荷兰、北欧等国开放存取实践成果

文/温欣 刘兹恒

荷兰、北欧等国开放存取实践成果

文/温欣 刘兹恒

国内外图书馆界热点问题之一：开放存取篇

编者按

开放存取作为国内外图书馆界热点问题之一，受到了图书馆界的广泛关注并在欧洲取得了良好的实践成果。本期继续刊登国外开放存取的实践成果，主要介绍荷兰、北欧、澳大利亚与日本在开放存取方面所做的工作与获得的成果。

荷兰

荷兰13所大学、荷兰皇家艺术与科学院以及各科研组织都支持开放存取，特别是机构知识库的建设。目前DOAJ收录荷兰OA期刊67种，OpenDOAR收录荷兰OA仓储44种，这些机构库全都能通过DAREnet平台获得，成为国家级联合开放存取仓储的成功模式 。

荷兰网上学术研究（ARNO）

2000年9月，荷兰学术研究在线（Academic Research in the Netherlands Online，ARNO）由荷兰科技信息应用改革基金（IWI）赞助的机构知识库项目启动，2003年10月开始提供使用，该项目的建设是为了保存成员机构的学术成果，包括研究报告、预印本、学位论文与在学术期刊发表的论文，进而通过向学术团体提供自由获取学术信息的途径来支持研究和教育。该项目先是由阿姆斯特丹大学、提尔堡大学和德温特大学共同创建，此后，鹿特丹大学和马斯特里赫特大学也参与了项目建设。

荷兰皇家艺术与科学院以及各科研组织都支持开放存取，特别是机构知识库的建设

ARNO机构库主要由两部分组成，一是用于存储元数据和维护这些数据的应用的数据库，二是存储全文文献的文档库，同一文档又可按照预印本版本和已发表版本存储。在质量控制上，作者提交文章后，有图书馆员或者研究机构的代表审核文章是否符合本库，并上传至服务器，再进行同行审议，提出意见交由作者修改并得到该领域的专家批准后，最后才能在ARNO上公开发表 。

电子学术仓储（DARE）

2003年1月，电子学术仓储（Digital Academic Repositories，DARE）项目正式启动。该项目是由荷兰所有的大学、荷兰国家图书馆、荷兰皇家艺术与科学院、荷兰科技研究所等多家单位参与，并得到政府资金支持。国家数字高速公路行动计划（National Action Plan electronic highway，NAP）在2003～2006年资助了该项目200万欧元，以此推动荷兰全国甚至是全球范围学术信息的开放存取。

DARE项目共有13所大学和3所主要的学术机构参与，作为联合仓储的典范，仓储建设注重标准化和互操作，DARE项目要求每一所大学负责建设本校的机构库，存储本校师生员工的数字研究

成果。系统接受PDF和WORD格式，文档可以是同行审议后但未发表的文章，也可以是后印本，在此基础上再将这些机构库整合在一起，共同创建荷兰学术成果的电子存储网络，并开通DAREnet网站来获取、分享这些成果 ，截至2008年4月，DAREnet上收录了16个研究机构的15万件资源。网站还提供以下服务项目：版权管理，CoMa处理机构知识库存储时与出版者相关的版权问题；Connecting-Africa提供荷兰学界对非洲研究成果；Essays Online提供从各机构库中收录的全国范围内的学位论文 。2008年4月之后，DAREnet整合至国家学术研究合作信息系统（National Academic Research and Collaborations Information System，NARCIS）中，为学生、记者、教育工作者和行政人员服务，截至2014年5月15日，系统已有2910个组织的51170人参与，收录88万多件出版物和3万多条数据集 。

北欧

北欧五国包括瑞典、丹麦、芬兰、挪威、冰岛，这些国家向来有追求公平开放的社会传统，因此积极支持开放存取运动，目前，DOAJ收录以上国家的OA期刊有184种（冰岛4，丹麦39，芬兰39，瑞典65，挪威37），OpenDOAR收录以上国家OA仓储123个（冰岛2，丹麦13，芬兰13，瑞典45，挪威50）。

开放存取期刊目录（DOAJ）和开放存取仓储目录（OpenDOAR）

开放存取期刊目录（Directory od Open Access Journals，DOAJ）是由瑞典Lund大学图书馆和SPARC于2003年5月创建，其目的是增加开放存取期刊的可见度和使用的方便性，提高期刊的使用率，扩大学术成果的影响力。DOAJ主要收集所有学科和语种的高质量的、全文的、免费的、同行审议后的电子学术期刊 。截至2014年5月8日，DOAJ已收录来自133个国家的9714种开放存取期刊，共计160多万文献，涵盖农业和食物科学、生物和生命科学、化学、历史和考古学、法律和政治学、语言和文学等17个学科领域。DOAJ在收录开放存取学术期刊上有严格的选刊原则，具体包括以下几个方面：在所选刊物的信息覆盖面方 面，刊物出版内容是关于各个学科的研究性或评论性文章全文；在刊物内容的获取途径方面，要求完全免费获取或免费注册获取，有禁运期限制的刊物不在收藏之列；此外还要求刊物有元数据标引和经过专家评审、编委把关的质量控制等，为维持DOAJ 的正常运转并能够使其不断发展，DOAJ采取会员制，征集机构及个人赞助。

自2004年7月起，DOAJ一方面继续收集、挑选和组织期刊，另一方面，瑞典Lund大学和英国诺丁汉大学进行合作，将DOAJ与诺丁汉大学的SHERPA项目进行整合，于2005 年2 月，在OSI、JISC、研究图书馆联盟、SPARC欧洲部等机构资助下，推出开放存取仓储目录（the Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR） ，提供有关机构仓储、学科仓储等资源的目录列表，用户可以通过仓储的地点、类型、收藏资料类型等方式检索和使用这些仓储库 。截至2014年5月8日，在 OpenDOAR 中注册的机构知识库超过2600个，分布在100多个国家，其中以美国、英国、德国为主导，占总数的68.8%。

挪威开放研究文档库（NORA）

瑞典Lund大学图书馆

挪威开放研究文档库（ Norwegian Open Research Archives，NORA）是国家级的开放存取机构知识库项目，项目启动于2005年4月，得到挪威数字图书馆资助，最初是由挪威奥斯陆大学、卑尔根大学等6个大学、1个商学院、3个地区性学院和4个研究机构合作建设，2007年，挪威国家图书馆和 BIBSYS（专注IT发展和技术操作的专业机构）也参与进来。其系统由奥斯陆大学IT部门负责维护，检索界面由科技大学设计开发。NORA是一个实现国内各机构库跨库检索的平台，它是基于之前挪威各大学独立机构库而创建的，其中著名的机构知识库有奥斯陆大学的DUO、卑尔根大学的BORA、科技大学NTNU，NORA采用OA元数据收割协议从多个机构库中收集内容，并希望越来越多的机构库参与到NORA项目中，对于没有机构库的小研究机构，NORA通过OA元数据收割协议编辑器，产生XML文件，将这些研究机构的内容收录到NORA中来 。NORA检索系统于2005年6月正式上线，同年9月，系统增加了高级检索功能 。

澳大利亚

目前DOAJ收录澳大利亚OA期刊113种，OpenDOAR收录澳大利亚OA仓储50个，其中最具代表性和借鉴意义的是联合仓储项目ARROW，它与荷兰DARE项目一起，都是较早对联合仓储建设的成功实践。

澳大利亚全球在线学术仓储（ARROW）

日本的千叶大学机构知识库是日本大学机构知识库建设的先驱。

2004年2月，澳大利亚全球在线学术仓储（Australian Research Repositories Online to the World，ARROW） 在 澳大利亚教育技术与培训部资助下(the Australian Department of Education Skills and Training，DEST)，由蒙纳士大学牵头，斯威本国立科技大学、南昆士兰大学、新南威尔士大学以及澳大利亚国家图书馆(the National Library of Australia)等机构共同创建。其目的是探索机构知识库最佳实践，管理电子印本、电子学位论文和其他数字出版物（如开放存取期刊）。选用的开放源码软件为 Fedora，主要收集文本类型的研究成果 。

经过两年的实施，ARROW项目为研究者提供了有效地获取机构知识库内信息的工具，随着参与ARROW 项目的大学越来越多，2006年6月31日，在之前的成功实践的基础上开始实施ARROW第二阶段项目（ARROW Stage-2），一方面为新成员提供建设机构知识库的建议，另一方面以完善软件来获取使用更多的数字对象（如学习对象、研究数据集等），并能更灵活地使用机构库中的信息 。

日本

目前DOAJ收录日本OA期刊99种，OpenDOAR收录日本OA仓储168个，在数量上位居世界第四。日本开放存取运动的领导机构是日本国立情报研究所（NII），其成果包括较为成熟的J-STAGE和NII两大著名数据库平台，在日本国国内外都具有较高知名度和利用率；在机构知识库建设中，秋田大学、近畿大学、宫崎大学、环太平洋大学等日本国内多所大学都建立了本校的机构库 。

日本科学技术信息集成系统（J-STAGE）

1999年10月，日本科学技术振兴机构（Japan Science and Technology Agency，JST）创建日本科学技术信息集成系统（Japan Science and Technology Information Aggregator Electronic，J-STAGE），主要收录日本出版的科技期刊和论文，旨在通过网络，有效提高科技信息从投稿到出版全过程信息流传播速度并使其国际化，具体包括：发布学术团体信息；展示日本科技成果；传播科技期刊文献信息；通过因特网加速科技信息的传播；促进国内外对研究成果的评价，进而起到促进研究和发展的作用。

截至2014年5月11日，J-STAGE共收录期刊1689种，以及2290672篇论文，128种会议录 ，收录文献涉及数学、通讯与信息科学、物理、自动化、化学与化工、地质、农业、地理、环境科学、电子和生物科学技术各个领域。数据库大部分内容可以免费浏览全文，有部分内容（通常是最新出版的内容）只提供题录和摘要信息，不提供免费浏览全文。

2005年，应众多学术团体的要求，JST将J-STAGE中的过刊全文扫描后转换为PDF格式，创建J-STAGE期刊回溯文献仓储数据库网站——Joumal@rehive，目前约有250个期刊80万篇论文对外公开，可回溯至日本明治时期(1868年)的科学文献。

千叶大学机构知识库（CURATOR）

在机构知识库建设方面，日本的千叶大学机构知识库（Chiba University Repository for Access To Outcomes from Research，CURATOR）是日本大学机构知识库建设的先驱。2003年，日本国立情报学研究所（National Institute of Informatics，NII）公布开发机构知识库的技术情报，并于当年3月与千叶大学图书馆开始试验性研究，建立鼓励学术发表的机制，翻译、公开国外相关资料文件，并开始实际操作。2005年，千叶大学机构知识库开始正式对外服务，其中的资源类型包括预印本、技术报告、会议论文、院系公告、期刊论文、博士论文、图书、图书章节、数据集、展示资料等，到2007年6月，公开数据突破1万件，到2014年5月11日，则有了88476件 。

日本在线机构知识库（JAIRO）

2008年10月22日，日本国立情报研究所( NII)开始试运行日本在线机构知识库（Japanese Institutional Repositories Online，JAIRO），并于2009年4月1日正式投入使用，并将其添加到 NII 学术内容门户 GeNii 综合搜索系统当中，能够检索日本98所大学和研究机构的开放获取仓储中的学术信息，如学术期刊论文、学位论文、研究纪要、研究报告书等，或者直接进入目标机构仓储中查找所需资源。

JAIRO的成功得益于各类大学学术机构知识库的发展，在得到运营者允许的情况下对学术机构数据进行收集，并提供免费服务。另一方面，各机构之间通过 JAIRO可以共享各个开放获取仓储中的学术资源，促进了各个机构之间的合作。截至 2014年5月11日，JAIRO已经有357个机构，总的资源数目已达2107752 条 。

（作者单位为北京大学信息管理系）