层次分析法在跨境河流水电开发国际影响研究中的应用

郝红升，杨　易，蒋　波

(1.中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司，云南昆明650051；

2.中国国际问题研究院，北京100005；3.中国电力建设集团有限公司，北京100048)



层次分析法在跨境河流水电开发国际影响研究中的应用

郝红升1，杨易2，蒋波3

(1.中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司，云南昆明650051；

2.中国国际问题研究院，北京100005；3.中国电力建设集团有限公司，北京100048)

摘要：针对跨境河流水电开发国际影响问题，采用层次分析法，将水电开发的国际影响分为需求、利益、权利和主权4个层次进行分析研究。在深入分析跨境河流水电开发可能引起的影响的基础上，筛选关键因子，建立指标体系。研究关键因子的变化导致不同层面的国际影响，并提出解决跨境河流水电开发国际影响问题的建议，为政府决策提供参考依据。

关键词：水电开发；国际影响；跨境河流；层次分析法

0引言

国际上许多跨境河流的开发利用已经引发了一些国际影响，如水污染事件、生态负面影响、国土变更、水资源冲突等[1，2]。随着人们对社会、经济、生态和环境问题认识的逐渐深入，我国的跨境河流水电开发受到国际关注，如澜沧江的水电开发。针对跨境河流水电开发引起的国际影响，我国相关政府部门非常重视[3，4]，并要求开展跨境河流水电开发的相关研究。目前跨境河流水电开发国际影响成果主要以技术研究报告和宏观分析报告为主，缺少以技术为支撑，从不同层次上更清晰地把问题分解，从而找到更有针对性的解决办法。

针对我国作为上游国的跨境河流水电开发带来的具体影响，采用层次分析法从不同层面进行研究，提出跨境河流水电开发国际影响问题的科学合理的解决方式，为政府决策提供参考依据。

1层次分析法

层次分析法在国际关系学科中是一种常用的分析方法，是指将影响国家行为的各种因素进行分类，以确定国际关系问题的解决方案。从本质上看，层次分析法主要是帮助人们辨明变量，并在两个或多个变量之间建立起可供验证的假设关系。在这种假设关系中，层次因素为自变量(原因)，所要解释的某一行为或国际事件为因变量(结果)。也就是说，层次分析法是假定某一层次或某几个层次上的因素会导致某种国际事件或国际行为[5]。

美国学者肯尼思华尔兹较早地使用了层次分析法，并提出了3个著名“意象”——决策者个人因素、国家内部因素和国际系统因素[6]。这三个意象层次为研究国际事件或国际行为提供了微观到宏观的考察视角和维度。

针对复杂的跨境河流水电开发国际影响问题，采用层次分析法，从微观到宏观的视角，按需求、利益、权利和主权4个层次将水电开发的国际影响进行分析研究，并找出各个层次争端的解决方式。

2跨境河流水电开发国际影响的研究

2.1研究思路

以国内某跨境河流为例，采用层次分析法，对水电开发的国际影响进行研究，具体思路为：

(1)根据影响性质和程度以及下游国家的诉求，将水电开发可能对下游沿岸国家资源环境利用带来的影响按需求、利益、权利和主权4个层次划分。

(2)根据跨境河流水电开发对下游水文情势、水环境、陆生和水生生态、社会经济等产生的具体影响，分析确定需求层次的指标。利益层次指标主要依据水电开发梯级联合运行对下游沿岸国带来的利益来确定。当水电开发引起资源环境变化对下游沿岸国家需求产生的影响超过可以忍受的阈值时，需求层次上的问题就会转变为权利层次的争端。主权层次主要是涉及界河开发引起的国土主权争端。

(3)对主要环境影响起主导作用的因子进行筛选，得到指标的关键因子，建立各层次的指标体系。

(4)研究关键因子的变化可能在各个层次中导致的国际影响。

(5)提出争端化解的途径。

2.2建立指标体系

(1)需求层次。根据跨境河流水电开发对下游水文情势、水环境、陆生生态、水生生态、社会经济等产生的具体影响，分析确定需求层次的指标体系及影响指标的关键因子(见表1 )。需求层次的指标体系中关键因子主要是流量、泥沙、水位、水温、水质等。这些因子受水电开发影响而发生的不同程度的变化，对需求层次的各个指标可能会带来有利或不利的影响。

表1需求层次指标体系

指 标关键因子水资源量流量灌溉需求流量、水位、水温供水需求流量、水位航运需求流量、水位/小时?防洪需求洪水保护水质需求流量、水质防止咸潮倒灌需求流量保护鱼类资源、发展渔业经济需求流量、水温、泥沙发展农业生态需求流量、泥沙

(2)利益层次。根据跨境河流水电开发梯级联合运行后水库调蓄、蓄丰补枯等作用对下游沿岸国带来的利益，分析确定利益层次的指标体系及影响指标的关键因子(见表2)。

表2利益层次指标体系

指 标关键因子灌溉利益流量、水位、水温供水利益流量、水位航运利益流量、水位/小时?发电利益流量防洪利益洪水防止咸潮倒灌流量发展农业生态利益流量、泥沙

(3)权利层次。当水电开发引起资源环境变化对下游沿岸国家需求产生的影响超过可以忍受的阈值时，需求层次上的问题可能会转变为权利层次的争端。在分析下游国家对跨境河流所拥有的权利的基础上，结合需求层次分析成果，确定权利层次的指标体系及影响指标的关键因子(见表3)。

表3权利层次指标体系

指标关键因子水资源量流量灌溉权利流量、水位、水温供水权利流量、水位航运权利流量、水位/小时防治水污染权利流量、水质

(4)主权层次。通过分析跨境河流水电开发可能涉及的界河变化以及国土安全的分析，建立主权层次的指标体系及影响指标的关键因子。本文研究案例不涉及跨流域调水问题，主权层次指标主要集中在界河国土安全上。当界河改道引起的国土主权问题时，可能引起主权层次的争端。关键因子则为流量和泥沙。

2.3国际影响研究

表4需求层次上的国际影响及影响途径

指 标跨境河流水电开发国际影响影响途径水资源量不涉及跨领域调水工程,不会改变出境断面的水资源量总量,但会改变水量的年内分配电站调节运行灌溉需求水库蓄丰补枯有利于沿岸的灌溉梯级联合运行日调峰期间不稳定流可能对下游灌溉产生一定的影响日调峰运行初期蓄水历时较短,蓄水期间水量减少可能对下游灌溉产生暂时的影响水库蓄水供水需求水库蓄丰补枯有利于改善下游国家的供水梯级联合运行日调峰期间不稳定流可能对下游供水产生一定的影响日调峰运行初期蓄水历时较短,蓄水期间水量减少可能对下游供水产生暂时的影响水库蓄水航运需求水库蓄丰补枯有利于改善下游国家的航运梯级联合运行日调峰期间不稳定流可能对下游航运产生一定的影响日调峰运行初期蓄水历时较短,蓄水期间水量减少可能对下游航运产生暂时的影响水库蓄水防洪需求减小下游的洪灾影响,对下游的防洪具有一定的积极作用,在一定程度上改善下游河段沿江两岸的防洪状况水库的运行调度和建筑物自身的天然滞洪作用保护水质需求电站建设和运行期间废污水不经处理排放可能对下游水质造成一定的影响电站施工、水库运行防止咸潮倒灌需求梯级电站运行使下游枯期的流量增大对防止下游河流入海口处的海水倒灌起到积极作用梯级电站运行保护鱼类资源、发展渔业经济需求下游河流天然捕捞渔业主要集中在入海口附近的河段,该河段距上游国家的水电开发河段较远,出境断面的流量、水位、泥沙等因子沿程逐渐恢复,对境外渔业的影响较小下泄低温水、日调峰运行、水库蓄水发展农业生态需求枯期流量增加有利于农业灌溉,汛期流量减少可降低洪泛平原滨河区的淹没损失梯级联合运行泥沙减少对下游国家洪泛平原区河道的冲刷引起的灌溉面积减少影响较小水库拦蓄泥沙出境断面水温经过沿程恢复,对农作物影响较小下泄低温水

表5利益层次的影响分析

下游沿岸国利益指标利益分析灌溉利益梯级电站水库蓄丰补枯运行调度使下游河流年内流量过程变化可改善沿岸灌溉,有利于下游国家农业的发展供水利益梯级电站水库蓄丰补枯运行调度使下游河流年内流量过程变化可改善沿岸供水条件航运利益梯级电站水库蓄丰补枯运行调度使下游河流枯期流量增加,汛期流量减少,改善下游通航条件,有利于下游河道航运的发展发电利益跨境河流水电开发可提高下游国家河流梯级水电站的保证出力、年发电量以及河流水量利用防洪利益跨境河流梯级水库的运行调度和建筑物自身的天然滞洪作用,不仅不会造成下游的人为洪灾,还可以从洪量和洪峰两方面减小下游的洪灾影响,保护了下游沿岸居民的人身安全,同时改善下游河段沿江两岸的防洪状况,为下游国家节省了在河道沿岸防洪的费用防止咸潮倒灌跨境河流梯级电站各水库的调节作用,使下游枯水期的流量显著增大,对防止入海口处的海水倒灌,保护入海口附近地带的农田等具有积极的作用。为下游国家在入海口地带的农业经济、旅游等带来经济效益发展农业生态利益枯期流量增加有利于农业灌溉,汛期流量减少可降低洪泛平原滨河区的淹没损失。对下游国家发展农业具有积极作用,同时也带来经济利益

根据本案例关键影响因子的变化情况，从4个层次上分析可能产生的国际影响。

(1)在需求层次上的国际影响。在需求层次上分析了可能会出现的国际影响问题，以及水电开发的影响途径(见表4)。

(2)在利益层次上的国际影响。根据跨境河流水电开发引起关键因子的变化情况，在利益层次上分析了可能会给下游沿岸国家带来的有利影响(见表5)。

(3)在权利层次上的国际影响。当在需求层次上资源环境变化对下游国家需求产生的影响超过可以忍受的阈值，需求层次将转变为权利层次的争端。如：跨境河流水电开发过程中，水库蓄水期间不下泄生态流量以及日调峰期间不考虑下游流量、水位变幅需求，则会导致下游沿岸国的通航河段不能通航甚至出现翻船通航事故；当流量、水位等不能满足下游国家灌溉、供水的要求，沿岸居民无法取水进行农业灌溉和人畜饮水等。当下游国家在需求上无法满足时，国际影响将由需求层次上升至权利层次。

(4)在主权层次上的国际影响。本案例跨境河流水电开发梯级布置未涉及界河，对界河的影响主要是河道中泓线的改变，使国土面积发生改变。从目前的调查分析来看，界河段河边基岩出露、两岸山体雄厚，河岸抗冲刷能力强，即便上游梯级开发造成河流含沙量减少也不会造成河道动荡，基本不会影响国界(见表6)。

表6主权层次的影响分析

指标跨境河流水电开发国际影响影响途径界河国土安全通过现状调查以及界河地质条件分析,基本不会出现国界国土安全影响水库拦截泥沙、清水下泄

3解决跨境河流水电开发国际影响的建议

(1)本案例涉及主权的因子较少，主要为界河上的国土安全。分析表明，其基本没有影响，不会出现主权争端。

(2)不利影响主要集中在权利、需求层次。需求层面上的问题可以通过技术手段解决。如：在跨境河流水电开发过程中，电站运行影响下游沿岸国在灌溉、航运和供水时，可以采用分层取水措施缓解低温水、水库蓄水和日调峰运行期间保证下泄一定的生态流量满足航运、灌溉供水的流量和水位要求。跨境河流水电开发给下游沿岸国家带来许多正利益，权利层面上的问题也可以在利益层面实现平衡。

(3)在解决跨境河流水电开发国际影响问题上，可以在需求层面上总体解决，以避免在主权层次和权利层次解决的争端。权利、需求层次难以解决的问题可以从利益层次上寻找化解的途径。

4结语

跨境河流的水电开发带来的国际影响是非常复杂的，一直受到国际社会的关注。本文采用层次分析法，将复杂的跨境河流水电开发国际影响问题分为需求、利益、权利和主权4个层次进行研究。研究成果表明：本案例的跨境河流水电开发不涉及跨流域调水、影响国土安全的工程，给下游沿岸国家带来的需求层次上的不利影响主要是工程施工、运行管理不当等因素造成的。从国际影响角度来看，跨境河流水电开发不涉及国际敏感因素，需求层次上的不利影响可以在工程建设过程中从工程设计、工程管理等方面加以避免，权利层面上的问题也可以在利益层面实现平衡。研究成果为我国跨境河流水电开发国际影响研究提供了新的思路，为跨境河流水电开发的决策提供参考依据。

参考文献：

[1]谈广鸣， 李奔. 国际河流管理[M]. 北京： 中国水利水电出版社， 2011．

[2]柯春英， 杨晓蓉， 贾金虎， 等. 中俄界河水环境问题及对策[J]. 水资源保护， 2002(1)： 43- 44．

[3]何大明， 冯彦. 国际河流跨境水资源合理利用与协调管理[M]. 北京： 科学出版社， 2006．

[4]王志坚. 国际河流与地区安全[D]. 南京： 河海大学， 2006．

[5]李奔， 王雨辰， 史雨鑫. 层次分析法在跨境河流管理中的应用[J]. 水电能源科学， 2013， 31(7)： 151- 153．

[6]秦亚青. 层次分析法与国际关系研究[J]. 欧洲， 1998(3)4- 10．

(责任编辑陈萍)

老挝湄公河北本水电站可行性研究报告(修订版)通过审查

2015年11月9日至10日，受大唐(老挝)北本水电有限公司的委托，水电水利规划设计总院在北京主持召开了老挝湄公河北本水电站可行性研究报告(修订版)审查会议。中国大唐集团公司，中国大唐集团海外投资有限公司，大唐(老挝)北本水电有限公司，中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司等单位的领导、专家和代表参加了会议。

会议听取了中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司关于修订报告主要内容的汇报，并分组进行了认真的讨论和审议。会议审查认为，本北水电站工程供电范围、建设条件、工程方案没有变化，修订后的设计概算满足现行编制规定、费用标准、概算定额及国家对外投资管理和老挝方有关规定的要求，工程经济合理、财务可行，修订报告的内容和设计深度满足水电工程可行性研究报告编制规程的要求。会议还对下阶段可优化调整的设计内容进行了讨论，会议达到了预期要求。

北本水电站位于老挝人民民主共和国北部乌多姆赛省北本县境内的湄公河上，是湄公河干流梯级开发方案的第一个梯级电站。工程开发任务以发电为主，兼顾航运。枢纽工程主要由河床式厂房、泄洪闸、船闸、鱼道及混凝土重力坝等建筑物组成。

2011年4月，《老挝湄公河北本水电站可行性研究报告》通过了水电水利规划设计总院的审查，考虑到已经审查通过的可行性研究报告距现在已超过4年，河道径流系列有所延长，设计概算编制规定、相关价格水平及经济评价等边界条件发生了较大的变化，昆明勘测设计研究院在保持可行性研究报告相关工程规模、设计方案不变的条件下，重点对可行性研究报告水文资料进行了复核，对设计概算、经济评价进行了重新修订，并于2015年11月提出了《老挝湄公河北本水电站可行性研究报告(修订版)》。

(水电水利规划设计总院)

Application of Analytic Hierarchy Process in International Influence Study of Hydropower Development in Trans-boundary River

HAO Hongsheng1, YANG Yi2, JIANG Bo3

(1. PowerChina Kunming Engineering Corporation Limited, Kunming 650051, Yunnan, China; 2. China Institute of International Studies, Beijing 100005, China; 3. Power Construction Corporation of China, Beijing 100048, China)

Abstract:According to the four levels of demand, benefit, right and sovereignty, the international influences of hydropower development in trans-boundary river are studied herein by using analytic hierarchy process. After analyzing the influences deeply, key factors will be screened to develop the index system. The international influences in different levels which resulted from the variation of key factors are researched, and the policy recommendations on dealing with these international influences are also presented to provide references for the decision-making of government．

Key Words:hydropower development; international influence; trans-boundary river; analytic hierarchy process

中图分类号：TV213.2

文献标识码：A

文章编号：0559- 9342(2016)01- 0006- 04

作者简介：郝红升(1979—)，男，山东安丘人，高级工程师，博士，主要从事水电水利工程环境保护工作．

基金项目：国家科技支撑计划项目(2011BAC09B07)

收稿日期：2015- 05- 28