县、区环境监测站开展管理体系内部审核工作探讨

刘秀芝(齐齐哈尔市环境监测中心站 黑龙江 齐齐哈尔 161005)

县、区环境监测站开展管理体系内部审核工作探讨

刘秀芝(齐齐哈尔市环境监测中心站 黑龙江 齐齐哈尔 161005)

管理体系内部审核(以下简称内审)是环境监测站每年必须开展的一项工作，它关系到各环境监测站所建立的管理体系是否持续符合《检验检测机构资质认定评审准则》要求，同时也是保证环境监测站对外出具的具有证明作用的数据、结果准确可靠的一项重要工作。

环境监测站；管理体系；内部审核

国家质检总局、国家认监委2015年相继出台了《检验检测机构资质认定管理办法》、《检验检测机构资质认定评审准则》等规范检验检测机构的办法规定及技术规范，依据《检验检测机构资质认定评审准则》要求，检验检测机构通常每年要进行一次管理体系内部审核(简称内审)，此项工作开展的好坏不仅关系到各检验检测机构所建立的管理体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性，同时也关系到检验检测机对外出具的具有证明作用的数据、结果的准确可靠性。县(市)、区级环境监测站具有规模小、人员少的特点，内审员只有1-2人，没有专门的质量管理部门，通常是由质量负责人和1名监测人员兼任内审员。它不象大的检测机构，人多、内审员也多，有专门的质量管理部门，内审时可以组成多个内审组。针对齐齐哈尔市各县(市)、区环境监测站在“检验检测机构资质认定评审”工作中暴露出的内审不会做、做不到位的现状，使得“县、区级环境监测站怎样开展好管理体系内审工作”变成了目前亟待解决的突出问题，这也是一些规模小的检验检测机构当前需要解决的问题。

1 内审的步骤

内审步骤主要包括以下几个阶段：(1)年初制定年度内审计划；(2)内审前质量负责人制定审核方案；(3)内审的实施(包括：首次会议、现场审核、碰头会、开具不符合项报告及召开末次会议)；(4)编制内审报告；(5)纠正措施实施跟踪验证；(6)内审总结。

2 内审的开展

2.1 内审计划的制定

内审计划应在每年年初由质量负责人进行制定，包含以下内容。

2.1.1 内审目的

管理体系内部审核是检查本单位各项质量活动是否符合评审准则与管理体系文件的一项重要工作。通过内审，自我发现问题，分析原因、采取措施解决问题，以实现管理体系的持续改进。

2.1.2 审核依据

主要包括以下几方面，但不限于此。

(1)检验检测机构资质认定评审准则；

(2)检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件(包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量控制计划等)；

(3)国家或行业的有关法律、法规、标准或技术规范等；

(4)客户的要求、标书和合同条款。

在实际工作中前两项大家基本上都能想到，往往忽略了后两项内容。

2.1.3 审核范围 准则涉及的全部要素，包括检验检测活动。

2.1.4 审核组成员 内审员要经过单位任命、外部培训机构培训、考核，并获得内审员证的人员担任。县(市)、区级监测站人员少，通常是1人身兼数岗，这样就要求每个环境监测站至少得有两名内审员，且通常是质量负责人和1名技术人员具有内审员证，内审时只能组成1个内审组；不象大型检测机构内审员有多名，可以组成多个内审组。

2.1.5 审核频次

(1)常规审核：规定大致的审核时间(每年至少1次，覆盖管理体系的全部要素)。

(2)特殊情况下的审核：当出现以下特殊情况时，增加内审频次：

出现质量事故或客户对某一环节连续投诉；内部监督连续发现质量问题；

检验检测机构组织结构、人员、技术、设施发生较大变化；

外部组织现场评审前。

2.1.5 审核原则

审核过程要客观、公证、。审核员不能审核与自己直接相关的活动。

2.1.6 审核计划的批准与发放 内审计划要经站长批准后由质量负责人发放给受审核部门负责人或各要素的责任人。

2.2 内部审核方案的制定

内审前质量负责人负责制定内审实施方案，审核方案要具体，具有操作性。审核目的，审核依据、审核范围、审核时间(包括首末次都要具体化，此外还要增加以下内容。

(1)内审组成员及分工：县、区级环境监测站由于内审员少，通常由质量负责人任内审组长，再有1名内审员，组成内审组。

内审组长的职责：组织实施内审；负责与被审核部门或被审核人沟通与反馈信息；主持内审首次会议和末次伎主；向站长报告内审实施进程中遇到的重大问题；报告内审结论，签发不符合项通知书，编写内审报告。

内审员的职责：编制内审检查表；向受审核方传达和阐明审核要求；有效地执行审核方案；记录审核发现的问题；报告审核结果并形成不符合项通知书；负责不符合项的跟踪和验证；收存内审记录。

(2)确定内审的日程安排：包括确定首次会议、末次会议、内审组碰头会、提交审核报告时间等。

(3)明确受审核部门或人员职责：受审核部门或人员应按照审核方案在审核前进行自查，指定陪同内审组的联络员(人员多的科室适用，人员少的监测站每个人都应陪同)，确认或提供有力证据反对内审员提出和不足或缺陷，提出并组织落实审核发现的不符合项纠正措施。

(4)提交内审报告时间：通常是末次会议后1周左右时间。

内审实施方案编制完成后要经站长审核后，由质量负责人在正式内部审核前5-10日发至有关部门或人员。

2.3 内审的实施

内审的实施按照首次会议、现场审核、碰头会、开具不符合项报告及召开末次会议的程序进行。

以首次会议开始现场审核，首次会议由内审组长明确要求，与会人员要签到。内审员依据《质量手册》、《程序文件》、《现场审核检查表》等进入现场检查、核实，在现场审核时，内审员可运用各种审核方法和技巧，通过与被审核部门负责人及有关人员交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法，收集符合不符合的证据，并做好详细记录，对发现的不符合项应现场向受审核方指出，取得受审核方确认后，收集审核证据。碰头会时内审组对照评审准则等找出问题，汇总分析审核结果，开具不符合项报告，拟定纠正措施，得出审核结论。以末次会议结束现场审核。末次会议上，由内审组长通报审核情况结论；宣读不符合项报告、结论；提出建议的纠正措施要求；分发不符合项报告。

2.4 内审报告的编写

内审报告是内审组结束现场审核后编制的重要文件。内审组长在末次会议后应尽快完成内审报告的编写，报告对审核中发现的问题(不符合项)做出统计、分析、归纳和评价，内审报告应规范化、定量化、具体化。内审报告经内审组全体成员通过，并签名报站长批准(新的《评审准则》要求检验检测机构的最高管理者负责管理体系的整体运作，而不是质量负责人了)后由质量负责人发至受审核部门或各要素的责任人。内审报告作为管理评审内容的输入之一，内审报告提交后，内审工作即告结束。

2.5 跟踪审核验证

跟踪审核验证是内审工作的延伸，同时也是对受审方采取的纠正措施进行审核验证，对纠正结果进行判断和记录的一系列活动。内审组长应指定内审员对不符合项的纠正、对纠正措施有效性进行跟踪验证并确认完成及合格后，做好跟踪验证记录，将验证记录等材料整理归档(纠正措施完成情况及纠正措施的验证情况可在不符合项报告中一并体现)。

2.6 内审总结

本年度的内审全部完成后，质量负责人应对本年度的内审工作进行全面评价。包括年度计划是否合适、组织是否合理、内审人员是否适应内审工作、经验教训及今后的打算。内审工作是环境监测机构规范化管理的重要手段，目的是发现环境监测管理体系中存在的问题并加以纠正，以推动管理体系的不断改进。

3 小结

检验检测机构资质认定是一项长期的、持续改进和不断完善的工作，要使管理体系持续有效运行、符合《评审准则》的要求，各环境监测站一定要把内审工作开展到位，而不是作为一种被动的应付活动。内审工作开展得有效，不仅能大大提高环境监测实验室的整体管理水平，也能最大限度的保证监测数据的准确可靠。

〔1〕《检验检测机构资质认定评审准则》国家认监委关于印发检验检测机构资质认定配套工作程序和技术要求的通知 国认实〔2015〕50号.

〔2〕《实验室资质认定工作指南》中国计量出版社2010年5月.

Discussion on Internal Audit Work of the Management System of County and District Environment Monitoring Station

LiuXiuzhi(Environment Monitoring Center Station of Qiqihaer City Qiqihaer Heilongjiang 161005)

Management system internal audit is a work of environment monitoring station which should be carried out each year.It ensures the environment monitoring station which established management system to meet the qualification inspection agency identified evaluation guideline.At the same time，it is the proof of accurate and reliable data.

Environment monitoring station Management system Internal audit

X830

A

1674-263X(2016)02-0043-03

2016-05-11

刘秀芝(1966-)，女，本科，高级工程师，人事环境监测工作。