提高科技投入产出效率——基于DEA模型的实证

肖洪武 李欢

·智库新锐·

提高科技投入产出效率
——基于DEA模型的实证

肖洪武 李欢

亚当·斯密最早指出科技进步是除了资本和劳动力之外促进经济增长的新因素。随后卡尔·马克思提出科学技术是第一生产力。在此基础上，熊彼特提出“创新”理论，认为创新是生产要素的重新组合，创新的最终实现不仅依赖于创新主体，还需要特定经济社会环境支撑。随后卡洛塔·佩雷斯阐述了科技革命会对市场产生冲击和影响，新技术的出现往往带来较大的市场收益。总之，科技是促进地区经济增长的决定性因素，同时科技进步和区域经济社会环境密切相关，因此关于地区科技投入产出效率的研究对于加大科技对经济的正向反馈作用意义重大。

国内外关于科技投入产出效率的研究，在方法选择上，多选用随机前沿法，具体有参数法与非参数法，鉴于不同地区经济社会环境差距较大，故选用数据包络分析这一非参数法，有效解决投入产出关系可能存在不同的函数形式这一问题，同时适用于评价多投入多产出的同类决策单元之间的相对有效性；在样本选取上，已有研究大多侧重于宏观省际层面，对于地市层面的科技投入产出效率测度较少，笔者利用《浙江科技统计年鉴》的数据对浙江省11个地市的科技投入产出效率进行分析并针对性地给出相关建议。

指标选取上，按照可比性、可得性、科学性等原则，结合模型特点和已有相关研究，选取能代表科技活动的关键指标如下：科技投入方面，选取科技经费内部支出、规模以上工业企业R&D经费内部支出、单位在职科技人员三个指标分别衡量科技财力和人力投入；科技产出方面，采用有效发明专利数、科技论文、规模以上工业企业主营业务收入分别衡量直接和间接的科技产出。利用EMS1.3软件运行后，得到2014年浙江省分地区科技投入产出效率的实证结果。结果显示：

——整体效率有待提升，投入冗余产出不足。全省科技投入产出效率值为0.8059，尚未实现效率最优，科技投入产出效率和经济水平及地域分布相关度不大。从各地情况来看，地区效率差异明显，舟山、杭州、丽水、绍兴、金华、台州6个地区达到并超过了最优效率，湖州、衢州、温州、宁波、嘉兴效率值从大到小，主要集中在0.5到0.9之间。

——从各指标松弛变量的实证结果可知，在科技经费投入方面，全省包括宁波、嘉兴、湖州3个地区存在投入冗余的情况；在R&D经费支出方面，温州投入明显过多；嘉兴、衢州科技人力投入冗余；全省包括各地市在专利发明和企业经营方面科技产出效率均达到或接近最优；但是科技成果转化在论文发表方面，全省特别是宁波、嘉兴、湖州等地区略显不足。

结合浙江各地市现实情况，为提高科技投入产出效率，提出以下建议：调整投入结构，提升管理水平，利用既定的科技投入不断加大产出，提高科技资源配置和资金利用效率；促进科技资源共享，避免重复性投入，提高科技投入产出效率；提高科技成果转化率，明确成果激励导向，形成良好的科研氛围，推动产学研深度融合；培养高素质人才，引进高层次带头人，建设创新性强的高水平科研队伍；建立有效的监督管理机制，加强科研项目事前审批和中期及验收评估，形成投入-产出-再投入的良性循环。

本文得到浙江省自然科学基金项目“浙江省科技金融结合的机制及对策研究”（项目编号：Y13G030025）的资助。