汉代户籍治安职能探析

文/关荣波 Guan Rong-bo



汉代户籍治安职能探析

文/关荣波 Guan Rong-bo

摘要：秦汉时期的户籍管理制度及其对维护基层社会秩序的治安职能，对秦汉时期基层社会秩序的稳定发挥了巨大的作用，对今天的治安及构建和谐社会也有较好的借鉴作用。

关键词：秦汉；户籍管理；治安职能

汉代政府为了维护乡里基层社会治安，曾经推行了户籍制度、禁夜制度、什伍制度、禁止群饮等一系列的相关法令及措施，其中户籍制度对维护汉代乡里基层社会的稳定发挥了积极的作用。

一、汉代严格的户籍制度

户籍制度作为中国古代社会中的一项重要制度，在我国有着悠久的历史。早在西周时期就创建了人口登记、统计制度，战国时期的秦国已经建立了相对完备的户籍管理制度。秦汉时期对户籍更加重视，在登记时要标明籍贯，即“居某县某里”，同时也要标明身高、年龄、性别、爵位等诸多个人信息，这种信息要不断地更新，以便与实际情况相符，这种重新登记户口，秦代称之为“更籍”。在户籍登记时，要求所记的内容必须准确，否则相应的官员就要受到处罚，睡虎地秦简中就有诸多相关的记载。《法律答问》载：“可（何）如为大误？人户、马牛及者（诸）货材（财）直（值）过六百六十钱为大误，其它为小。”《效律》载：“人户、马牛一以上为大误。”因为登记的失误而受到的处罚是：“入户、马牛一，赀一盾；自二以上，赀一甲。”《秦律杂抄·傅律》载：“匿敖童，及占（癃）不审，典、老赎耐，百姓不当老，至老时不用请，敢为酢（诈）伪者，赀二甲；典、老弗告，赀各一甲；伍人，户一盾，皆（迁）之。”《法律答问》载：“今咸阳发伪传，弗智（知），即复封传它县，它县亦传其县次，到关而得，今当独咸阳坐以赀，且它县当尽赀？咸阳及它县发弗智（知）者当皆赀。……甲徙居，徙数谒吏，吏环，弗为更籍，今甲有耐、赀罪，问吏可（何）论？耐以上，当赀二甲。”

到汉代，为能及时准确的掌握户籍的各项最新数据，每年八月份进行户口大检查，秦代称之为“头会”，汉代称之为“案比”、“八月算人”、“貌阅”等，即按户比民。在“案比”之时，全乡的男女老幼均要亲自参加，接受县里相关人员的检验，《后汉书·江革传》载：“建武末年，（江革）与母归乡里。每至岁时，县当案比，革以母老，不欲摇动，自在辕中挽车，不用牛马，由是乡里称之曰‘江巨孝’。”这充分说明在“案比”之时，一乡中所有人员均要参加，哪怕是行动不便之人也要前来接受相关的检查，江革的母亲就是最好的证明。

“案比”时，对每个家庭的人数、年龄、体貌特征等逐一检查，如发现有隐匿不实或者不来接受检查者，要给予一定的处罚。如申报年龄时，要求申报的年龄一定要准确无误，《二年律令·户律》明确规定：“民皆自占年。小未能自占，而毋父母、同产为占者，吏以□比定其年。自占、占子、同产年不以实三岁以上，皆耐。”

二、汉代户籍的社会治安职能

严格的户籍管理制度，在维护社会秩序中发挥着不可替代的作用，《云梦秦简·封诊式》载：“乡某爰书：以某县丞某书，封有鞫者某里士五（伍）甲家室、妻、子、臣妾、衣器、畜产。甲室、人：一宇二内，各有户，内室皆瓦盖，木大具，门桑十木。 妻曰某，亡，不会封。子大女子某，未有夫。 子小男子某，高六尺五寸。 臣某，妾小女子某。 牡犬一。几讯典某某、甲伍公士某某：‘甲党（倘）有它当封守而某等脱弗占书，且有罪。’某等皆言曰：‘甲封具此，毋（无）它当封者。’即以甲封付某等，与里人更守之，侍（待）令。”这是查封被审讯人的家庭具体情况报告书格式，这之中涉及到了居住地址（某里），身高（六尺五寸），身份（士伍）等具体的内容，这些数据的来源可能源自于当时的户籍记载。

汉代对户籍的管理同样非常重视，《中论·民数》对此也有深刻的认识：“户口漏於国版，夫家脱於联伍，避役者有之，弃捐者有之，浮食者有之，於是奸心竞生，伪端并作矣。小则盗窃，大则攻劫，严刑峻法不能救也。”［1］（p44）认为如果百姓脱离国家的户籍管理，就会逃避徭役与赋税，到处流窜，游手好闲，滋生诸多不稳定因素，对社会治安产生负面影响。只有建立完整的户籍制度，将百姓完全控制在国家掌握之中，才能长期维护社会秩序的稳定。

在户籍登录时，对个人的信息要详细记载，汉代言人籍贯通常都以“名县爵里”的形式。《汉书·宣帝纪》：“其令郡国岁上系囚以掠笞若瘐死者所坐名、县、爵、里。”颜师古注曰：“名，其人名也。县，所属县也。爵，其身之官爵。里，所居邑里也。”汉简中记载也符合这种标准：

河南郡河南县北中里公乘史游，年卅二，长七尺二寸，黑色。（43·7）

河南郡荥阳桃邮里公乘庄盱，年廿八，长七尺二寸，黑色。（43·16，43·18）

马长吏即吏卒民屯士亡者，县署郡县、名姓、年、长、物色、所衣服、赍操、初亡年月日人数白。（303·15，513·17）

可见汉代户籍登记时，书写格式一般按主人的姓名、县、里、爵、年龄、身高、肤色依次排列，有时还要涉及社会关系、家庭人口、财产状况等，上面的简虽然有的是关于边疆民屯户籍的情形，但是“内郡人民的户籍当也是如此”［2］，说明汉代户籍的详细程度远远超过了今天的户籍。这种详细的户籍记录有利于案发后缉捕罪犯，为治安人员提供罪犯的详细资料，往往成为官府逮捕罪犯的重要依据和线索。

汉代缉捕罪犯时，通常要依据户籍来发布缉捕文书，即汉简上所谓的“逮书”，敦煌悬泉汉简载：

狱所遝（逮）一牒：河平四年四月癸未朔甲辰，效榖长增谓县（悬）泉啬夫、吏，书到，捕此牒人，毋令泄漏，先阅知，得遣吏送……（A）/掾赏、狱史庆。（B）（I 0210①：54）

居延汉简：

遝戍卒觻得安成里王福，字子文。敬以 遝书捕得福，盗械。（58·17，193·19）

诏所名捕：平陵长雚里男子杜光，字长孙。故南阳杜衍 ，多□，黑色，肥，大头，少发，年可卌七、八，□□□□五寸，□□□杨伯。初亡时，驾騩牡马乘蓝轝车，黄车茵，张白车蓬，骑騩牡马。因坐役使流亡□户百廿三，擅置田监史，不法不道，丞相御史□执金吾，家属所，二千石奉捕。（183·13）

悬泉汉简中的“牒”其实就是居延汉简中“遝（逮）书”，均是依据户籍而颁布的缉捕文书，这种通缉令与户籍登录的内容是一致的。如果有人犯罪逃跑，其户籍就会为办案者提供详细的情况，有利于将罪犯缉拿归案。

三、以户籍为基础的相关治安措施

1. 禁止脱籍

脱籍者，就是所谓脱离户籍的人，即史书中常见的流民，是游离于政府掌控之外，大量的流民存在无疑会对当时的社会稳定构成严重的威胁。为制止脱籍，汉代专门设有“流民法”和“舍匿法”。“流民法”设于汉武帝时，《汉书·石奋传》：“惟吏多私，征求无已。去者便，居者扰，故为流民法。”汉政府设流民法，想以此禁止人口流失，维护基层社会的稳定。

为了有效的维护社会治安，打击罪犯，汉代禁止百姓藏匿逃犯，即“舍匿”或“首匿”。《汉书·淮南厉王传》：“亡之诸侯，游宦事人，及舍匿者，论皆有法。”注引颜师古曰：“舍匿，谓容止而藏隐也。”《汉书·季布传》载：“项籍灭，高祖购求布千金，敢有舍匿，罪三族。”颜师古注曰：“舍，止；匿，隐也。”舍匿者如果明知是罪犯，还要将其舍匿，依据罪犯所犯罪的轻重来处罚舍匿者，即舍匿的罪犯如果犯有死罪，舍匿者要受到“黥为城旦舂”处罚，罪犯犯的不是死罪，舍匿者要与罪犯接受同等的处罚。如果舍匿者不知道所隐匿的人是罪犯，那么就要依照舍匿的天数来论处舍匿者。

禁止舍匿罪犯，使得罪犯在脱籍逃亡后无容身之所，这对于缉捕工作是十分有利的。

2. 禁止无故迁徙

汉代为了加强对编户百姓的控制，对无故迁徙者是绝对禁止，即所谓“亡逃之科，宪令所急”。［3］（p1559）但也并不是绝对禁止人口流动， 只要经过当地政府批准， 手续齐备， 还是可以迁徙与外出办事，但需要通过乡里向县廷申请“过所”，即出入关津的通行凭证，也叫“传”。不持有通关凭证“传”，就不能出入关津，“不持者，厨传勿舍，关津苛留。”［4］（p4122）这种户籍与关传相互结合的管理方式，可以有效防止犯罪分子流窜到其他地区作案，降低犯罪案件的发生。

3. 什伍连坐

为能更好地维护乡里基层社会治安，秦汉时期往往将户籍与什伍连坐制度相互结合， “令民为什伍，而相收司连坐。不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏。”索隐曰：“收司，谓相纠发也。一家有罪而九家连举发，若不纠举则十家连坐。恐变令不行，故设重禁。”［5］（p2230）说明在同一什伍编制的民户要相互监视，一旦发现有人犯罪，要及时告发，否则什中的其他九家就要因“连坐”受到处罚。

到秦代这种制度成为定制，睡虎地《秦律杂抄》：“匿敖童，及占（癃）不审，典、老赎耐，百姓不当老，至老时不用请，敢为酢（诈）伪者，赀二甲；典、老弗告，赀各一甲；伍人，户一盾，皆（迁）之。”此为对于户籍上欺诈行为的处罚，其中的“伍人”就是指四邻，《法律答问》：“何谓‘四邻’？‘四邻’，即伍人谓也。”说明同伍之人有告发义务，否则就要负连带的责任。

汉代在乡里中也推行什伍制度，《二年律令·户律》记载：“自五大夫以下，比地为伍，以辨□为信，居处相察，出入相司。有为盗贼及亡者，辄谒吏、典。”在实行什伍编制时，还与连坐制度相结合，这对汉代基层治安秩序的稳定，无疑起到了巨大的作用。

综上所述，在秦汉时期通过户籍及其严格的管理制度，可以有效地防止基层社会治安事件的发生，即使一旦发生治安事件后，通过完善的户籍制度可以很快的对犯罪分子进行排查，并找出破案的证据与线索，这种严格的户籍管理制度，对维持秦汉时期乡里的基层社会治安秩序，无疑发挥了巨大的作用，取得了较好的效果。

（本文系国家社会科学基金一般项目“社会转型时期英国乡村基层组织研究”的成果，项目编号：14BSS025；黑龙江省教育厅面上项目“汉代社会治安”的研究成果，项目编号：12542285）

（责任编辑：杨秋梅）

参考文献：

［1］（汉）徐干.中论［M］.上海：上海书店，1989.

［2］韩连琪.汉代的户籍和上计制度［J］.文史哲，1978，（3）.

［3］（南朝宋）范晔.后汉书［M］.北京：中华书局，1965.

［4］（汉）班固.汉书［M］.北京：中华书局，1962.

［5］（汉）司马迁.史记［M］.北京：中华书局，1959.

中图分类号：K234

文献标识码：A

文章编号：1005-9652（2016）03-0140-03

作者简介：

关荣波（1975—），男，黑龙江同江市人，牡丹江师范学院历史与文化学院副教授，硕士。

A Study of Han Dynasty’s Function of Household Register and Security