力失控的环节和部位，使“隐性权利显性化”。廉洁风险识别的基本路径：（1）海南移动风险控制总表→廉洁风险环节→对应岗位→廉洁风险点；（2）制度→廉洁风险环节→对应岗位→廉洁风险点；（3）岗位职责→廉洁风险环节→对应岗位→廉洁风险点；（4）通过三批次廉洁风险点比对，汇总整理完成廉洁风险点库（即廉洁风险框架）。经过“三次反馈指导，四次梳理完善”，并实施廉洁风险管理提升项目，分析提炼出123个“三重一大”事项，255个廉洁风险点，并提出新建或完善管控措施68条。

3.辨识评估廉洁风险点。在廉洁风险点排查的基础上，对风险产生的内外因素和具体原因进行分析判断，从“外部环境带来压力或动机”和“内控缺失所能提供的机会”两个维度，按风险发生的几率或危害程度对风险指数和等级进行“高、较高、一般”三级评估界定，并就评估结果与相应风险主控部门进行审核把关后，最终确定某个风险点的等级，将风险点汇总成“廉洁风险防控总表”，制定、完善防范措施，通过OA办公网等载体在一定范围内公示。

4.针对不同的风险等级，确定不同的控制措施。基于前述廉洁风险管理的基本思路和风险评估后的等级呈现，廉洁风险控制措施可以从完善制度、补全职责和优化流程三个方面进行设计。具体可考虑的控制措施包括：优化权力结构、规范权力运行、推进民主公平、加强科技防控和加强体系防控五个方面。

5.编印《中国移动中国移动海南公司廉洁风险防范工作手册》。以部门为管理单元，对排查出的123个“三重一大”事项和255个廉洁风险点进行分类汇总，明确风险涉及的岗位及相应的防范措施，起到了显化公司“三重一大”廉洁风险，落实风险防范责任作用。

6.建立考核评估机制。制定考核标准，结合党风廉政建设责任制考核、干部述职述廉以及组织专项考核等工作，对廉洁风险的纠错、整改和落实情况进行考核评估，并建立考核评估档案和台账资料。

7.建立风险处置程序。通过定期召开监督工作联席会议，汇总分析平时和阶段性检查及风险监控情况，研究讨论反映集中和问题突出的风险表现，确定风险处置办法和责任主体。

8.完善日常管理机制。制定《公司廉洁风险防范管理办法》，以部门、单位为“三重一大”廉洁风险管理单元，采取PDCA闭环管理方法，循序渐进，实施动态管理，紧随着业务的发展和业务领域扩展，及时修正防控效果不理想的措施，识别新的廉洁风险点，制定新的防控措施，持续改进，形成常态化管理。并明确了廉洁风险防范的预警、考核评估、责任追究等日常管理工作要求。

二、廉洁风险防控机制建设的特色做法

1.运用风险管理理论和现代质量管理方法，梳理出廉洁风险在实际工作中的表现，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而将预防腐败转化为廉洁风险防控，这是从源头上预防和治理腐败的创新。

2.以公司现行规章制度、岗位设置、业务流程为工作依据，剖析重点岗位人员个性化的廉洁风险具象，体现了反腐倡廉建设与企业运营管理工作的有机结合，体现了党风廉政建设向系统化、制度化、规范化推进的要求，是科学贯彻落实惩治和预防腐败体系《实施纲要》的有效途径和具体实践。

3.实现对于廉洁风险点的“流程、职责、制度”三位一体控制模式，即逐步实现针对同一廉洁风险点，流程上有标识，职责上有岗位，制度上有规定，三者相互印证、相互支撑，形成廉洁风险控制的“稳定三角”。

4.重视梳理过程。采取由各部门、单位自查自纠，纪检组监察室把关的方式进行，把梳理的过程转化为自我认识、自我教育、自我监督、自我纠正、自我提升的过程。

5.编印《中国移动海南公司廉洁风险防范工作手册》，显化公司“三重一大”廉洁风险，落实风险防范责任，固化公司廉洁风险防控的经验和有效做法，形成公司廉洁风险防范工作平台。

三、廉洁风险防控机制建设的思考及下一步改进工作思路

1.企业廉洁风险防控机制建设既涉及业务领域又涉及反腐倡廉和纪检监察工作，是一个同步运转的统一整体，反腐倡廉的要素措施与业务流程嵌入得越准、匹配度越高、同步运转得越好，越具本企业特色，越能显现源头防腐的效果。这项工作具有一定的复杂性和难度，各级党组（党委）要切实重视，加强组织领导、统筹推进。

2.将廉洁风险点加载到具体工作中，融入企业经营管理，进入业务流程，落实到具体岗位。公司各部门、单位把廉洁风险点作为加强内部管理的重点，纪检监察部门把廉洁风险点作为监督检查工作的重点。

3.以部門、单位为“三重一大”廉洁风险管理单元，紧跟业务的发展和变化，按照“查找风险—评定等级—制定措施—检查落实—修正完善”的步骤，不断用“制度规范流程、流程规范行为、行为优化管理、管理完善制度”，形成自上而下指导、自下而上反馈的闭环运行机制，及时针对新出现的廉洁风险和履职过程中发现的新廉洁风险点，采取优化防范措施，进行自我完善，着力提高制度的合理化和有效性，实现良性动态化、常态化运行。

4.探索创新廉洁风险防范管理工作的有效方法和措施。在综合运用现有防控手段的基础上，积极利用现代IT技术，建设廉洁风险防范管理电子监察系统，固化权力运行程序和工作流程，建立标准数据库，实现监测数据自动统计、分析、评估和预警，对公司各项管理职能的履行和内部人、财、物管理等实施效能监察和廉洁监察，提高廉洁风险防范管理的质量和水平。