水安全保障管理体系的建立与实施——《水利单位管理体系 要求》解读

苏玉明，贾一英

（1.水利部水利水电规划设计总院，100120，北京；2.北京中水源禹国环认证中心，100120，北京）

水安全保障管理体系的建立与实施
——《水利单位管理体系 要求》解读

苏玉明1，2，贾一英1，2

（1.水利部水利水电规划设计总院，100120，北京；2.北京中水源禹国环认证中心，100120，北京）

介绍了《水利单位管理体系 要求》（SL/Z 503—2016）标准的主要特点、修订背景和主要变化，从预期结果、管理体系策划、实施和绩效评估与改进等方面论述了水利单位水安全保障管理体系的建立和实施要点，并从国家、行业和水利单位发展需求等方面对标准的应用做出了展望。

水安全；水安全保障管理体系；水利单位管理体系标准

2016年4月26日，水利部发布了水利标准化指导性技术文件《水利单位管理体系 要求》（SL/Z 503—2016，以下简称《要求》），替代该标准的2010版，于2016年7月26日正式实施。笔者结合标准的主要特点、修订背景和主要变化，论述水利单位水安全保障管理体系的建立和实施要点，以期更好地应用该标准。

一、《要求》的主要特点

《要求》的主要特点：①是国内唯一以水安全保障措施的制定和实施能力为核心的管理体系标准；②是国内唯一参照2015版质量（ISO9001）、环境(ISO14001)、职业健康安全（ISO/ DIS 45001）和反贿赂（ISO/DIS 37001）管理体系国际标准修订的多体系整合的行业标准；③是水利行业唯一的管理体系标准；④是唯一将水利行业项目法人、科学研究、勘测设计、工程施工、工程监理、监测检测、咨询服务、运行管理等水利单位日常业务聚焦到水安全保障能力建设上来的标准，也是评价各单位水安全保障能力和绩效的标准。

二、修订背景

1.保障水安全是水利单位的重要使命

水安全是免除了不可接受的水资源短缺、水环境污染、水生态和水灾害损害风险的状态，是水资源安全、水环境安全、水生态安全、水灾害安全等关键要素的有机整合和协调统一，是多要素均衡的系统安全，是经济、社会和生态安全的控制性要素。

党的十八大将生态文明置于与经济、政治、文化、社会建设同等重要位置，党的十八届五中全会提出了包括绿色发展在内的五大发展理念，2015年9月党中央、国务院印发了《生态文明体制改革总体方案》，同时国家“十三五”规划纲要对强化水安全保障、加快改善生态环境、加强生态保护修复等做出了全面部署。水安全已经上升到国家安全的战略高度。

水安全保障有广义和狭义两种用法。广义的水安全保障是水安全状况和结果对相关事项的保护作用，主要用于水安全保障措施实施和运行结果对粮食安全、经济安全、生态安全和社会安全等方面的保障，是结果性、外延性的保障。狭义的水安全保障是对获得期望的水安全状况和结果的确保作用，主要用于水安全保障措施的制定和实施过程确保其结果满足水安全要求方面的保障，是过程性、内涵性的保障。《要求》所规范的主要是狭义的水安全保障。

保障水安全，需要制定和实施各类水利工程和非工程措施（水安全保障措施），水利单位是这些措施制定和实施的主体，通过制定实施统筹均衡、系统治理的水安全保障措施，从而保障防洪安全、粮食安全、生态安全和经济社会等安全，是新时期水利单位义不容辞的重要使命。

2.水安全保障管理体系是水利单位有效履行使命的根本措施

每个单位都有一个确保其经营运作的管理体系，所取得的各方面绩效都是管理体系运行的结果，只不过系统化、规范化和标准化程度不同，所取得的绩效也不同。建立、实施、保持和持续改进以满足水安全要求为关注焦点、以确保和提升水安全保障能力为主线和框架的水安全保障管理体系，能够帮助和确保水利单位有效履行使命，获得满足水安全要求的预期结果。

基于水的固有特性及水安全关键要素的专业领域，水安全保障措施制定和实施的管理涉及质量、环境和安全等多领域、多学科的管理理论和方法，任何单一的管理方法及管理体系都不能覆盖水安全的多重属性，不能全面有效满足水安全保障管理的需要。

3.相关国际标准换版为修订标准提供了有力支持

国际标准化组织（ISO）制定的质量、环境和职业健康安全管理体系标准提供了集现代国际上管理科学技术和多年实践经验为一体的现代质量、环境和职业健康安全管理理念和方法，特别是新版标准融入了组织环境、基于风险的思维、绩效管理和知识管理等新要求，强化了过程方法，为以水安全保障能力建设和评价为核心修订《要求》标准提供了高水平的理论支持，同时本次修订还尝试参考 《反贿赂管理体系 要求》（ISO/DIS 37001）标准，加入廉政风险管理的内容，以更加契合水利的公益特性和行业廉政建设要求。

4.水利单位对管理标准化的需求越来越强

技术和管理是推动企业发展的两个车轮，管理也是生产力，技术标准化在各行业各领域发挥着非常重要的作用，管理标准化还有很大的提升空间。水利单位的管理标准化是推进水利行业治理体系现代化和治理能力现代化的重要手段。一个单位管理体系的标准化程度是其管理水平的重要标志。

随着我国市场化程度的不断提高，各类企事业单位甚至行政机关越来越认识到科学管理的重要性，对管理标准化的需求越来越强烈。修订后的《要求》标准为各类水利单位建立和实施适应行业特点、履行水利使命的水安全保障管理体系提供了适宜的行业标准供给，能够较好地满足各类水利单位推进管理标准化、提升管理水平的需要。

三、主要变化

与2010年的标准相比，修订后的标准主要有以下变化：

一是调整了标准的主导思想。将贯彻落实新时期水利工作方针和保障水安全等新理念、新要求作为标准的核心主线，使其融入水利单位的实际工作，通过体系运行，取得满足水安全要求的水安全保障预期结果。

二是深化了管理体系的目的。进一步明确水安全保障管理体系的目的，是为了使水利单位适应内外部环境的不断变化，持续提升水安全保障能力和绩效。

三是调整了标准结构。修订后的《要求》，章节结构采用2013年ISO/IEC发布的工作导则第1部分之附件SL的附录2《高阶结构、相同的核心文本、通用术语和核心定义》管理体系标准的高级结构，与ISO的新版质量、环境和职业健康安全等管理体系标准结构一致。

四是增加了背景管理的要求。增加了水利单位的管理体系要考虑其所处的内外部环境和相关方要求，以确保其管理体系与其环境和发展战略保持一致。

五是强化了领导作用。增加了领导层在管理体系的建立、实施、保持和改进方面的职责和要求。

六是引入了风险管理。将风险管理融入管理体系，要求水利单位要识别和应对实现水安全保障目标需应对的风险和机遇，以确保和提高水安全保障管理体系的有效性。

七是更加强调过程管理。对过程方法的应用从“鼓励”到“应”，强化过程方法在水利单位的理解和应用。

八是更加关注绩效。更加侧重水利单位要以提升水安全保障能力和绩效为关注焦点，增加了绩效评价要求。

九是更加重视安全生产。增加了水利单位安全生产方面的要求，与水利安全生产标准化建设要求兼容一致。

十是增加了廉政要求。增加了直接影响水利单位水安全保障措施制定和实施的廉政风险防控要求，与水利行业廉政风险防控要求兼容一致。

四、水安全保障管理体系的建立与实施

1.预期结果

该标准可帮助水利单位实现其管理体系的预期结果：持续提升水利单位有效制定或实施水安全保障措施的水安全保障能力和绩效，持续提供满足水安全要求的产品和服务，实现水安全保障方针和目标，履行合规义务，证实其水安全保障能力。

2.管理体系策划

（1）建立方针和目标

水利单位的最高管理者应制定与“节水优先，空间均衡，系统治理，两手发力”的新时期水利工作方针、本单位的宗旨和环境相适应，并支持其战略方向的管理方针和目标，其内容还应包括对满足水安全要求和履行相关义务的承诺，以及持续改进管理体系的承诺。

管理目标应尽量量化，一般包括水安全保障产品和服务目标、水资源合理开发利用量及效率目标、水环境保护目标、水生态文明建设与保护或修复目标、水灾害治理目标、职业健康安全目标、工程安全目标及廉政风险控制目标等。

（2）辨识水安全因素

水利单位应确定其活动、产品和服务中影响水安全或满足水安全要求的要素，包括（但不限于）：与水资源安全有关的水资源因素，与水环境安全有关的环境因素，与水生态安全有关的水生态危险源，与水灾害防治安全有关的水灾害危险源，与相关人员健康安全和工程安全有关的危险源。

（3）确定合规义务

水利单位应获取并确定必须遵守的法律法规及规范性文件要求，明确与水安全保障措施的制定和实施有关的合规义务。

（4）确定风险和机遇的应对措施

为实现管理体系的预期结果，水利单位应综合考虑下列因素确定需应对的风险和机遇：与其内外部环境有关的因素，相关方的需求和期望，与其活动、产品和服务有关的水安全因素，与水安全保障能力和绩效直接相关的廉政风险点，合规义务。水利单位应在风险和机遇评价的基础上，制定相应的应对措施。

（5）确定管理体系所需的过程及其应用

水利单位应确定管理体系所需的过程，明确过程的职责，在过程中整合风险和机遇的应对措施、水安全因素及合规义务的管理措施和目标的实现措施，并采用过程方法用PDCA循环管理这些过程。

（6）确定所需的资源等支持

水利单位应确定建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源、能力、意识、沟通、参与和协商，以及必要程度的文件和记录。资源主要包括人员、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、水利单位的知识、财务资源和信息资源等。

3.实施

水利单位应提供所需的资源，按策划的安排在受控条件下实施管理体系的各个过程，主要包括水安全要求的确定和评审过程，产品和服务（水安全保障工程/非工程措施）的设计和开发过程，外部提供产品和服务的控制过程，生产和服务过程（水安全保障工程建设和运行过程、非工程措施的实施过程），应急准备和响应过程等。

4.绩效评价和改进

水利单位应监视、测量、分析和评价其水安全保障绩效，主要包括：产品和服务的符合性，主要外部相关方的满意程度，水安全保障绩效和管理体系的有效性，策划是否得到有效实施，所采取的应对风险和机遇措施的有效性，外部供方的绩效，改进管理体系的需求。

水利单位还应按策划的安排进行合规性评价、内部审核和管理评审，对发现的问题采取必要措施进行整改，持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性，提升水安全保障能力和绩效。

五、应用展望

1.国家发展需求

“十三五”时期是我国全面建成小康社会的决胜阶段，要全面建成小康社会，必须同步构建与之相适应的水安全保障体系。随着工业化、城镇化快速推进和全球气候变化影响加剧，当前我国资源约束趋紧，生态环境恶化的趋势尚未得到根本扭转，要实现国家“十三五”规划纲要和《水污染防治行动计划》确定的与水安全相关的目标，需继续大规模开展水安全保障工程和非工程措施的规划、设计、建设和运行，水利行业的任务还相当艰巨和繁重。

2.行业发展需求

为贯彻落实国家发展战略和目标，水利部已经对新时期深化水利改革发展、推进水生态文明建设、提升水安全保障能力做出了全面部署。“十三五”时期，要紧紧围绕供给侧结构性改革，创新水利投资计划管理方式，拓展水利投资来源渠道，加快节水供水重大水利工程建设，补齐补强民生水利短板，积极推进水生态文明建设，增加水利公共产品和服务供给，着力构建与全面建成小康社会相适应的水安全保障体系。水利行业的发展趋势对制定和实施水安全保障措施的水利单位的水安全保障能力要求也越来越高。

3.水利单位发展需求

水利单位是制定和实施水安全保障措施的主体，其根本使命是保障水安全。水安全保障措施的制定和实施涉及水文水资源、水环境、水生态和水灾害等方面众多跨学科、跨专业的专业技术和管理单位，这些单位以其各自职能共同构成水安全保障链。水利单位通常包括从事水安全保障措施制定或实施的项目法人、科学研究、勘测设计、工程施工、工程监理、监测检测、咨询服务、运行管理等单位。

在国家不断深化改革、市场化程度越来越高的形势下，水利单位的水安全保障能力越来越成为其在水利行业和市场上生存发展的关键。水安全保障管理体系能够帮助水安全保障链上的相关单位全面识别和统筹均衡与其相关的水安全关键要素，确定与其环境和目标相关的风险和机遇，制定科学、完整、有效的水安全保障措施并加以实施，实现设定的目标，获得预期的结果。

水利单位管理体系标准为满足国家、行业和水利单位发展需求提供了管理标准化技术指导，将逐渐为有提升水安全保障能力、持续提供满足水安全要求的产品和服务、提升水安全保障绩效、履行社会责任、证实满足标准要求等需求的水利单位所采用，逐渐成为水利行业和水利单位必不可少的管理标准化技术依据和评价准则。

[1]水利单位管理体系 要求（SL/Z 503—2016）[S].2016.

[2]苏玉明，贾一英，郭澄平.水安全与水安全保障管理体系探讨 [J].中国水利，2016（8）.

责任编辑 轩 玮

Formation and implementation of water security safeguarding system——an interpretation of Requirements on Management System of Water Institutions

Su Yuming,Jia Yiying

Introductions are made on features and background of revision of relevant provisions in Requirements on Management System of Water Institutions(issued No.SL/Z 503-2016).Key points related to formation and implementation of water security safeguarding system are highlighted from expected results,management system planning,implementation and performance evaluation and improvement.Discussions are also made on future application of the standards from the respects of satisfying needs of national,sectoral and institutional development.

water security;water security safeguarding and management system;standards for management system of water institutions

TV672

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1000-1123（2016）18-0025-03

2016-07-26

苏玉明，教授级高级工程师，副总经理，主要从事水利行业质量、环境和职业健康安全管理体系及水安全保障管理体系研究与应用。