浅析建设工程施工中监理风险的防范与规避

许 勇

云南锡业建设监理公司



浅析建设工程施工中监理风险的防范与规避

许 勇

云南锡业建设监理公司

摘 要：监理单位在工程施工的监理过程中，存在着许多责任和相应的风险，例如监理的安全责任风险越来越重，整个监理行业演变为“高风险”行业已是一个不争的事实，如何有效规避防范安全及诸多问题的监理风险，成为监理企业必须引起高度重视的的一个重要问题。

关键词：监理；风险；防范与规避

建设工程在施工过程中，存在建设周期长﹑投资数额大﹑参建主体多﹑工作和工序交集的特点。建设周期长，各个阶段的不可预见因素和风险就会相应增加，外界有关因素的变化就会影响工期；工作﹑工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度﹑投资和质量，使参与工程建设的各方的利益受损。参与工程管理的监理单位和监理工程师都面临着很多风险，为了使监理单位减少或避免造成损失，我们有必要对工程监理工程中可能出现的风险进行分析﹑评估，并采取有效的规避措施。

1监理单位面临的风险

（一）建设单位行为不规范

1﹑建设单位为追求利益最大化，在招投标工作中暗箱操作﹑低价招标﹑压缩合理工期；

2﹑建设单位管理人员和施工单位关系暧昧，致使监理在工作中得不到建设单位的支持，导致监理对施工现场失控，一旦当工程出了问题，则要求监理工程师负责任；

3﹑对工程提出一些过分要求。如随意要求加快工程进度﹑提高工程标准。监理不能说服业主改变观点，或慑于业主的权威不敢提出异议，不得不勉为其难。这很可能导致项目难以控制，质量难以保证，从而导致监理单位的责任风险。

（二）施工单位引起的风险

1﹑施工安全和质量风险。建筑行业是高危行业，尤其是现阶段超常规发展建设，带来很大的负面影响，施工队伍不断壮大，但其整体素质却在不断下降，市场经济条件下，又催生了建筑市场混乱的很多不正常现象：违法分包﹑层层转包﹑挂靠投标相当普遍，且施工单位大多重效益，轻安全，安全意识相当薄弱，内部安全管理制度形同虚设，加之施工技术人员素质参差不齐，管理水平低，质量意识差，无疑增大了监理工作难度和执业风险。

2﹑有些项目施工单位缺乏职业道德。通常情况下，总是千方百计地争取监理人员手下留情，对其履约不利或质量不合格能网开一面。或与业主关系比较密切，而一旦出现质量问题，业主便要追究监理单位责任。

（三）监理单位引起的责任风险

1﹑监理行业风险大﹑收益低，市场竞争激烈﹑低价中标﹑优秀人才流失严重，从业人员数量﹑质量与建设规模相比明显不足，监理单位内部管理不到位，造成部分素质不高，业务平平的不合格监理人员充斥建筑市场，缺乏高度责任感﹑监理知识及经验，缺乏对现场隐患敏感性，难以承担现场监理应尽的责任，容易出现监理单位失职的责任风险。

2﹑监理工程师引起的责任风险：行业责任风险：未能正确履行合同中规定的职责，在工作中发生失职；工作技能风险：现代技术日新月异，新材料﹑新工艺不断涌现，并不是每一位监理工程师都能及时准确全面掌握所有相关知识和技能，尽管履行了合同中的职责，实际上并未发现本该发现的问题和隐患；技术资源风险：如在混凝土浇筑施工过程中，监理工程师按照正常的程序和方法，对施工过程进行了检查和监督，并未发现任何问题，但仍有可能在某些部位因振捣不够留有缺陷；管理风险：管理目标不明确，组织机构及人员配备不合理，职责分工不细致，管理制度不健全，工作秩序混乱，检查验收不到位。

2监理风险的防范与规避

（一）高度重视并处理好与业主的关系

做好与业主的沟通，理解业主目标及意图。维护业主利益，充分考虑业主的期望﹑习惯和价值观念，监理过程中，出谋划策，积极当好参谋，赢得业主的信任，争取业主的支持和配合，减少不自业主的风险。

（二）认真处理好与施工单位的关系

1﹑施工单位是项目施工直接实施者，监理工程师在监理过程中，既要坚持一切按法规﹑规范办事，坚持以合同为依据严格监理，又要尊重施工单位，处理好与施工单位的关系，对事不对人，就事论事，尊重施工单位的实施经验。发现问题后，不仅要求施工单位整改，还要提出可行的整改方案和措施建议，这样就会得到施工单位的感激和敬佩，在不知不觉中提高自身的威望。加强与施工单位的沟通，征求他们处理问题的意见，增强他们做好工作的积极性，争取他们的合作，避免施工单位引起的风险。

2﹑安全监理是工程施工过程中监理的一个重点﹑难点。必须引起高度重视，质量安全是监理企业的生命线，来不得半点马虎，为此：

（1）要认真学习和领会国务院《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条例》）和建设部《关于落实建设工程安全生产责任的若干意见》建市 ［2006］248号（以下简称“意见”）。《条例》和“意见”出台前，监理企业的安全责任比较混乱，《条例》和 “意见”的出台，明确了监理企业开展安全监理的主要工作内容﹑工作程序，安全生产的监理责任﹑落实安全生产监理责任的主要工作等。

（2）监理单位必须认真审查施工单位安全生产管理体系，包括审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理﹑专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工单位机械和设施的安全许可验收手续；审查专项施工方案中安全技术措施是否符合工程建设强制性标准。

（3）处理施工阶段安全问题的要求是：在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位立即整改；情况严重的，监理单位应及时签发工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。

（三）建立监理企业责任风险的防范机制

监理工程师必须对监理责任风险有一个全面清醒的认识，在监理服务中认真负责，积极进取，谨慎工作，以期有效地消除与防范面临的责任风险。

严格履行合同。在涉及的所有合同中，对于监理工作必须心中有数，在自身的职责范围内开展工作；

提高专业技能。不断学习，努力提高自身素质，以适应现代工程建设要求，努力防范由于技能不足带来的风险。

提高管理水平。结合所有监理工作的具体情况，明确监理工作目标，制定行之有效的内部管理约束机制，尤其是在监理责任的承担方面，机构内所有成员应该承担什么责任应明确，落实到位，将这方面的风险置于有效控制之下。

强化风险意识，认识风险的危害性，做到超前分析，认真识别，可靠评估，科学为﹑慎重地进行风险管理规划，决策﹑控制和监督，提高管理水平和服务水平，做到有效地防范和规避责任风险。

总之，风险的主要原因就是管理制度不健全和工作秩序混乱造成的，表现为管理出现盲区﹑决策得不到执行﹑权利交叉﹑工作推诿﹑责任不明﹑秩序混乱，因此，建立制度很重要，管理的精髓是：用制度管人﹑用流程管事。有一句话说得好：好的制度与流程让坏人干不了坏事，不好的制度与流程，能让好人变坏。工程监理中的责任风险必须通过制度建设和加强责任感来进行防范和规避。