科研机构拥有知识产权作价出资的自主权

尹锋林+张秋实

2015年3月，中共中央、国务院下发了《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（以下简称《意见》）。《意见》第（二十）项规定：“逐步实现高等学校和科研院所与下属公司剥离，原则上高等学校、科研院所不再新办企业，强化科技成果以许可方式对外扩散。”很多科研机构和高校据此认为：国家已经原则上禁止科研事业单位以知识产权作价出资入股，科研事业单位的科技成果只能以许可或转让的方式向外转移转化。笔者认为：上述理解是对该《意见》精神的错误解读，同时，随着《促进科技成果转化法》的修改，科研机构不仅可以以知识产权作价出资入股，而且还拥有了相应的自主权。其理由如下：

第一，《意见》所称“新办企业”主要是指以货币或实物出资方式新办企业。 “新办企业”的出资方式主要有：货币、实物资产和知识产权。由于科研机构的货币主要是为了保障该科研机构的运转，其实物资产通常为国家配置，因此，科研机构以其货币或实物新办企业，显然与科研事业单位的事业目标不符，所以被《意见》原则禁止。但是，对科研机构以知识产权作价投资入股，该《意见》的态度则完全不同。该《意见》第（十五）项为了促进科技成果转化，加大科研人员股权激励力度，明确规定：“对高等学校和科研院所等事业单位以科技成果作价入股的企业，放宽股权奖励、股权出售对企业设立年限和盈利水平的限制。”如果该《意见》第（二十）项意在禁止科研机构以知识产权作价出资入股，那么何来“事业单位以科技成果作价入股的企业”，更谈不上放宽股权奖励、股权出售等方面的限制。因此，从该《意见》的相关条文的逻辑关系来看，我们可以认为《意见》第（二十）项仅是原则上禁止科研机构以货币或实物出资方式“新办企业”，而非禁止科研机构以知识产权作价出资“新办企业”。

第二，修改后的《促进科技成果转化法》明确赋予了科研机构以知识产权作价出资的自主权和收益权。在我国，政策是党和国家为实现一定政治目标、完成一定任务而作出的政治决策。《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》本质上属于党和国家实施创新驱动发展战略的主要政策，上述政策要获得贯彻落实，还需要制定相应的法律、法规。2015年8月29日全国人大常委会对《促进科技成果转化法》的修改，就是对上述政策进行落实的一个重要体现。修改后的《促进科技成果转化法》第十八条规定：“国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资”;第四十三条规定：“国家设立的研究开发机构、高等院校转化科技成果所获得的收入全部留归本单位”。根据上述两个法律条文可以进一步得出结论：上述《意见》并非禁止科研机构以知识产权作价出资入股;科研机构拥有以知识产权作价出资的自主权和收益权。当然，从尽可能扩大科技成果使用者范围的角度，在转让、许可和作价出资三种转化科技成果的方式中，国家政策是鼓励科研机构以许可的方式转化科技成果;但是，考虑到科技成果转化的多样性，国家政策亦不禁止以转让或作价出资的方式转化科技成果。至于科研机构具体使用何种方式转化科技成果，则应由科研机构根据具体情况而自主决定。