湖南省产学研协同创新的现状、问题与对策

湖南省产学研协同创新的现状、问题与对策

唐斌1，杜洁1，余华2

(1.湘潭大学公共管理学院，湖南湘潭411105；2.湖南财政经济学院，湖南长沙410205)

摘要：基于湖南省222家企业、26所高校、43所科研机构、24家金融机构和28家科技中介服务机构的调查发现，湖南省产学研协同创新政策体系不断完善、产学研协同创新模式日趋多元化、协同创新R&D投入稳步增长、协同创新能力不断增强。但也存在产学研协同创新动力不足、科技中介服务机构服务能力不足、高校科研成果市场对接能力不强、产学研协同创新机制不健全等问题。应通过加大支持力度、优化外部环境、加快建立公共信息平台、完善中介服务体系、完善投融资机制等措施加以完善。

关键词：湖南省；产学研协同创新；体制机制

基金项目：湖南省科技厅科技计划一般项目“湖南以企业为主体的协同创新团队建设存在的问题与对策”(2012FJ6128)。

收稿日期：2014-08-07

作者简介：唐斌(1986-)，男，贵州铜仁人，湘潭大学公共管理学院博士研究生;研究方向：科技政策。

中图分类号:F062

The Status，Problems and Solutions of the Industry-University-Research Construction of Collaborative Innovation in Hunan Based on Analysis of the Questionnaire

Tang Bin1，Du Jie1,Yu Hua2

(1.School of Public Management，Xiangtan University，Xiangtan 411105,China;

2.Hunan University of Finance and Economics，Changsha 410205,China)

Abstract：A survey of 222 enterprises，26 universities and colleges，43 institutes，24 financial institutions and 28 technology intermediary service institutions in Hunan Province was carried out.This study indicates that in Hunan industry-university-research construction of synergistic innovation policy system is continuous improving and collaborative innovation patterns are diversified，R&D investment is growing steadily and collaborative innovation ability strengthens constantly.But there is some problems:lack of impetus for research collaborative innovation，short service capabilities of science and technology intermediary service organizations，the weakness of the scientific research marketization and imperfect of research collaborative innovation mechanism.Therefore，some measures should be taken:increasing the support,optimizing external environment，accelerating the establishment of public information platform，perfecting the intermediary service system，and improving the investment and financing mechanism.

Key words:Hunan province；Industry-university-research construction of collaborative innovation；Institution mechanism

近年来，湖南省以协同创新为突破口，依靠创新驱动加速推进产业转型升级，取得了明显成效。初步实现了“三个80%”，即全省80%以上的科技经费集中支持产学研结合的创新活动，全社会研发投入的80%以上来自企业投入，全省80%的重大科研成果来源于产学研协同创新[1]。为全面了解湖南省产学研协同创新现状，我们对湖南省部分企业、高校、科研院所、中介机构和金融机构进行了问卷调查和实地调查，为完善产学研协同创新对策提供依据。

1文献综述

从19世纪中叶开始，当大学不仅承担教学使命还承担科研使命时，第一次大学革命发生了。在以知识为基础的环境中，大学这一传统的知识生产和传播机构也已经成为生产要素[2]。随着Henry Etzkowitz“三螺旋”理论的提出，产业、大学、政府的关系进一步厘清。在此基础上，产学研协同创新研究在中国快速发展。严熊[3]、陈劲等[4]认为产学研协同创新不仅仅是企业、高校和科研机构之间的活动，而且还有政府、中介机构、金融机构等主体的参与。何郁冰[5]也认为在协同创新过程中，不仅有基于“战略—知识—组织”的核心层，而且还有以政策、项目和制度为主的支持层，以及金融机构、中介机构和其他社会组织形成的辅助层。陶春[6]则基于国家视角研究企业与外部机构的协同创新，认为协同创新是多主体基于互信和特定条件，为重大创新活动而统筹合作，同步创新的过程。洪银兴[7]基于经济学分析视角提出了产学研协同创新的三个创造和理论假设：大学与企业共同研发过程中，通过共建平台和机制，企业家与科学家的交互作用；主要环节是科学发现或知识孵化；产业发展、人才培养和科学研究三方功能的协同与集成化。对于产学研协同创新的概念，“协同创新的理论与实践——创新圆桌会议2012年第一次会议”做了比较完整的定义：“协同创新是指内外部组织各行为主体或资源主体基于共同目标、内在动力和有效沟通，通过构建共享平台和合作机制，共享资源、协调一致地创造新生事物的过程和活动。”

2问卷设计思路与样本选择

2.1问卷设计思路

本次问卷和提纲的设计内容主要着眼于以下几个方面：开展合作的动机；合作的主要模式；如何选择合作伙伴以及通过什么渠道寻找合作伙伴；合作关系，如合作中存在的主要问题、制约合作的因素、如何解决合作中的问题；合作为各主体带来了哪些收益、有哪些经验教训等。为详细了解产学研协同对创新绩效的影响，问卷特意针对企业设计了数据量表，主要包括：产学研合作开发实现的新产品销售收入、产学研合作开发实现的新产品销售利税总额；企业产学研合作的研究与发展经费总额，包括政府资金投入额、企业自有资金投入额、吸引社会资本投入额；产学研合作项目数；通过产学研合作完成的新产品数；企业研究与发展人员数，包括参与产学研合作开发的研发人员数、通过产学研合作培养企业技术骨干人数；当年被受理的专利申请数，包括通过产学研合作被受理的发明专利申请数、通过产学研合作实现的发明专利数和软件版权数等。

2.2样本选择

企业调查对象为2013年以前获得湖南省科技重大专项、省战略性新兴产业科技攻关和重大科技成果转化项目、省产学研专项和中小企业创新基金资助的企业，以及被认定为国家和湖南省创新型企业的939家中筛选。本次企业调查样本覆盖了湖南省14个市州，共发放问卷548份，回收有效问卷222份，有效率40.51%。高校发放问卷26份，回收有效问卷26份，有效率100%。科研机构发放问卷47份，回收有效问卷43份，有效率92.72%。金融机构发放问卷32份，回收有效问卷24份，有效率75%。科技中介服务机构发放问卷39份，回收有效问卷28份，有效率71.8%。

3湖南省产学研协同创新现状

3.1产学研协同创新的政策体系不断完善

近几年，为促进产学研协同创新发展，湖南省密集出台了一系列相关政策和规范性文件(见表1)，一方面结合国家科技计划和科技投入政策制定了相应的配套政策；另一方面根据湖南省实际情况制定相应的税收政策、技术转移政策、知识产权政策、中介服务政策、金融政策、科技激励政策、法律制度等引导和鼓励产学研协同创新。

表1　湖南省出台的关于产学研协同创新的相关政策

3.2产学研协同创新模式日趋多元化

随着市场经济发展和创新内在需求的驱动，产学研协同在程度、方式和组织模式等多个层面不断发展。从表2可以看出，湖南省产学研协同创新模式主要是以联合攻关为主，比例达到了82.02%。但需要指出的是，在实地调查中了解到，有部分联合攻关并不是实质意义上的以项目或技术为基础的合作，而是企业和高校(科研院所)为争取政府资金进行联合攻关；其次是委托研究，在产学研合作的初级阶段，采用最多的模式是委托开发和技术转让，这两种模式的比例正逐渐降低。人才联合培养与人才交流模式、共建科研基地、组建产业技术联盟/组建产学研战略联盟等模式逐渐兴起，占到了相当比例，表明湖南省产学研协同创新模式正日趋多元化。

表2　产学研协同创新模式

注：本表统计数据以单项指标计算百分比，如某企业选择“联合攻关”，同时又选择“委托研究”，分别进行统计。

3.3产学研协同创新R&D投入稳步增长

R&D投入包括人员、资金、设备等要素，是实现创新的前提和基础。R&D投入增长带来的直接受益是新产品开发数量和销售收入的不断增长。表3为调查企业情况，从2010—2012年，无论是销售收入还是R&D经费投入都在稳步增长，R&D经费投入比例稳定在2.5%左右，与2012年湖南全省R&D投入强度的1.30%[8]相比，优势明显。从调查企业中还发现，参与产学研合作的企业研发人数增长较快，由2010年的3503人增加到2012年的6025人，说明企业越来越重视人才在研发活动中的重要作用，知识流动和技术转移将越来越频繁。

表3　企业销售收入及R&D经费投入　单位：万元

虽然产学研合作的R&D经费不断增加，但投入主要来自企业和政府(见表4)。政府不仅在政策产出、权利保障等方面发挥着重要作用，而且在经费投入上给予了大力支持。可以预见，在当前甚至以后很长一段时间，政府依然是产学研协同创新的主体之一。

表4　产学研合作R&D经费投入　单位：万元

3.4产学研协同创新能力不断增强

项目数、新产品数、专利申请、论文发表等情况从多方面反映着协同主体在知识、技术、成果方面的创新产出，是衡量创新主体创新能力，展示创新绩效的重要因素。2010—2012年，调查企业通过产学研合作，实现的科技项目数、新产品数、专利申请量都在不断增长，特别是产学研合作开发的新产品占企业新产品销售收入的比重不断上涨，连续两年以近5%的速度增长(见表5)，说明产学研协同对企业创新能力和科技成果转化与产业化能力的提升起到了非常重要的作用。

表5　企业产学研合作新产品销售收入情况　单位：万元

4湖南省产学研协同创新存在的问题

4.1产学研协同创新动力不足

湖南省企业多以中小企业为主，软硬件条件都比较欠缺，抗风险能力较弱，在项目选择上往往追求“短、平、快”，希望达到立竿见影的效果。同时，融资困难也使中小企业在创新上趋于保守。明显的两种极端融资现象是：有实力、正处于快速上升发展期的企业，获得金融贷款和融资较容易，而一般的中小企业则很难获得足够的资金支持；加之，政府的支持力度有限，政策支持缺乏连续性。在资金受困的情况下，企业的创新动力也必然受到影响。

4.2科技中介服务机构服务能力不足

在调查中发现，科技中介服务机构服务能力不足主要基于以下原因：第一，科技中介服务行业不规范。湖南省科技中介服务机构发展尚处于起步阶段，服务标准化建设、诚信体系建设、知识产权保护、市场规范管理、市场准入制度等方面还滞后于经济社会发展需要。在技术交易市场不规范的情况下，没有形成各利益方合理的利益分配规则，中介服务机构既得不到应有的尊重，合理的利益也得不到应有的保证。第二，科技中介服务机构人才缺乏。由于中介服务机构从业人员的培训制度和资格认定制度缺失，从业人员并未接受过系统的培训，造成现有科技中介从业人员人才储备不足，素质不高、知识结构单一[9]。第三，科技中介服务机构缺乏活力。虽然机构数量不断增加，但是服务水平有限，服务内容单一，无法充分发挥“黏合剂”和“催化剂”的作用。

4.3高校科研成果市场对接能力不强

根据调查统计，老师最关心的问题分别是职称晋升、岗位考核和职务晋升，分别占到了88.46%、73.07%、46.15%。这与高校仍以论文数、政府课题、获奖等为主要评价指标的评价体系不无关系，重视纵向课题，轻视横向课题。虽然许多高校开始鼓励老师参与横向课题研究，但是评价体系跟不上，尽管是鼓励却还用老的评价激励机制，难以激发老师参与横向课题的积极性。因此，无法将精力集中在工业试验、产业化和市场预测上，造成科研成果与市场需求脱节，许多科研成果要么只能存放在“柜子里”，束之高阁，要么是研究成果太前沿，没有相应的市场，或者企业能力所限，无法进行转化与产业化。

4.4产学研协同创新机制不健全

首先是利益分配机制不健全。利益分配作为产学研协同创新的核心问题，直接影响着产学研协同创新成败以及后续合作。调查中发现，认为利益分配机制不健全分别占高校与企业选项的80.76%和33.77%，排在调查高校中的第一位和企业中的第二位。其次是风险分摊与补偿机制不健全。对于风险分摊与补偿，主要是以政府为主导，采用政府贴息、建立风险补偿基金和对科技担保机构进行政策扶持等方式，资金来源渠道窄，没有充分发挥市场对资源配置的决定性作用。再次是资源共享机制不健全。目前湖南省缺乏资源共享平台，信息没有充分的流通和共享。出现企业不知道高校科研成果，高校不了解企业需求的两难困境，以至于许多科研成果与需求无法对接。

5进一步完善湖南省产学研协同创新的对策建议

5.1加大对产学研协同创新支持力度

首先，立足全省，建立省级层面的产学研协同创新领导小组，协调解决产学研协同创新中的重大问题。进一步加强组织领导，引导和支持高校、院所、企业、科技中介服务机构、金融等部门发挥各自优势，形成推进湖南省产学研协同创新工作的合力。其次，设立产学研专项基金，保持基金投入的连续性。丰富经费补助形式，如后补助形式、阶段性补助形式、专项基金、科技奖励等。再次，引导和鼓励银行、担保机构、风险投资机构、科技保险公司等金融机构的参与。弥补科技成果转化环节投入不足的缺陷，满足科技型中小企业的融资需求，化解科技成果转化风险。

5.2优化产学研协同创新外部环境

首先，要加强基础设施建设，加大对产业园区、经济开发区、高新技术园区等支撑产学研协同创新的设施建设，吸引科研机构与企业的聚集，形成集群效应、规模效应。其次，要不断完善政策环境，为产学研协同创新提供可依托的政策依据和制度保障，加强对产学研协同创新的指导、协调、监督和服务，维护协同各方的权益，保障产学研协同创新的顺利开展。再次，建立健全产学研合作的税收优惠政策。建议研究制定相应的企业财务管理和税收征管办法，落实专门针对产学研合作的税收优惠和股权激励政策[10]。可借鉴美国经验，在对企业基本税收优惠的基础上，将企业研究发展资金不作为资本累计，可以享受特殊的减税政策，从而激励企业将大笔资金投入大学和科研机构，通过产学研协同获得隐形的利润回报。

5.3建立协同创新公共信息平台

首先，建立产学研协同创新信息平台，为供求双方提供充分、真实和有针对性的信息，减少信息搜索成本，解决信息不对称的问题。其次，进一步建设中试、分析、测试、技术鉴定和评估等技术支撑平台，缩短企业需求和科研供给之间的距离。再次，加快信息服务平台建设，搜集整理国内外专利信息数据，为产学研协同创新提供信息的检索、分析、加工和再开发等服务[10]。第四，定期举办展示会、推介会、交易会、洽谈会以及各种创新论坛，充分利用“湖南经济合作洽谈会”、“长沙科技成果转化交易会”等湖南会展品牌资源，促进科技资源与省内外企业技术需求的对接。

5.4完善科技中介服务体系

首先，加强中介人才队伍建设，实现中介机构人才队伍专业化。大力培养技术转移方面的复合型人才，教育、培训相关从业人员。实行科技中介机构及从业人员的资质认证，确保中介服务机构及人员的服务质量和素质水准。其次，规范科技中介服务行业，维护正常的中介服务市场秩序。加强法律法规建设，明确各类科技中介机构的法律地位、权利义务、组织制度和发展模式[11]。强化行业协会职能，建立行业行为规范、服务标准、资质认定、信誉评估等行业自律制度。再次，培育各类中介服务机构，完善中介服务功能。推动生产力促进中心、行业协会、科技咨询、技术转移中心、科技孵化器、科技评估、智力引进和培训服务、信息服务及科技金融等相关机构的发展，提高服务水平和质量。

5.5完善科技成果转化投融资机制

首先，要拓宽资金来源渠道，充分发挥企业投入的主体作用，建立政府投入、银行贷款、社会集资和外资参与的多元投融资体系。其次，完善政策支持体系。政府应通过政策扶持、税收减免、财政补贴、资金担保等措施引导资金流动，鼓励投资者对产学研协同创新的投资。再次，建立科技成果风险转化评估体系。分阶段进行评估，在投资前或运营中对科技成果特性进行评估，便于识别和控制风险；同时，建立风险补偿和分摊机制，通过建立多元风险投资融资体系，灵活运用组合投资和联合投资的策略[12]，分散资金投放的风险。

参考文献：

[1]胡宇芬,龙群.三个80%强化企业技术创新 7成省科技重大专项由企业牵头承担[N].湖南日报,2014-07-04.

[2]亨利·埃茨科威兹.国家创新模式——大学、产业、政府“三螺旋”创新战略[M].周春彦译.北京:东方出版社,2006:145.

[3]严雄.产学研协同创新 五大问题亟待破解[N].中国高新技术产业导报,2007-03-19.

[4]陈劲,阳银娟.协同创新的理论基础与内涵[J].科学学研究,2012，(2):161-164.

[5]何郁冰.产学研协同创新的理论模式[J].科学学研究,2012，(2):165-174.

[6]陶春.企业协同创新的实现途径[J].中国科技论坛,2013，(9):20-24.

[7]洪银兴.产学研协同创新的经济学分析[J].经济科学,2014，(1):56-64.

[8]湖南省统计局.优化要素投入结构 促进经济增长方式转型[EB/OL].http://www.hunan.gov.cn/xxgk/szfzcbm_8834/tjbm_6941/tjsj/tjgbzb/201307/t20130716_877058.html,2013-07-16.

[9]陈蕾.我国科技中介服务机构的发展战略[J].经济导刊,2010，(12)：62-63.

[10]孙福全,王伟光,陈宝明.产学研合作创新：理论、实践与政策[M].科学技术文献出版社,2013:199、198.

[11]方兆本.我国科技中介发展环境存在的问题及对策[EB/OL].http://www.cndca.org.cn/performDuties/participation/suggestion/200807/t20080713_7458.html,2007-10-25.

[12]王丽燕.建立我国高新技术风险投资体系研究[J].科技进步与对策,2001，(8):127-128

(责任编辑谭果林)