替代计量学研究及对高校图书馆服务拓展的启示

王瑛瑛（朔州师范高等专科学校图书馆，山西朔州036002）



替代计量学研究及对高校图书馆服务拓展的启示

王瑛瑛
（朔州师范高等专科学校图书馆，山西朔州036002）

[摘要]替代计量学是在线科学交流环境下提升学术成果能见度、促进学术成果交流、全面评价科研活动影响力的创新科研评价模式，对科研人员、科研机构、资助机构等多方利益相关者而言，替代计量均有着良好的应用前景，替代计量同样拓展了图书馆发展新领域，包括机构库功能升级、馆藏优化、科研服务拓展等。

[关键词]替代计量PlumX机构知识库馆藏优化科研服务

[分类号]G258.6

互联网的飞速发展深刻变革着人类信息交流的方式，本世纪初，开放存取、开放数据和开放科学运动开始蓬勃兴起，催生了新的科研发展趋势：①科学研究的方法从实验型科研、理论型科研、计算型科研，发展到数据密集型科研，数据作为科学交流中最具活力的载体，被个性化地、动态地、交互地、智能化地嵌入至科研流

程；②科研活动的高度协作化及科研成果的开放共享化使得科学开始走向大众，公众科研活动的关注度及参与度逐步提升[1]。③数据密集型科研模式要求即时性和开放化的评价模型与之相适应。在此背景下，替代计量（Alternative Metrics，简称Altmetrics）方法应运而生，替代计量学是论文层面评价、科研成果计量、科研发现计量、科学计量学2.0等众多研究的融合，开辟了在线科学交流模式下科研活动评价的新领域[2]，替代计量学的快速发展将对包括图书馆在内的知识服务机构产生深远影响。笔者重点探讨基于替代计量学的高校图书馆职能拓展，以期推动高校图书馆的服务创新。

1　替代计量学研究

1.1替代计量学简介

Altmetrics一词最早由Jason Priem于2011年在替代计量学宣言中提出，用以表述该方法是对以被引频次、使用量为主要指标，以期刊论文为单一对象的评价方法的替代[3]，作为衡量在线科学交流环境中研究成果影响力的新生评价方法，替代计量学与引文分析、同行评审、期刊影响因子等传统学术影响力评价方式相较，具有以下特征及潜在优势：①适用范围的多元化，除传统刊发文献外，Altmetrics评价方法还可覆盖诸如研究数据集、开源软件、会议资料、ETDs、博客、在线课程等多类新型学术成果；②学术评价指标的全面化，从使用率、获取、关注、社交媒体、引用测度出发，提供对学术影响力更加全面细致的理解；③大数据环境下的即时性反馈，学术成果发布后的1～30天内为其在社会网络平台上广泛提及和转发的高峰期，社交网络数据可通过API等方式被公开获取，打破了传统引文数据库的封闭性和不透明性；④影响力评价的全面化，社会网络的广泛参与性和公共传播特性为测度科学研究的社会和经济影响力提供了可能[4]。

1.2替代计量工具介绍

理论的发展带动了替代计量工具的推广应用，典型替代计量工具的核心功能在于通过建立指标体系或评分系统，及对社会媒体、期刊数据库资源等网络平台上替代计量数据源的即时化追踪，以最终的评分或报告形式综合评判一定范围科研活动或学术产出的学术影响力及社会影响力。Plum Analytics因其计量对象的全面性，一经推出便成为国外发展最为迅速的替代计量数据集成平台之一。2013年Plum Ana⁃lytics推出的PlumX服务被Library Journal评价为最具雄心壮志的数据库软件，2014年初，EBSCO收购Plum Analytics平台，于全球范围推广PlumX服务。（1）PlumX计量对象：统一称作Artifacts（作品），表现形式包括摘要、文章、音频、文献、博客、书籍、医学实验、会议资料、数据集、政府文件、图片、采访、公开信、PPT、演讲、论文、视频等。（2）PlumX指标体系：①Usage（使用），包括摘要浏览量、点击量、作品合作人数、被浏览/下载次数、预览片段被下载次数、收藏该成果的图书馆数量等指标；②Capture（获取），包括被加书签次数、被收藏次数、学者或作品的被追随次数、将其加入个人图书馆的人数、被保存/email/打印次数等指标；③Mention（关注），包括评论次数、论坛讨论帖数、作品被链接数、博客讨论数等指标；④Social Media（社交媒体），包括喜爱次数、+1次数、评级、反馈建议数、Facebook分享次数、Tweet提及次数等指标；⑤Cita⁃tions（引用），包括通过CrossRef、PubMed Central、RePEc、Sco⁃pus等平台计算的被引用次数指标。（3）PlumX数据源：PlumX从涵盖传统数据库、科研数据存储库、社交网站多类型的平台上读取数据，其数据来源于包括dSpace、EBSCO、ePrints、PLOS、RePEC、bit.ly、Facebook、GitHub、Dryad、Figshare、Slide⁃share、SSRN、WorldCat、YouTube、Google Plus、Amazon在内的30余个网络平台[5]。

1.3替代计量学的价值

替代计量正以一种全新的方式有力地促进着科研成果传播与交流，提高着学术成果能见度，拓展着学术成果影响力，对替代计量系统中的各利益主体而言，替代计量方法的实用性和价值性更是不言而喻：①对科研人员而言，其科研成果经过替代计量工具整理后，可在第一时间与同领域学者及公众分享，而传统流程的论文撰写、纸质版发表、电子版上传到最终引用其耗费时间一般为3～5年，科研成果一旦被成功推送，一些挑战者则会主动上门切磋、探讨，这些思维碰撞的火花很有可能慢慢转化为新的研究成果[6]。②对科研机构及院校而言，一方面，替代计量工具构建了科研人员与管理人员沟通的桥梁，协助管理人员对学术活动的了解及对科研人员的全面评估，有利于营造机构内部充满活力的学术氛围；另一方面，替代计量工具应用带来的机构学术影响力、社会影响力提升可为其带来更为优越的生源及基金扶持。③对基金机构而言，一方面，替代计量工具提供了追踪其资金资助研究成果影响力的全新途径；另一方面，众多基金机构意识到公众参与科学研究、与科研人员合作模式可能为其资助项目带来巨大的潜在收益，替代计量方法的应用将进一步推进研究成果的公开流通、研究数据的复用及科研的大众参与进程。④对出版机构而言，替代计量学与纸刊/电子刊、数据库、电子书、资源发现等服务的结合，整合解决方案的提出，将有利于出版商进一步扩大市场占有份额，提高盈利水平。

2　国外高校图书馆基于替代计量的服务实证研究

2.1匹兹堡大学运用PlumX活化D-Scholarship机构知识库服务

2012年，为创新学术交流、满足学者需求、重塑馆员联络计划、深化图书馆对学术交流问题的理解，美国匹兹堡大学与Plum Analytics合作，利用PlumX升级其机构知识库DScholarship，以提高学术产出能见度，保障学者对最新研究成果的关注，促进学者间的交流与协作，并在整合传统评价方法及新型网络评价方法的基础上实现对学术成果影响力的即时性、动态化、可视化评估。为保障项目目标的充分实现，匹兹堡大学图书馆进行了如下部署：①组建Altmetrics工作组，组织联络馆员根据学科、院校、部门、在线行为、职称级别的不同挑选学者开展前期试点工作；②完善D-Scholarship中学术成果的标识符，如DOI、ISBN、PubMed ID、URL等，并制定D-Scholarship标准化记录创建指导准则；③D-Scholarship中的科研人员简历输入；④针对联络馆员及其他工作人员的数据输入、PlumX操作培训；⑤试点后的反馈意见收集。PlumX与D-Scholarship融合后形成5类数据，来源于DScholarship的学术成果数据及学者个人档案，从其他网络平台读取的学术成果数据，从网络平台通过数据挖掘技术获取的影响力评价数据，PlumX最终整合形成的可视化影响力评价数据。

匹兹堡大学定制化PlumX评价界面包括4类：①教职员工个人档案界面，显示个人基础信息、可链接资源，作品总计及分类总计，作品明细替代计量指数及个人整体指数；②单项在线作品计量界面，显示相关研究者，开放获取网址，D-Scholarship ID，使用、获取、关注、社会媒体，引用替代计量指数等信息；③作品、个人及院校整体层面替代计量指数的可视化柱状图表界面；④Sunburst可视化界面，将使用、获取、关注、社会媒体，引用指标项下的明细指标通过雷达图综合反映。

2.2加州大学和罗格斯大学图书馆协助科研人员提升其替代计量指数

利用替代计量工具提升学术成果能见度、搭建学者间沟通交流的平台固然为一种简单有效的方法，但替代计量发展最根本的要求在于科研人员思想观念的转变。因此，协助科研人员使用多元化网络资源和手段传播研究成果，建立和其他学者的联系，提高其替代计量指数不失为一种更为直接的方式。在2014美国科学促进年会上，来自加州大学和罗格斯大学图书馆的Julia Gelfand和Laura Bowering Mullen分享了其辅助科研人员利用网络提升替代计量指数的具体做法：①鼓励学者开放著作，向学者宣传开放可带来的加快学术传播速度、扩大读者群、提升学术影响力等潜在性和现实性收益；②鼓励学者参与自由网络分享运动，实现研究资料、资源的充分共享，提升自身在学术群体的能见度及活跃度；③利用Scopus、Microsoft Academic Search、Google Scholar和Web of Science等网络工具建立个人网络介绍，及时更新、维护个人信息，让学术界及公众了解自身论文发表数量、论文或其他学术成果被使用、获取、关注、引用的具体信息，进而形成个人学术网络；④协助学者申请使用ORCID，利用学者唯一标识符串联学术成果、追踪学术成果综合影响力；⑤协助学者掌握新的学术评价方法，提升替代计量指数，如为自己的科研成果录制视频介绍，通过博客、微博谈论、推广自己的论文，联系机构内新闻办公室或其他媒体机构宣传研究成果，在规模性学术会议中推介研究成果等。

3　替代计量学对国内高校图书馆服务拓展的启示

3.1利用替代计量工具活化机构知识库功能

数字化发展和开放科学进程给高校及科研机构带来的一个显著变化，即对科研和学习成果追踪、管理、披露、影响力评价需求的不断增长，这意味着图书馆将越来越多地作为主导力量或合作伙伴，解决诸如机构数字资源如何全面管理、机构知识库中相关内容如何全面推广、如何就机构知识库作为一个开放获取内容存储平台的价值进行更好地沟通等系列性问题。替代计量方法的出现，变革了图书馆参与机构知识库管理的方式：传统管理模式下，图书馆职能局限于资源采购及期刊层级的使用量统计，机构知识库更像是一个被动的信息存储库。以替代计量为基础的新型管理模式下，图书馆职能将实现以下拓展：①通过替代计量学宣传，让科研人员意识到开放存取为其带来的潜在收益，更加积极地将科研产出存储至机构知识库，而根据机构知识库资源建设的“马太效应”，高存储量的机构知识库，其可见度、影响力及可信度也越高，并能拉动新一轮的知识库存量增长。②利用替代计量工具为科研人员搭建学术交流的桥梁，加速学术发现进程，将机构知识库中的学术成果更好地推广出去，进而引发相应学术领域的大讨论[7]。

3.2利用替代计量工具优化馆藏发展决策

对科研机构及院校而言，建设以研究型馆藏为核心的研究型图书馆，确保馆藏发展与学科建设的同步性是其馆藏发展的核心任务，馆藏发展同时要依据学科发展变化的实际情况进行调整，保障馆藏利用率及投资回报率的稳步提升。开放科学环境中，为探索馆藏发展与用户需求的一致性，图书馆先后实施了用户需求调研、馆藏质量评价及用户决策采购工具，替代计量学的出现为图书馆馆藏发展决策的优化提供了新的可能。首先，替代计量报告能够帮助图书馆了解各学科领域的前沿动态，掌握学科变化发展的实际情况，奠定制定馆藏优化决策的基础。其次，替代计量指标如关注度、使用量指标，揭示了用户对该信息资源的需求程度，图书馆可以通过检查高关注度文献是否被纳入馆藏体系，优化馆藏建设；反之，图书馆还可通过对学术界高关注度或高使用率学术成果的了解，检查现有馆藏相关文献存量，制定推广营销策略；最后，图书馆还可利用替代计量工具追踪学术课题从被提出，开展协作研究，再到产出科研成果、在特定群体产生扩大影响的进程，在讨论馆藏发展的时候，结合在线科学交流环节一起考虑，以便更好地服务于整个科研进程。

3.3利用替代计量工具提升科研服务水平

替代计量工具对科研成果学术影响力及社会影响力的明确揭示，使其不仅能作为一种全面的评价手段，更能作为一种有效的推广手段带动整个社会的科学化进程。替代计量学的提出，将成为图书馆的重要发展机遇，进一步参与支持高校及科研机构的研究进程。①协助科研人员在基金申请报告及项目报告中加入替代计量内容，披露其研究内容在同时段研究或同类期刊中的关注度排名，及其研究成果在哪些网站、被哪些人、出于何种目的所关注，产生何种影响，这些指标相较于期刊引用指标对资助机构来说更具说服力；②协助科研人员利用替代计量指标丰富其简历内容，全面记录学者个人的学术影响力，为其提供各种所需表格中的个人数据，或是用于内部报告及评估目的，此外，还可将其发布至机构门户网站，作为机构科研力量、学术声誉的有力佐证；③为科研人员提供提升替代计量指数的有效建议；④协助院校利用替代计量报告建立更为全面有效的科研人员考核、晋升机制；⑤协助科研人员识别潜在的合作人员及合作机构，如使用替代计量浏览器输入关键词，为科研人员搜寻相应领域拥有高关注度的学者及相关讨论的活跃参与者，寻求潜在合作机遇，或是通过识别资助机构的潜在资助意向，与科研人员的研究活动匹配，搭建合作桥梁[8]。

4　结语

开放科研环境中，科研成果的评价有了质的飞跃，在线交流形式的多元化催生了科研成果的不同表达方式，出现了一系列区别于传统文献形式的新型科研成果形式。替代计量学是论文层面评价、科研成果计量、科研发现计量、科学计量学2.0等众多研究的合流，其开辟了在线科学交流模式下科研活动评价的新领域。替代计量的出现将成为图书馆领域的新发展方向，替代计量工具将成为图书馆通过活化机构知识库功能、优化馆藏发展、促进院校科研进程，来促进科研成果交流传播、提高学术成果能见度、拓展学术成果影响力的创新方式。

参考文献：

[1]开放科学[EB/OL].[2014-11-29].http://blog.sina.com.cn/s/blog_53586b810102vi6h.html.

[2]邱均平，余厚强.替代计量学的提出过程与研究进展[J].图书情报工作，2013（10）：5-12.

[3]Alternative Metrics Initiative Phase 1 White Paper[EB/OL]. [2015-04-27].http://www.niso.org/apps/group_public/down⁃load.php/13809/Altmetrics_project_phase1_white_paper.pdf.

[4]南京师大图书馆举办2015年第一场业务培训[EB/OL]. [2015-03-24].http://www.sal.edu.cn/information-info.asp?i d=6196.

[5]Overview：Plum Metrics Current List of Metrics[EB/OL]. [2015-05-19].http://www.plumanalytics.com/metrics.html.

[6]量身定制，让读者重新爱上图书馆——专访美国EBSCO公司大中华区副总裁公丕俭先生[EB/OL].[2015-05-19]. http://www.caigou.com.cn/Company/Detail/162231.shtml.

[7]机构知识库的新机遇：替代计量学[EB/OL].[2015-01-27]. http://www.edu.cn/tsg_6497/20140630/t20140630_1143976 _2.shtml.

[8]Ten ways librarians can support altmetrics[EB/OL].[2014-11- 27].http://www.altmetric.com/blog/ten- ways- librari⁃ans-can-support-altmetrics/.

王瑛瑛女，1988年生，助理馆员。研究方向：用户信息服务。

收稿日期：（2015-10-08；责编：姚雪梅。）