丝绸之路经济带与上海合作组织的关系研究

靳会新

(黑龙江大学 俄罗斯学刊编辑部，哈尔滨 150080)



丝绸之路经济带与上海合作组织的关系研究

靳会新

(黑龙江大学 俄罗斯学刊编辑部，哈尔滨 150080)

丝绸之路经济带与上海合作组织在经济合作的主体、地域和领域方面都相同或相近。我们在建设丝绸之路经济带的过程中，应特别考虑如何处理与上合组织的关系问题。在丝绸之路经济带操作框架下，中国有完全的自主决策空间，有可能破解一些难题，但在推进丝绸之路经济带建设的同时，中国应该继续推进上合组织的发展，发挥各自优势，使“丝绸之路经济带”与上合组织形成良性互动。中国政府也表示将利用现有的包括上海合作组织在内的多边合作平台开展“一带一路”建设的合作。上合组织是由地区性安全组织发展而来的，在原有的安全合作基础上，各成员国之间开辟了在经济、人文等领域的合作，在政治、安全、经济、人文、组织建设和对外交往等各个领域都取得了令人瞩目的成就。丝绸之路经济带主要是一个经济设想，以战略协调、政策沟通为前提，通过基础设施投资带动贸易发展，把各成员国的利益结合起来。所以，各成员国应在进行战略协调和政策沟通的基础上，寻求经济合作的突破口。可本着基础设施投资先行—带动贸易发展的路径进行丝绸之路经济带建设。同时，要遵循“市场主导”原则，消除投资合作国民众的顾虑，这也是我们在“一带一路”国家投资和贸易中需要解决的重要问题。

丝绸之路经济带；上海合作组织；欧亚经济联盟

俄罗斯以及中亚五国的土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦、乌兹别克斯坦、塔吉克斯坦、哈萨克斯坦是中国向西开放的必由之路，同为丝绸之路经济带域内国家，不仅如此，俄罗斯和中亚五国更是丝路经济带的枢纽，如果他们缺位于“丝绸之路经济带”建设，其影响是不可想象的。从资源禀赋和各自经济结构的角度分析，对于中国而言，他们的优势在于丰富的资源和广阔的市场。中亚地区、俄罗斯是世界重要的能源产地，中国重要的能源来源地。近年来，中国与上述国家和地区在经贸合作上取得长足发展，今后的合作潜力巨大。另外，我国打击恐怖主义、民族分裂主义和宗教极端势力的行动也离不开与中亚五国以及俄罗斯的合作。正如一些专家指出，在整个丝绸之路经济带上，中亚国家是关键纽带，是战略重心[1]，这就是我国一直强调俄罗斯、中亚五国在丝绸之路经济带建设上的重要性。

丝绸之路经济带和上海合作组织在经济合作的主体、地域和领域上相同或相近，如何处理二者的关系，摆正它们的位置是我们需要认真思考的问题。理论上讲，相比较上海合作组织，中国在丝绸之路经济带的行动自主权更多，空间也更为广阔，会对上合组织的地位带来影响，其不再是中国在中亚唯一的平台。在与中亚国家的经济合作中，中国会偏重“丝绸之路经济带”，分散一部分对上合组织的投入，但在政治、安全、国际影响等领域，中国仍将以上合组织为重。

一、上海合作组织内的经济合作

上海合作组织是由地区性安全组织发展而来的，在成立之初的宣言中，将其功能定位于维护地区安全稳定。经过十几年的发展，上海合作组织在原有的安全合作基础上，各成员国之间开辟了在经济、人文等领域的合作。到目前为止，上海合作组织已经在政治、安全、经济等各个领域取得了巨大的成就。

上海合作组织成立宣言第九条对有关经济合作方面的内容做了如下表述: 上海合作组织将利用各成员国之间在经贸领域互利合作的巨大潜力和广泛机遇，努力促进各成员国之间双边和多边合作的进一步发展以及合作的多元化。2001年阿拉木图首次上合组织总理会晤，提出建立该组织内的总理级别的高级会晤机制。2002年，上合组织成员国经贸部长在上海举行首次会晤，此次会晤提出现阶段上海合组织框架内区域经济合作的任务是启动贸易和投资便利化进程。部长们强调，各方将努力实现《备忘录》中确定的发展区域经济合作的基本目标和任务并代表本国政府签署了相关议定书，宣布正式建立上合组织成员国经贸部长会晤机制，以便贸易和投资便利化、推动经济技术合作和相互投资开展谈判。2003年，经贸高官委员会和5个专业工作组相继成立。2005年，俄方牵头成立了能源工作组，吉尔吉斯斯坦牵头成立了现代信息和电信技术工作组。为解决融资困难以及民间参与不足等方面的问题，上海合作组织于2005年召开了“上合作组织实业家委员会”首次理事会会议，同年11月， “上海合作组织银行联合体”成立。在上海合作组织成立十周年大会上，成员国元首发布的《上合组织十周年阿斯塔纳宣言》主张进一步加强上合组织地区经贸和投资合作，包括发挥本组织观察员国和对话伙伴的潜力。进一步加强上海合作组织地区经贸和投资合作，将推动交通、通信、农业生产、创新与节能技术、贸易和旅游等领域的大型联合项目，加快建立相关融资保障机制。2011年9月23日，中、吉、俄、塔四国能源部长通过《西安共识》，强调加强协商与沟通，消除贸易壁垒，推动通关便利化。挖掘丝绸之路经济带的通运潜能，推动连接亚欧的货运班列正常化，提升铁路和公路连通水平，打通空中丝绸之路，建立互通共享的信息平台，建设“陆、空、数字”三条丝绸之路，共同推进全方位的大通道建设，促进贸易便利化。发挥地区间的比较优势。在2014年9月举行的杜尚别峰会上，各成员国签署了《上海合作组织成员国政府间国际道路运输便利化协定》。

中国在上海合作组织内一直坚持推动经贸领域的合作，已取得一些成果，但存在的问题也比较多。一是达成的共识、签订的合作协定落实不够；二是比较而言，双边合作好于多边；三是不仅没有建立起有效的制度体系，而且有效措施也显得不足。有学者认为，“从上合组织区域经济合作的现实水平来看，仍处在‘功能性合作’和‘优惠贸易安排’的初级阶段。主要通过协定或其他形式，对一部分商品给予特别的关税优惠，这是较低级的经济一体化形式”[2]。即便是贸易和投资便利化，对成员国贸易环境的评价表明，实现便利化的过程也并不顺利。[3]

在上合组织框架内的绝大部分经济合作项目都与中亚地区有关，资金来源于中国。但俄罗斯认为这会影响到自己的战略目标，一直视中亚为本国特殊利益区，努力恢复在此地的政治经济主导权，对中国与哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、土库曼斯坦的能源合作颇有微词。大型多边合作项目的实施必须有可靠的资金保证，中国提出成立“上海合作组织发展基金”，各成员国将按照合理的比例出资。2014年9月，中国国家主席习近平在上海合作组织成员国元首理事会第十四次会议上表示，中方决定将中国-欧亚经济合作基金最终规模扩大至50亿美元。但俄罗斯对此持消极态度，一方面，俄方希望通过它主导的组织机制实现与中亚国家的经济合作，力推欧亚经济联盟，对该地区其他多边合作方式均不感兴趣；另一方面，中国与中亚国家的经贸合作规模质量逐年提高，令俄罗斯感到不安，担心中国不断扩大的经济影响力挤占自己的地缘利益。

二、欧亚经济联盟对地区经济合作的影响

俄罗斯将独联体作为恢复世界大国战略地位和影响力的重要依托。事实上，俄罗斯与其他独联体国家一直在建设自己的“经济一体化”，力图通过经济一体化重新凝聚独联体，促进经济发展，提高综合国力，抗衡外部势力。俄罗斯的意图直接影响了上海合作组织成员国就建设自由贸易区达成一致，也被视作成员国间贸易和投资合作中一直存在问题的重要原因[4]。

苏联时期，在计划经济体制下，15个加盟共和国在经济领域各有分工但又紧密衔接为一个整体，各加盟共和国独立后，这种经济联系不复存在。独联体成立后，离心倾向日渐严重，在对独联体现状进行反思后，俄罗斯决定立足现实，从加强彼此的经济联系入手，重建一体化。独联体内部几个经济一体化组织经过分化、组合、淘汰，目前只有欧亚经济联盟修成正果，也成为普京独联体外交的重要政绩。2009年11月27日，“俄白哈关税同盟”正式成立，俄罗斯、白俄罗斯、哈萨克斯坦三国元首签署了《关税同盟海关法典》，宣布自2010年1月1日起正式运行。两年后的2012年1月1日，三国启动统一经济空间。2014 年5月，三国签署欧亚经济联盟条约。三国经济体一体化进程快速从关税同盟过渡到高一阶段的统一经济空间，又到了更高阶段的经济联盟。欧亚经济联盟包括经济委员会、原材料资源委员会、经济和科技合作事务基金会、跨国金融工业集团和合资企业委员会、欧亚经济联盟国际投资银行、欧亚经济联盟国际仲裁法院、结算货币单位委员会、生态委员会欧亚最高经济理事会、欧亚政府间委员会、欧亚经济委员会、欧亚经济联盟法院等超国家机构。欧亚经济委员会由多个部门组成，有制定关税政策、竞争规则、能源和财政政策等宏观经济领域的决策权，具体负责关税和非关税调节、动植物检验、关税收入、针对第三国的贸易制度、对外贸易和内部贸易统计、宏观经济政策、竞争政策、工业和农业补贴、能源政策、自然垄断、国家和市政采购、服务贸易和投资、交通运输、货币政策、知识产权、劳动移民、金融市场、联盟框架下条约和国际条约等20个领域的政策。

由于俄罗斯近两年来经济困难重重，哈萨克斯坦受俄经济下滑以及国际市场油价下跌的影响，经济增速减缓，欧亚经济联盟的合作势头受挫，但相关国家发展一体化的决心不会改变。“俄、白、哈关税同盟”以及2015年生效的《欧亚经济联盟条约》(亚美尼亚、吉尔吉斯斯坦两国已经分别于2015年1月、5月成为联盟正式成员)对上海合作组织的影响会越来越明显。根据规划，“欧亚经济联盟将形成一个拥有1.7亿人口、4.5万亿美元生产总值的共同市场”[5]。在共同的区域协定基础上，合作“范围不再局限在某个项目或局部的功能合作上，将延伸到更广泛的多个领域”[5]。

联盟的发展前景显示，在经济社会获得长足发展后，联盟成员必将对本国的经济制度、政策、原则等进行改变以适应一体化。在上海合作组织中，俄、白、哈关税同盟以及即将运行的欧亚经济联盟会对中国形成排他性影响，中国将面临上合组织中的俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦为同一经济联盟成员国这样一种局面，中国的商品和服务将面临欧亚经济联盟的对外统一关税税率以及其他非关税壁垒措施构成的壁垒。原本的双边合作或是双边摩擦都会变得复杂起来。

三、丝绸之路经济带与上海合作组织的对接

区域合作具有整体性，合作的实现需要多方达成一致。在上合组织框架下的经济合作涉及各成员国的多个政府部门，沟通成本高，俄罗斯反对或者消极的态度更增加了复杂的多边治理组织达成一致的难度。但在建设丝绸之路经济带的倡议下，中国自主决策空间的扩大，有可能破解一些难题。因为丝绸之路经济带的操作框架更大，没有有形的组织形式，中国可以运用双边和多边合作的形式加强与俄罗斯以及中亚国家的合作。

俄罗斯对丝绸之路经济带的提出心态复杂，几经变化，既有猜忌，又不想放弃参与的机会。尤其是目前俄罗斯经济面临巨大压力，对发展自己的经济一体化显得有些力不从心，认为丝绸之路经济带在现阶段并没对欧亚经济联盟形成威胁。俄罗斯专家从中俄战略协作伙伴的高度认识两国在区域合作方面的配合，是“中俄战略伙伴关系基本原则的实现”，与俄罗斯目前的国际处境无关。有学者建议把丝绸之路经济带建设与上海合作组织的发展结合起来，不能顾此失彼。更有人认为，正是有了上合组织多年的经验，才有丝绸之路经济带倡议的提出。二者的精神内涵有太多相同之处。上海合作组织已经成为颇有影响的国际组织，中国在提出丝绸之路经济带倡议时也一再申明不排斥现有的国际组织[6]。俄科学院远东研究所的亚历山大·拉林于2015年3月16日在俄《独立报》上撰文说，参与该项目既是机遇也是挑战，机遇是俄罗斯可以充当中国输往欧洲货物的过境运输国；挑战是影响西伯利亚大铁路的运输，进而影响远东及西伯利亚的振兴计划。但是莫斯科别无选择，只能参加[7]。

2015年5月8日，中华人民共和国与俄罗斯联邦发表《中华人民共和国与俄罗斯联邦关于丝绸之路经济带建设和欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明》[8]，在声明中，俄罗斯明确表态扶持丝绸之路经济带建设，接下来的是具体行动，如果能在双方对接的谈判中解决长期影响在上合框架下区域合作的障碍，并落实谈判达成的协议，对丝绸之路及上合组织的建设都是巨大利好。

中亚国家上层对中国提出建设丝绸之路经济带倡议表示欢迎，一方面，该倡议为中亚国家提供了巨大的发展机遇，有可能把中亚变成连接亚太和欧洲的便捷通道，拓展中亚各国与外界的联系，扩大国际合作；另一方面，与中国加强经济联系也可以减轻对俄罗斯控制的担忧。 “如果丝路计划得以实施，将为包括塔吉克斯坦在内的中亚各国带来许多好处，所以我们非常重视、非常认真地看待中国提出的这一倡议。”[9]

不可否认，丝绸之路经济带与上合组织的功能出现交叉。正确的做法是在推进丝绸之路经济带建设的同时，中国仍应继续重视和推进上合组织的发展，使丝绸之路经济带与上合组织形成良性互动，发挥各自的优势，而且适度竞争也会增加各自的效率。上合组织在政治、安全、地区关系、国际影响等方面，具有重要价值，是中国在这一地区重要的外交资产。打击三股势力是一场艰巨持久的斗争，需要地区间的长期合作。上合组织在举行联合军事演习，强化反恐功能，规范军演，加强与其他国际和地区组织的联系，情报交流等方面的作用是其强项，不可替代。在一些重大国际问题，上合组织成员协调立场，表达意见，是国际政治中的一支重要力量，也非丝绸之路经济带所能涵盖。在经济领域，上合组织的优势也都大于丝绸之路经济带[10]。以上各方向都应该在上合的框架下推进。

2015年3月，国务院授权国家发改委、外交部和商务部共同发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，要求积极利用现有双多边合作机制，推动“一带一路”建设，发挥上海合作组织等现有多边合作机制作用。在《中华人民共和国与俄罗斯联邦关于丝绸之路经济带建设和欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明》中，也将上海合作组织作为实现一带一盟对接合作的重要平台。

四、对丝绸之路经济带建设的思考与建议

丝绸之路经济带主要是一个经济设想，以战略协调、政策沟通为前提，通过基础设施投资，带动贸易发展，把大家的利益结合起来。经济带涉及诸多国家，这些国家在经济发展水平、文化和信仰等意识形态方面存在较大差异，国家层面的战略协调和政策沟通是非常重要的。应在进行战略协调和政策沟通的基础上，寻找经济合作的突破口。

第一，可本着基础设施投资先行—带动贸易发展的路径进行丝绸之路经济带建设。一是因为有关数据显示，基础设施建设与贸易量增长有着显著的正向关系。二是因为分析经济带内的情况我们也发现，域内很多国家基础设施薄弱；与此同时，在中国已有的海外投资中，基础设施投资占比较高，企业在这方面积累了一定的经验。

第二，加快中国与中亚地区及其邻国的铁路建设，通过双边和多边机制，实现跨地域的基础设施互通，在丝绸之路经济带上推进各国签署《国际道路运输便利化协定》。

第三，探索区域性自由贸易，推进中国与中亚各国互设境外产业园，加强能源资源领域共同开发和建设。

第四，促进金融合作，成立中亚开发银行，推进本币结算和人民币发挥区域性国际货币职能[1]。

在丝绸之路经济带的建设中要遵循“市场主导”原则，将政治性项目和经济项目分开。商业项目由企业自行考量投资环境和利润回报，决定投资与否。还应当建立规范的对外贸易和投资的审查机制，规范企业行为，保护企业利益。除了政府投资外，还要鼓励民间资本进入。资料表明，中国已有的海外投资中，国有企业投资效率不尽如人意，因此，在“一带一路”的海外投资中，在有效整合国际投资的基础上，一方面要提高国有投资的效率，另一方面还要利用好民间资本。丝路经济带的建设可以鼓励和引导民间资本从青睐发达国家向经济带内国家转移。

如何消除投资合作国民众的顾虑，是我们在“一带一路”国家的投资和贸易中需要面对的一个重要问题。在美国著名国际管理咨询公司科尔尼公司每年公布的全球化指数中，文化交流和信息交流占据很大的权重，文化交流作为国家的一种软实力，在经济合作中越来越重要。日本企业和美国企业在海外投资中，不仅宣传自己国家的文化价值，同时也非常重视东道主国家的文化因素，文化已经成为实现经济沟通的有效手段。以往在这方面我们做得还很不够，在俄罗斯以及哈萨克斯坦等中亚国家经常能听到“中国威胁论”的杂音。2016年4月底5月初，哈萨克斯坦部分民众举行集会，反对将于2016年7月1日生效的《土地法修正案》，部分集会的组织者在社交网站上散布针对中国的视频资料，号召当地人抵制将土地租赁给中国人[11]。哈当地人对中国的抵触情绪和不信任心理一直作用于两国合作。过去的经验提示我们，要加大与不同文化、不同信仰国家的沟通，减少摩擦，通过文化的交流、信息的沟通，实现更好和更有效的经济往来。丝绸之路经济带国家地域广袤，可以发挥新媒体作用，充分利用互联网和社交媒体渠道，与当地民众进行文化交流和互动，只要丝路经济带能够对这些国家建设有利，能使参与的国家受益，真正做到互联互通、命运相关，相信会得到大多数国家的支持。

中国在崛起，不可避免地会引起一些国家的担忧，如何处理好与地区国家、地区组织的关系，与原有国际组织的关系，需要智慧和艺术。丝绸之路经济带强调平等互信、开放包容、合作共赢的理念，以经贸发展为主，这也意味它以经济利益为基本追求，不是“紧密型一体化合作组织”，不会打破现有的区域制度安排，不会削弱其他国家和组织的影响与作用。中国的所作所为应该是在丰富和促进地区合作的方式与途径。

[1]胡鞍钢，马伟，鄢一龙.“丝绸之路经济带”：战略内涵、定位和实现路径[J].新疆师范大学学报(哲学社会科学版)，2014，(2).

[2]李子先，孙文娟，何伦志.推动“上合组织”区域经济一体化，夯实“丝绸之路经济带”基础[J].开发研究，2014，(1).

[3]李大伟.我国和中亚五国经贸合作现状、问题与对策[J].宏观经济管理，2014，(1).

[4]李福川.俄、白、哈关税同盟及对上海合作组织的影响[J].俄罗斯东欧中亚市场，2011，(7).

[5]程亦军.卢布危机的原因、影响与启示[J].俄罗斯学刊，2015，(2).

[6]展妍男.俄罗斯学界对中国“丝绸之路经济带”构想的认知和评论[J].俄罗斯学刊，2015，(4).

[7][俄]亚历山大·拉林，弗拉基米尔·马特维耶夫. 新丝绸之路上的俄罗斯[N].[俄]独立报，2015-03-16.

[8]中华人民共和国与俄罗斯联邦关于丝绸之路经济带建设和欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明[EB/OL].新华网，2015-05-09.

[9]中国“一带一路”战略让中亚搭上顺风车[EB/OL].新华网，2015-01-26.

[10]赵华胜. “丝绸之路经济带”的关注点及切入点[J].新疆师范大学学报(哲学社会科学版)，2014，(3).

[11]肖然.杂音难阻中哈农业合作大势[N].参考消息，2016-05-18.

〔责任编辑：屈海燕〕

2016-07-21

靳会新(1963-)，女，黑龙江密山人，高级编辑，从事俄罗斯文化、经济问题研究。

D814.1

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1000-8284(2016)08-0039-05