企业技术创新如何规避知识产权风险

张宇红

【摘要】在“大众创业、万众创新”的时代背景下，企业越来越重视技术创新，将技术创新视为提升企业核心竞争力的重要手段，同时，与技术创新密切相关的知识产权问题被摆在了更为突出的位置。文章简述了知识产权的风险管理，提出了技术创新中规避知识产权风险的方法。

【关键词】技术创新；规避；知识产权风险

企业技术创新受人力、物力、财力、内部管理、外部环境等因素影响，创新过程面临诸多风险。预见风险，规避风险，才能使技术创新环境更加安全，创新效率更高。本文在明确风险与知识产权风险含义的基础上，探讨了企业在技术创新中规避知识产权风险的方法。

一、风险与知识产权风险

风险是指可能发生的危险。风险是指在一定条件下和一定时期内，由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小以及这种损失发生可能性的大小。简单来说，企业技术创新面临的风险就是创新目标实现过程中所面临的不确定性的负面影响，这种负面影响会给企业带来危机。企业技术创新过程中存在的风险，包括资本投入风险、技术风险、市场风险、法律风险等等。其中法律风险最主要的是知识产权风险。知识产权是指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的权利，包括著作权与邻接权、商标权、地理标记权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权等七种。企业在技术创新的各个阶段都会面临知识产权风险，一方面是可能侵犯他人知识产权的风险，另一方面是可能被他人侵犯知识产权的风险。可以说，技术创新的过程也是一个规避知识产权风险的过程。

二、企业技术创新中规避知识产权风险的方法

企业开展技术创新，建立规避知识产权风险的机制非常重要，如预防机制、保障机制、跟踪机制等。

具体来说，规避知识产权风险主要有以下几种方法。

（一）预防

预防是指对企业技术创新中可能会出现的知识产权风险事先采取规避措施。

1.加强对人员的管理

人员的管理主要针对技术创新过程中接触或可能接触涉密信息的企业内部人员，如研发团队、知识产权人员、管理人员等。企业组建研发团队，对团队人员的学习经历、专业背景、是否已拥有知识产权等情况进行考察，并与其签订研发协议，对创新技术的项目、内容、研发时间、研发成果形式、知识产权权利归属等问题进行约定。企业聘用专业知识产权人员，有条件可以组建知识产权部门，提供专业知识方面的协助。对于管理人员要特别对其做出竞业禁止的规定。

2.签署保密协议

技术创新工作启动之前，企业应与创新过程中接触或可能接触涉密信息的企业内部人员签署保密协议，对研发过程中涉及的资料、数据、技术等进行保密。技术创新过程会涉及大量的技术秘密或商业秘密，要制定并严格落实保密措施，保密措施应贯穿整个研发过程。如：明确研发各环节保密措施责任人；设置涉密信息保密级别及知悉权限；对掌握关键数据及重点技术的人员进行监督，防止其在未经企业许可的情况下就相关信息申请知识产权保护或公开发表等。此外，保密措施的对象不仅包括签署保密协议的企业内部人员，对于到企业学习、挂职、交流的人员同样适用。

3.组织有效的知识产权培训

企业组织专家对研发团队、管理人员等进行知识产权培训。主要包括知识产权的基本概念、国家相关的知识产权法律制度、与知识产权相关的国际公约、技术创新中可能涉及到的知识产权问题及规避方法等。有效是指培训的对象确实理解了培训内容，并能够实际运用，可以通过问卷、考试、环境模拟等方式进行评价。

（二）保障

企业应为技术创新提供全面保障。包括资金，指研发所需的经费；人力，指根据研发团队需要配备的辅助人员；物力，指研发需要的设备等硬件条件。为防范知识产权风险，企业最主要的是要提供信息保障。技术创新不是闭门造车，首先企业与研发团队要了解国内外行业技术发展现状，评估研发价值，共同确定创新技术项目；其次，研发团队自身或在知识产权人员的帮助下，要对国内外相关的专利文献信息进行检索，避免重复开发；再次，研发团队或知识产权人员应实时关注国内外研发及知识产权动态信息，掌握相关研究进展及知识产权法律状态信息，避免出现他人针对企业正在研发的技术先申请知识产权保护，企业不知情继续研发而产生损失的情况。企业提供信息保障的方式主要有，订阅行业期刊、收集本领域关键技术专利布局趋势分析报告等情报、购买专利检索数据库或提供国内外专利信息检索渠道等。

（三）跟踪

企业应制定开发记录、资料查询记录、阶段性成果（试验）记录、成果记录、研发报告等模板文件，由研发团队按要求填写，并签名。研发任务完成后，相关材料交由管理人员或知识产权人员归档。企业应安排管理人员、知识产权人员对研发过程进行全程跟踪，可查阅研发文件，了解研发情况，发现可能存在的知识产权风险及时采取应对措施。此外，技术创新取得阶段性成果时，针对该成果即可申请知识产权保护，防止研发过程中成果泄漏、被他人在先申请知识产权保护或侵权使用，先对部分研发成果申请知识产权保护也是专利布局的方法之一。

结语

企业是技术创新的主体，是实施国家创新驱动发展战略的主力军。2015年我国知识产权创造取得新进展，发明专利年度申请受理量首次超过100万件，且连续5年位居世界首位；授权发明专利35.9万件，其中企业获得发明专利授权15.9万件，占国内发明专利授权量的60.5%，企业知识产权创造主体地位持续稳固。

在企业技术创新热情高涨、知识产权意识不断增强的今天，从实际工作出发，为企业提供一些规避知识产权风险的方法，希望能为企业提供好的借鉴，帮助企业更加有效地运用知识产权为技术创新保驾护航。

参考文献

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[2]朱霞，路正南.KI BS企业嵌入强度对科技型小微企业技术创新绩效影响研究[J].科技进步与对策，2014（15）：142-146.