基于活系统模型风险管理组织结构设计的探讨

徐宇　陈洁金

（1.温州绕城高速公路西南线有限公司　浙江温州　3250002.中南大学土木工程学院　湖南长沙　410075）

基于活系统模型风险管理组织结构设计的探讨

徐宇1陈洁金2

（1.温州绕城高速公路西南线有限公司浙江温州3250002.中南大学土木工程学院湖南长沙410075）

贝尔活系统模型是模拟人类神经系统构建的组织结构模型。最初的思想是通过神经心理科学来研究大脑是如何工作的以及运用这种理论来指导设计信息处理设备。贝尔模型在管理科学领域受到了重视和略有成效的应用。本文针对目前风险管理组织机构不健全、不合理的缺点，根据Ross Ashby适应行为理论和必要变化规律原理，建立了施工阶段业主层和承包商风险集成管理组织结构模型，满足控制论的基本原理，为风险管理提供组织基础。

贝尔活系统模型；风险管理；系统；组织模型

引言

随着经济建设的大力发展，各种大型工程建设项目越来越多，特别是那些项目投资大、技术复杂、建设工期长、地质条件复杂、施工环境差的工程项目，企业所面对的不确定性增多，在全球化、竞争激烈的宏观环境中，施工企业不可避免的会遇到外部和内部的各种风险[1～2]。我国在风险管理理论研究方面起步较晚，过去那些分散的、被动的风险管理理念与方法已不适合于工程建设，无法满足生产实践的需要。我国施工企业没有专门的人员或机构进行企业风险管理活动，个人或部门往往是针对自己工作中的风险独立地采取一定对策，缺乏系统性、全局性[3]。

科学系统的风险管理离不开一个合理而又有效的，可以充分发挥风险管理员工的能力和企业风险管理资源的组织结构。如果没有一个稳定、合理、健全的组织结构，整个风险管理活动就会陷入混乱无序，甚至毫无效果的境地。加强风险管理组织的意义主要体现在以下几个方面：①明确风险管理职能、协调部门间的关系；②明确风险管理的地位和作用；③促进风险管理方案的实施，保证风险管理的效果。目前管理组织结构的发展趋势是朝扁平化、网络化、多元化、无边界化和虚拟化发展[4]。

风险管理组织的特点是风险管理对象在风险主体中的特征决定的。工程中的风险分布在工程建设生命的各个环节，与参与各方都有着重要的关系，每一种风险都对整个项目的目标造成相应的影响，并且彼此关联，这说明风险具有集中性和分散性的特点。本文针对工程项目风险特点，根据RossAshby适应行为理论和必要变化规律原理，建立了施工阶段业主层和承包商风险集成管理组织结构模型，满足控制论的基本原理，为风险管理提供组织基础。

1　贝尔活系统模型简介

活系统模型是S.贝尔在20世纪50年代运用控制论原理、数学、工业与行政管理的运筹学和社会学原理建立的。贝尔将人体分成五个系统，分别是：S1所有的肌肉与器官、S2交感神经系统、S3基脑、S4中脑和S5大脑。

S1：包括所有的肌肉和器官，这是人体中干实际工作的那些部分，它是人的系统的基本活动，属于操作系统。

S2：交感神经系统。它监控肌肉与器官，并保证它们的相互作用保持稳定与协调，属于协调系统。

S3：基脑。包括脑桥、延髓和小脑。它监控着肌肉与器官的全部复杂性的相互作用，并优化内部环境，属于优化系统。

S4：中脑。通过感觉器官与外部世界相联系，并预见未来，计划未来。这就是负责输入感觉和输出行动计划，属于开发系统。

S5：大脑。对人体的高级行动做出决策，属于决策系统。负责指导整个企业或整个组织，它是政策制定系统，它是组织的最终负责者。

图1是贝尔系统内部组织控制机制图。

图1　贝尔系统内部组织控制机制图

自然过程的控制论中最有效的组织即人本身，是一个有机的整体，高度的集成模型，活系统模型是高度概括和类比，然后建立同构对应模型，是现代社会以及将来组织管理控制领域的最高境界，依据现在的条件与状况，不可能做到。但根据贝尔活系统模型的思想，在原来几条原理的基础上重新提出了几条组织结构的构建基本原理：

（1）集中与分布控制相结合原理。风险的集中性与分散性的特征决定了风险管理组织也应适应集中管理与分散管理的要求，一定层次上的自适应、自调整、自组织和自处理原则与重大风险的集中原则相结合。

（2）信息控制原理。系统内部及与外界之间信息的获得、传递、分享便利和信息闭环控制相结合。闭环控制是自动控制的核心。风险管理工作的部署应当设法形成自动反馈机制，提高工作效率。

（3）动态均衡控制原理。动态风险控制系统通过对各种状态信息进行实时监控，及时预警，迅速采取控制措施防止事故的发生，随着环境的变化而改变。

（4）自适应多层次网络化控制原理。风险控制系统组织结构复杂，必须建立较完善的风险多级递阶控制系统，多层次控制可以增加系统的可靠程度。

活系统模型不是一张企业或组织的部门图，活系统及其5个子系统是深层次结构与功能的模型图。它与那种有关组织有几个科室的组织部门不能一一对应，但它的控制机制的精神是可以供我们借鉴与应用。

下面根据贝尔活系统模型原理与风险控制的基本原则设计施工阶段业主层与分包商的风险管理组织结构。

2　业主层风险集成管理组织结构设计

根据贝尔活系统模型原理，设计了如图2业主层风险集成管理组织结构图。

图2　业主层风险集成管理组织结构图

具体的工作原理是：①诸多承包商组成风险的操作系统，负责风险措施的实施，风险的动态评估，实时监控，定期与相关单位沟通。②由监理单位和部分业主代表组成监理协调部，对承包商的工作进行协调与监督。③由设计单位和部分业主代表组成设计优化部，对整个施工项目进行优化，从设计和结构层次提出内部风险处理措施，提高输出效率。④风险管理专家和领域专家组成风险管理中心，是风险管理的职能部门，全面应对来自内部和外部的所有风险，对整个项目的风险进行估计和排序，对风险等级极高的风险提交项目经理部，对风险等级为极高以下的风险，提出风险处理措施、监控方案和应急预案。对所有风险进行资源优化和要素重组。⑤项目经理部是最高的决策机构，负责风险等级极高的风险决策，在条件许可的情况下，请专家组和相关职能部门对极高风险进行评估与处理。

这是一个风险集中控制与风险分布式控制相结合的系统，根据施工合同和风险相关条款，对施工中遇到的各种风险进行明确的目标与范围界定和职责划分，大部分风险都可以由承包商自行处理，这是风险分布式处理与控制的优点，减少上层系统的工作量，对重大风险进行集中处理与控制，使整个组织的资源能优化配置与管理。

风险管理中心是风险集成管理组织中的核心，它存在于整个项目的全过程，是项目全过程风险管理的执行机构，服务于每个阶段。

3　承包商风险集成管理组织结构设计

根据贝尔活系统模型，建立了如图3施工单位项目风险集成管理组织结构图，它是图1的一个子系统。这也是一个集中控制与分布式控制相结合的体系，每个部门都有风险管理小组或成员，分别对自己部门的风险进行管理，一般的风险在部门内部就可以处置，等级高的风险提交风险管理中心集中处置。项目经理部是决策机构，风险管理中心相当于活系统的开发系统，对内部风险与外部环境风险进行管理，对系统资源进行优化配置与重组，以适用环境的变化。管理部是系统运作的指挥中心，对下面的部门进行优化，给每个部门相应的目标，并督促其实现。质安部主要负责施工队之间的协调，并检查质量、工期、成本与安全的控制情况，并把信息传送给管理部。通过风险管理信息系统，各部门之间可以进行信息沟通。集中控制与分布式控制的纽带就是风险管理信息系统，系统有几个模块组成，主要是企业内部专家库，包括领域专家库和风险管理专家库，有什么问题可以直接找到相应的专家进行咨询；系统还有风险评估方法库，可以对各式风险找到相应的评估方法，对风险进行识别与估计；措施库也是系统中一个重要的部分，可以告诉使用者不同的风险有不同的处理方法与流程；除了上述几个部分外，还有一个案例库，里面存贮了大量的案例，你可以快速便捷地搜索到类似案例，得到重要的参考价值，系统管理员还可以随时更新。

图3　施工单位项目风险集成管理组织结构图

4　结论

根据贝尔活系统模型的思想，归纳了四条基本原理：集中与分散原理，动态均衡原理、信息控制原理和自适应原理，并根据工程项目风险特点及施工企业特征，构建了业主层风险集成管理组织结构和施工单位项目风险集成管理组织结构，满足生产实践需要，为工程项目中的风险进行系统、科学的管理提供组织基础。

[1]陈洁金.下穿既有设施隧道城市隧道施工风险管理与系统开发[D].长沙：中南大学，2009.

[2]刘宝琛.急待深入研究的地铁建设中的岩土力学课题.铁道建筑技术，2000（3）：1～4.

[3]王芳.企业集成风险管理的组织结构设计研究[D].西安：西北工业大学，2005.

[4]陈国华.风险工程学.北京：国防工业出版社，2007：33～35.

TU4

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2015-6-28