高等院校研究生学业预警研究

（华东政法大学，上海200042）

（华东政法大学，上海200042）

在高等教育从精英培养向大众化教育发展的过程中，在学分制教学管理背景下，研究生在校人数不断增加，受工作、家庭、科研、国际交流等因素影响，研究生休学、暂缓学业、延期毕业等现象越来越多，给高校教学和管理带来诸多困难。实施研究生学业预警，变“事后处理”为“事前预防”，是督促研究生顺利完成学业的必然选择。

学业预警；学分制；研究生教育

研究生学业预警是指在对高校研究生学习的持续关注过程中，对潜在的或已经发生的问题预先发出警示，敦促相关部门做出相应决定、预警对象及时制定切实可行的学习计划，以确保研究生顺利完成学业。研究生学业预警一般包括学分预警和操行预警。学分预警的最大特点是学分修满额度的限制和规定，如必修课、选修课、总学分、修业年限等。操行预警主要是针对考勤、考试违纪等操守方面的表现实施相应管理。随着学分制教学管理的全面落实，跨境校际交流的深入，研究生生源的多样化，科研水平不断提升，家庭生活的冲击，推行研究生学业预警适逢其时。

一、学分制教学管理背景下实施研究生学业预警的必要性

（一）贯彻“以人为本，个性化教育”的教育精神

为贯彻落实《普通高等学校学生管理规定》（2015年修订），深化研究生教育综合改革，提高研究生培养质量，完善学分制教育管理，需在“全员育人、全环境育才、全过程培养、全方位成才”思想的指导下，将“学业预警”嵌入研究生培养机制、嵌入学校教育工作。这样一方面可以保障学分制的落实和研究生的学习自主权，另一方面也对研究生自我管理能力和学习能力提出了新要求，以减少、消除学分制下研究生“自由过度”而无法顺利完成学业的风险。

（二）研究生教育自身特点的客观需要

随着高等教育大众化的持续推进以及网络文化的冲击，高校管理体制改革略显滞后，表现为学业管理工作与研究生培养质量之间的矛盾日益突出。如部分研究生因认知偏差、学习态度不端正、目标不明确、学习自控力差等因素，每年留级、拿不到学位或毕业证的学生日益增多。受工作、家庭、科研重任、国际交流等因素影响，研究生休学、暂缓学业、延期毕业、延长学制等现象越来越普遍。学业预警机制就是要变“事后处理”为“事前预防”，督促研究生按照学校人才培养计划的要求，减少与克服学业中的问题和困难，顺利完成学业。

（三）现行学分制管理制度的必要辅助管理措施

研究生教育从学年制改为学分制，很多高校都非常重视学分制教学管理运行制度的改革，如专业培养方案的修订、课程结构体系的完善、弹性学习年限等。但教学实践表明，学分制在赋予高校研究生更多自由和更多选择权的同时，也对研究生自学能力提了更高要求。现行学分制下，由于辅导员人数的有限性以及工作局限性，学习指导内容难免欠缺，加之就业压力下，研究生过早的步入社会参加实习，使得研究生在选择时面临困惑，急需指导外来建议和指导帮助。因此在实行学分制的同时，有必要建立研究生学业预警机制，给予研究生有效指导和帮扶，使其保质保量地完成学业。

二、学业预警的实施

学业预警，关键在于“预警”，过早预警无必要，过迟预警达不到预期效果，因此，研究生学业预警必须做到对学生的持续动态跟踪，其中，学分预警是核心。建立和完善研究生学业预警机制，需要进行合理的流程架构设计、多部门通力协作等，具体包括以下几个方面：

（一）明确研究生学业预警目标

研究生学业预警应至少实现以下目标：1.督促研究生按照学校专业培养目标和培养方案的要求，自发性主动学习，增强克服学习、生活中困难和问题的能力，顺利完成学业；2.加强职能部门、任课教师、辅导员与学生之间的互动交流，适时引导，及时干预，协助研究生克服学业过程中的各种问题。

（二）公开学业预警内容和等级

根据预警内容，研究生预警可概括分为考勤预警、考试预警、成绩预警。

考勤预警主要涉及入/开学报到、旷课等方面。作为研究生学业管理的起点，入/开学报到注册是研究生入学必须履行的手续。新生入学及老生应在学校规定的时间内到校办理报到注册手续，否则影响后续学习过程，因故不能及时报到的，应事先办理请假手续，说明请假事由、请假时间。此外，研究生应按培养计划和课时要求选取必修课、选修课、参加讲座，并按时参加课程学习，不得无故旷课，旷课累计超过一定学时时，学生不能取得本门课的学分，辅导员可适时启动预警制度。

考试预警主要是针对研究生考试过程中存在作弊倾向或动机的学生给予预警，打消其考试作弊的侥幸心理，减少作弊现象的发生。在重大考试前，研究生院考试办公室联合各二级学院应对研究生考试资格进行仔细审查，确定其是否具备考试资格。如果考试过程违反考场纪律，则按照学校规定严肃处理。

成绩预警一般由研究生院考试办公室负责，在教学管理系统平台实时跟踪研究生在校期间的学习成绩。每学期开学前两周，统计上一学期成绩不合格和未达标者（含漏考、补考未通过、考场严重违纪者），将学生名单通知辅导员及其导师，并上报研究生院，由研究生院出具书面预警通知，一式三份，一份给研究生本人，一份研究生院留档，一份给研究生家属。研究生导师应与学生及时沟通，探究根源，帮助其分析现在的学习状况，纠正认知偏差，树立正确的学习目标，帮助其合理地平衡工作、学习和家庭的关系。

根据问题严重程度，可将研究生学业预警分为一般预警、严重预警、退学预警。一般预警是指针对研究生目前的考勤、学习行为或学习成绩，可能导致其在学业上出现被取消考试资格、课程重修等问题而发出的预警。严重预警是指针对研究生由于目前的学习行为或学习成绩，将会导致其不能按期毕业、不能获得毕业证书、不能获得学位证书的问题而发出的预警。退学预警是指针对研究生目前严重的违纪违规行为而被勒令退学或其他无法继续完成学业等问题而发出的预警。

（三）明晰学业预警流程

从系统论的观点出发，研究生学业预警应当包括相互联系的若干子系统。预警流程可以概括为如下几个环节：

1.预警信息搜集。研究生学业预警的前提是信息搜集，信息搜集范围主要包括选课、考勤次数、考试成绩、绩点换算、学分统计等学业信息。为此，有必要建立一个多层次、多渠道、多时段的研究生学业信息搜集网，保证渠道广泛畅通无阻，以便及时准确地了解研究生在日常学习、选课、考试、成绩、学籍管理等方面的信息，并使之成为研究生院等部门做出预警和采取措施的可靠依据。

2.信息分析与决断。目前，高校对研究生的学业管理规定较多，都会制定研究生培养计划和目标任务，为此需要在此基础上设立各级预警指标，并将研究生的学业进度及完成状态与之比较，进行风险分析和评估，判断各种警情。这个过程需要通过计算机来处理，尤其对于各级指标警限和随即出现的各种警情的判定更为重要。

3.预警执行。当研究生学业预警情况得以确认后，研究生院应及时对预警对象在学习过程中出现的不良状态进行提示，并通过短信、电话、邮件等方式告知辅导员、研究生导师，敦促研究生端正学习态度，在辅导员和导师的建议和帮扶措施下，及时解决学习过程中碰到的问题。

4.预警效果监控与评估。完整的研究生学业预警流程还应包括预警效果监控与评估和档案保存。通过阶段性总结、评估研究生学业预警绩效，可以实现总结学业预警经验教训，优化学业预警流程、改进学业预警方法，丰富学业预警内容，提高学业预警绩效的预期目标。

（四）加强研究生学业预警信息平台建设，提升数据管理水平

鉴于研究生学业预警本质上是一个信息收集、加工分析、信息反馈、预警跟踪和档案保存的系统性过程，而目前高校普遍建立了符合本校实际情况、各具特色的教学管理系统，将研究生学业预警嵌入庞大的教学管理系统，或与教学管理系统共享信息，单独设立一个系统，使其成为教学管理系统的子系统。该系统由数据库和计算机模块组成。数据库的任务是完成数据的分类、录入、汇总、储存和更新。计算机模块则由学生的考勤、选课、成绩、学籍等模块组成。

（五）建立学业预警层级管理制度，明确各部门职责

研究生学业预警工作是一份连续性、长期性、复杂性的工作，绝非某一部门可以单独完成，需要学校招生办、培养办、就业办、教务处、信息中心、党团支部等多部门、多机构、多层次的通力合作，以及学生、学校、家长（家属）三方的紧密沟通和合作，共同完成。为此，应对研究生学业预警工作制度化，学校应出台研究生学业预警相关制度性文件。

研究生学业预警管理层级可分为三级：第一层级是辅导员、导师，他们距离研究生最近，最了解研究生情况，能及时给予研究生预警关注；第二层级是各院系（二级学院）管理层，特别是研工秘书，对各学院管理范围内研究生的整体情况比较了解，便于及时发出预警；第三层级是研究生院等学校相关职能部门，对全校研究生整体情况进行预警。各层级预警应及时掌握并发现研究生面临的学业行为或结果的变化与危机，及时发布预警信息，并周知相关部门和人员，及时采取帮扶措施。

三、结束语

研究生学业预警是“以人为本”教育理念和研究生素质教育的客观要求，是学分制度背景下的高校研究生管理工作的一项必要辅助措施。该项制度旨在通过预警，变“事后处理”为“事前预防”，督促研究生顺利完成学业。作为一个连续性、长期性、复杂性的系统工作，研究生学业预警需要高校各部门相互配合，明确学业预警目标、加强信息平台建设，优化学业预警流程，明确权责，在实践探索中不断总结，持续改进完善。

［1］高明生.大学生学业预警机制研究［J］.中国电力教育，2013（7）.

［3］刘代友.高职院校学业预警管理难题与对策［J］.四川职业技术学院学报，2012（22）.

［4］汪福俊，陆苏华.学分预警系统中的学生管理研究［J］.当代教育科学，2010（17）.

［5］吴新华.高校学生学业预警系统探索与实践［J］.中国教育技术装备，2014（6）.

［6］杨宝玲，郭治虎.促进专业发展的大学生学业预警机制构建［J］.软件导刊，2012（9）.

高等院校研究生学业预警研究

邓淑娅

In the development process of higher education from elite cultivation to popular education，under the background of credit system teaching management，the number of postgraduate students in the school is increasing. Due to work，family，scientific research and international exchanges and other factors，more and more postgraduate students temporarily absent from school，suspend their studies or postpone graduation，which bring difficulties to the teaching and management of university teaching.Implementation of school precaution for postgraduate students，turning "afterwards treatment"into"beforehand prevention"，is the inevitable choice to supervise postgraduate students complete their studies smoothly.

school precaution；credit system；postgraduate education

G643文献标志码：A文章编号：2096-000X（2016）18-0255-02

邓淑娅（1981-），女，汉族，山东省枣庄市人，华东政法大学研究生院培养办，初级职称，研究方向：研究生教育。