无本土互联网巨头——欧盟互联网发展与治理研究报告

戴丽娜 叶雪枫

无本土互联网巨头
——欧盟互联网发展与治理研究报告

戴丽娜 叶雪枫

戴丽娜 上海社会科学院新闻研究所副所长副研究员，研究方向为互联网信息传播治理。

梳理欧盟28个成员国的互联网发展现状，并从历史脉络、战略与规划、应用与发展、安全与治理以及发展趋势等维度呈现了欧盟互联网的整体概貌。欧盟各成员国的互联网建设普遍起步较早，整体水平处于世界领先地位，但各国间发展不均衡，一体化的互联网市场尚未形成。

欧盟；互联网发展；网络空间治理；市场一体化

欧盟成员国普遍拥有较长的互联网历史，且整体发展水平较好，处于网络发达国家第一梯队，但目前增长速度明显趋缓。欧盟信息产业的主要竞争者是美国、日本和韩国。欧盟没有本土的互联网巨头，全球市值最高的20家互联网公司没有一家来自欧盟。此外，由于成员国间网络空间发展不均衡导致碎片化的市场形态，整合难度较高。加之其语言割裂，市场多元，青年人口比例不大，高福利、高税收等因素，导致创业环境不佳，互联网发展潜力有限。

一、欧盟互联网发展概况

欧盟全称为欧洲联盟（European Union）,成立于1993年，总部设在比利时首都布鲁塞尔，现有28个成员国，①2016年6月24日，英国公投结果为脱离欧盟，故成员国可能将减少至27个。鉴于前期研究与统计数字均包含英国，英国脱离欧盟程序结束亦尚需时日，故本报告暂保留28个成员国的说法。是全球经济最发达的区域之一。截止2015年底，欧盟成员国人口为5.08亿，国民生产总值合计为16.2万亿美元，位列全球第二名。欧盟共有23种官方语言,各种语言均享有同等权利，欧盟所有官方文件、出版物、重要会议以及官方网站均须同时使用这些语言。语言、文化的多样性成为欧盟互联网市场发展的主要障碍之一。欧盟成员国网络就绪（NRI）平均排名为33、信息通信技术发展指数（IDI）平均排名为30、电子政务发展指数（EGDI）平均排名为30，详见表1所示。

表1：欧盟成员国基础数据

欧盟成员国中的英国、法国和德国等都是全球较早开始探索计算机网络应用的国家。截止1994年底，欧盟成员国中仅马耳他未接入NSFNET，①NSFNET为美国国家科学基金会（NSF）在美国全境建立了6个超级计算机中心。1986年7月，NSF资助了一个直接连接这些中心的主干网络，并且允许研究人员对Internet进行访问，以使他们能够共享研究成果并查找信息。Internet起源于美国国防部高级研究计划局（ARPA）资助研究的ARPANET网络。随着NSFNET的广泛流行，NSF不断升级它的骨干网络。1990年，NSFNET代替了原来的慢速的ARPAnet，成为互联网的骨干网络。ARPAnet在1989年被关闭，1990年正式退役。当美国在发展NSFNET的时候，其他一些国家、大学和科研机构也在建设自己的广域网络，这些网络都是和NSFNET兼容的，它们最终构成Internet在各地的基础。20世纪90年代以来，这些网络逐渐连接到Internet上，从而构成了今天世界范围内的互连网络。如表2所示。

表2：欧盟各成员国接入NSFNET时间统计

根据欧盟委员会2016年5月发布的《欧洲数字化进展报告2016》（Europe's Digital Progress Report, EDPR）显示，过去一年，欧盟成员国在以下三个方面成绩显著：移动互联网发展增速明显；公共管理提供的在线服务种类越来越多；在线购买交易增多。报告采用5个维度指标：连接（Connectivity）、人力资本（Human Capital）、互联网使用（Use of Internet）、数字技术整合能力（Integration of Digital Technology）、数字公共服务（Digital Public Services）。数据显示，欧盟互联网整体水平较好（如图1所示），但各成员国之间也存在明显差异（如图2和图3所示）。

图1: 欧盟数字经济和社会发展指数2015与2016年比较②图片来源：Europe's Digital Progress Report，https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/connectivity-desi-dimension-1.

图2: 基于欧盟成员国数字经济和社会发展指数的归类③图片来源：Europe's Digital Progress Report，https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/connectivity-desi-dimension-1

数据显示，各成员国的发展水平和发展速度均不相同。过去一年，除瑞典以外的所有成员国得分均有增长。表现最好的国家为丹麦（0.68分）、荷兰（0.673分）、瑞典（0.672分）和芬兰（0.669分）；表现最差的国家为罗马尼亚（0.35分）、保加利亚（0.37分）、希腊（0.375分）和意大利（0.4分）。

图3: 2016年欧盟各成员国数字经济与社会发展情况①图片来源：Europe's Digital Progress Report 2016—Use of Internet Use of Internet Services by Citizens in the EU, https:// ec.europa.eu/digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（2）。

根据世界银行数据库统计数据显示，2014年欧盟成员国互联网平均普及率已达78.1%。比上一年度增长2.6%。

图4: 欧盟互联网普及率②http://data.worldbank.org.cn/indicator/IT.NET.USER.P2?locations=EU&view=chart.

二、欧盟网络空间发展战略与规划③参阅：黄林莉.欧盟信息社会发展战略的演变及启示.电子政务2009.11 P7-15

欧盟宣告成立之际正值国际互联网发展起步阶段。欧盟切中时代脉搏，在1993年12月发布的《增长、竞争、就业——迈向21世界的挑战和道路》白皮书中明确指出实现信息社会的重要性，并提出了“创建欧洲信息社会，迎接21世纪挑战”的战略口号。在全面分析了信息和通信技术将对未来社会产生深远影响，以及欧盟国家发展现状的基础上，欧盟委员会于1999年12月推出了第一个信息社会战略“电子欧洲2002——面向所有人的信息社会”（eEurope 2002: An Information Society for All）。在第一个战略成功实施的基础上，2002年发布的《电子欧洲2005：面向所有人的信息社会》（eEurope2005: An Information Society for All）提出了更高的发展目标，即到2005年底以前，实现现代化的在线公共服务（电子政务、电子教育、电子医疗服务等）、有活力的电子商务环境、广泛可用的宽带和安全的基础设施。“2010倡议——为了促进增长和就业的欧洲信息社会”(i2010: A European Information Society for Growth and Employment)是欧盟的第三个信息社会发展战略。它以新修订的“里斯本战略”为依据，突出体现了增长和就业两大目标。在“i2010”即将完结之际，欧盟又开始着手酝酿新的一轮战略规划。2009年3月，欧盟通过了《信息和通信技术研究和创新战略》。2010年3月，又推出了酝酿已久的继“里斯本战略”之后的第二个10年规划“欧洲2020战略”。2010年5月推出的欧洲“数字化议程”（A Digital Agenda for Europe）是“欧洲2020战略”七大旗舰计划之一，也是第一个付诸实施的创议。为打破欧盟境内的数字市场壁垒，2015年5月6日欧盟委员会公布了欧洲“数字一体化市场”战略（Digital Single Market），为个人和企业提供更好的数字产品和服务，创造有利于数字网络和服务繁荣发展的环境，以及最大化地实现数字经济的增长潜力。纵观欧盟互联网发展战略规划，23年来一脉相承，构建“信息社会”目标贯穿始终。与此同时，“一体化数字市场”的呼声越来越强烈。

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三、欧盟信息产业与创新发展

（一）信息产业发展

欧盟是全球信息产业实力最强的地区之一。但由于语言差异和人口规模两大障碍使得互联网发展难度大、成本高，全球市值最高的20家互联网公司没有一家来自欧洲。近年来，欧盟信息产业重点发展的领域为智能制造、移动通信网络等。根据《欧盟数字进步报告（2016）》，2013年欧盟ICT总增值（value added）①增值=生产+商业利润-外在消耗达到5810亿欧元，如图5。

图5: 2006-2013年欧盟ICT部门增加值统计②图片来源：Europe's Digital Progress Report 2016—The EU ICT sector and its R&D Performance, https://ec.europa.eu/ digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（4）。

2013年，欧盟ICT产业增值（操作性定义）占GDP的3.9%，明显低于美国的5.2%和中国的4.4%。从图6看出，自2006年以来，欧盟ICT增加值在GDP所占比一直落后于日本、美国和中国。

图6: 2006-2013年ICT产值占该国GDP比重的比较① 图片来源：Europe's Digital Progress Report 2016—The EU ICT sector and its R&D Performance, https://ec.europa.eu/ digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（4）。

欧盟信息通讯技术（ICT）产业同美国和日本相比，不仅产业规模相对较小而且知识密度更低。欧盟在ICT产业总体的产业链上处于ICT产品与服务的消费者环节，而不是生产者。如图5显示，ICT制造业的增值在欧盟ICT产业总增值中所占比例一直在低位徘徊，甚至呈下降趋势。欧盟及其成员国存在着ICT投入与ICT研发创新螺旋式恶性循环的潜在风险，有可能彻底丧失ICT全球竞争力。

（二）技术创新

与其主要的全球贸易伙伴对比，欧盟创新表现位列第四，排在前三位的是韩国、美国和日本，加拿大第5，澳大利亚、中国、巴西、俄罗斯、印度和南非位列第6至第11位。

为进一步鼓励创新，欧盟推出了“创新联盟”，它是“欧洲2020战略”中的旗舰行动之一，成员国据此将其创新政策付诸实施。为确保创新政策有效执行，欧盟对原有评估各国创新表现的工具，即欧洲创新记分牌（简称EIS）进行了改造，并更名为IUS，2015年创新记分牌将欧盟成员国分为四组：

创新领导者：丹麦、芬兰、德国和瑞典，其创新表现高于欧盟平均水平；

创新追随者：奥地利、比利时、法国、爱尔兰、卢森堡、荷兰、斯洛文尼亚和英国，其创新表现高于或接近欧盟平均水平；

中等创新国家：克罗地亚、塞浦路斯、捷克、爱沙尼亚、希腊、匈牙利、意大利、立陶宛、马耳他、波兰、葡萄牙、斯洛伐克和西班牙，其创新表现低于欧盟平均水平；

适度创新国家：保加利亚、拉脱维亚、罗马尼亚的创新表现远低于欧盟平均水平。

四、欧盟网络应用与发展

（一）电子政务（E-government）

借助《欧盟委员会欧洲数字化议程（DAE）》和《2011～2015年欧洲电子政务实施计划》的实施，欧盟成员国电子政务水平居全球前列，平均值为0.73。28个欧盟成员国中有15个国家位列全球前30名。其中，电子政务水平最高的国家为法国，指数为0.89，2014年排名为全球第4位。详见表3。

（二）电子商务（E-commerce）

过去5年，欧洲的个人线上消费人数增长了13%，达到了53%。从整个市场看，欧盟的电子商务市场正向着“一体化市场”的方向发展。为在成员国间进一步消除贸易壁垒，活跃市场气氛，欧盟近年来对相关法规进行了修订，以期进一步实现欧盟电子商务“一体化”。2015年1月，欧盟实行“消费地原则”新规。根据新规，通过互联网交易的商品和服务所涉及的增值税将在消费国征收，而非在互联网公司（电子商务平台所有方）实际运营地征收，有助于欧盟抵制有害的税收竞争和修改定价转移规则等，进一步消除税务壁垒，发展单一市场。①曹洁．欧盟否决“谷歌税” 称互联网无需单独税制．中国税务报，2014．

表3:欧盟成员国电子政务发展情况

（三）社交网络

2015年，63%的欧盟成员国互联网使用者参与了网络社交活动。而16至24岁的使用者人数占到了所有社交网络使用者的近90%，而较年长的使用者比例也在不断增加。在社交平台的使用方面，Facebook的使用比例十分突出。比起年轻人较为多元的选择，年长者更集中于使用Facebook。大多数欧盟成员国在2014年至2015年间，社交网络使用人数有了明显的增加。比利时和德国有16、17%的大幅增加。个别国家有小幅下跌。法国过去4年的社交网络使用率为各国最低。在2015年的显著增长前，德国的社交网络使用率也极低。详见图7所示。

图7: 欧盟成员国社交网络使用比例①图片来源：Europe's Digital Progress Report 2016—Use of Internet Use of Internet Services by Citizens in the EU，https:// ec.europa.eu/digital-single-market/en/download-scoreboard-reports，PPT（4）。

五、欧盟网络空间安全治理

欧盟于上世纪末开始发展自己的网络安全战略。从欧盟网络安全战略的发展历程来看，大体上经历了三个阶段：

第一阶段是机制起步阶段（1993－2000年）。1993年，欧盟发布《德洛尔白皮书》，将建设信息社会作为欧盟21世纪的发展重心并为此建设了完善的配套法制环境，并开始重视“保护数据和隐私”、“解决信息和通信系统的安全问题”等方面。

第二阶段是机制升级阶段（2001－2009年）。进入21世纪后，欧盟开始以建章立制的方式推动网络安全战略向法制化和国际化的方向迈进，2001年《网络和信息安全提案》中明确提出网络信息安全的重要性，并于2004年创建了欧洲网络和信息安全局（ENISA），作为提高欧盟网络安全水平和促进成员国间信息交换、经验分享的重要机制保障。2006年的《确保信息社会安全的战略》进一步提出了要在欧洲范围内营造人人参与的网络安全文化。2009年3月，欧盟委员会又出台了关于《关键信息基础设施保护》的政策，不再仅仅专注于个人数据与隐私保护，而开始筹划从成员国层面和联盟层面双管齐下，提升欧盟网络的整体抗风险能，保护欧洲免受大规模网络攻击和网络中断的风险。

第三阶段是机制形成阶段（2010年至今）。2010年5月，欧盟发布了“欧洲数字议程”五年计划，2013年2月7日正式推出了网络安全领域的首份战略文件——《欧盟网络安全战略：公开、可靠和安全的网络空间》（Cyber Security Strategy of the European Union: An Open, Safe and Secure Cyberspace）。文件指出，欧盟重点关注的对象是网络犯罪和关键性基础设施的安全，并在制度上设计了一张纵贯“成员国—欧盟—国际层面”的联动合作网络。这份战略文件的出台标志着欧盟在网络安全治理上正显示出独立、主动的姿态。与美国不同的是，欧盟对网络安全的治理更倾向于一种广泛而全面的社会治理模式，突出对公民个人权益的保护，把网络空间视为民主法治之地而非军备竞赛场所。2015年12月，欧盟《网络安全指令》草案发布，旨在在欧盟三机构间形成制度合一，并被各成员国通过。此外，个人信息保护长期以来就是欧盟法律和政策的重点领域，欧盟2015年12月通过了《一般数据保护条例》,提出了一项新型权利——“数据可携权”。

六、欧盟互联网发展未来展望

尽管目前欧盟互联网空间发展水平在全球尚可，但前景并不乐观。首先，目前一体化市场的推动效果并不明显。英国脱欧使得成员国矛盾加剧，格局不稳，进一步加剧了一体化的发展难度，导致发展潜力受限。其次，人口老龄化使其无论是在消费市场还是在劳动力市场上都缺乏竞争力。据欧盟委员会数字化单一市场主席安德鲁斯•安西普估算，随欧盟信息产业发展，每年新增工作岗位约12万，但到2020年欧洲ICT技术人才缺口将超80万。①王欣然.欧盟称ICT技术人才缺口巨大. 中国信息产业网http://www.cnii.com.cn/internation/2015-05/06/content_1569453.htm.再次，ICT竞争力出现降低趋势，同美国日本差距拉大。中国和印度的崛起更加大了欧盟的产业压力。最后，欧盟成员国之间的数字鸿沟也不容小觑。

[1]黄林莉.欧盟信息社会发展战略的演变及启示.电子政务2009.11 P7-15.

[2] 贡泰也.试析欧盟“信息社会”战略.全球科技经济瞭望[J].1995.10.

[3] 秦笃烈，许向荣.发达国家信息高速纵横谈——美国欧盟及日本三方信息社会比计较.电子展望与决策，1995.04.

[4]焦和平.电子欧洲——欧盟迎接信息社会的行动纲领.全球科技经济瞭望2000（07）14-15.

[5] 王鑫蓉.《欧洲数字化议程》七个重点发展领域及相关措施.中国科技产业.

[6]李青莲．欧盟单一市场提案拟加强网络中立的保障．广东通信技术，2014．

[7] 曹洁．欧盟否决“谷歌税” 称互联网无需单独税制．中国税务报，2014．

[8]王欣然.欧盟称ICT技术人才缺口巨大．中国信息产业网，http://www.cnii.com.cn/internation/2015-05/06/content_1569453.htm.

（责任编辑：钟宇欢）

No local Internet Giant:A research report on the Internet development and governance in the European Union

DAI Li-na YE Xue-feng

This Report covers the internet development status of the 28 member states of the European Union, and presents an overview of the EU Internet from the dimensions of historical context, strategy and planning, application and development, security and governance as well as development trends. The Internet construction of EU member states generally started earlier, and the EU overall level has a leading position in the whole world. However, the internet development between members is uneven, and the digital single market has not yet formed in EU.

the European Union; internet development;network space governance; digital single market

G20

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