浅谈工程变更索赔的管理与技巧

蒋桂阳

【摘要】 随着我国基本建设制度与国际接轨，在市场经济体制下，公路建设行业已成为过度竞争最严重的行业之一，施工供给远远大于社会需求，导致投标报价越来越低，市场竞争越来越激烈，同时业主为了降低投资，普遍倾向于低价中标，施工企业承受着经济风险、合同风险和施工风险，公路建设行业已进入微利时代，施工企业如何在微利中获取效益呢？大量的工程实践证明，变更索赔是改善经济效益的有效途径之一。

【关键词】工程变更 工程索赔 管理 技巧

1、前言

变更和索赔作为合同管理的一部分，是一项既严格又细致的重要工作，直接影响合同执行的成败。面对日趋完善的高速公路市场，施工企业如何利用合同条件赋予的权利加强变更索赔管理，减少经济损失，获取合理的经济补偿，争取经济效益的最大化，这已成为建设工程项目管理的一个重要部分。

2、工程变更索赔管理

工程变更索赔是一个系统工程，它覆盖施工企业合同项目实施的全过程。随着建筑市场管理体制的不断规范，变更索赔审查处理程序也变得规范和复杂化，这使得变更索赔的工作难度加大，这就需要施工企业熟悉可实施变更索赔的因素并掌握易发生变更索赔的项目。

2.1可实施工程变更的因素

工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。工程变更发生主要有以下几个方面的因素：

2.1.1业主新的变更指令，对施工的新要求。

2.1.2由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸的修改。

2.1.3工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。

2.1.4由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主的原因造成承包商施工方案的改变。

2.1.5政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。

2.1.6由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

2.2可实施工程索赔的因素

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔的起因可能由以下一个或几个方面的因素引起：

2.2.1合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任。

2.2.2合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等设计图纸、技术规范错误等。

2.2.3合同变更。

2.2.4工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等。

2.2.5不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。

2.3.1不利自然条件与障碍引起的索赔

（1）地质条件的变化对于有经验的施工单位也不能预见到的情形。

（2）在挖方工程中由于发现地下构造物和文物等，图纸上并未说明，并且处理时导致工程费用增加的情形。

2.3.2工期延长和延误的索賠

（1）建设单位要求延长工期

（2）由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失

2.3.3因施工中断和工效降低的索赔：由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断和工效降低，施工单位可提出人工费、材料费、设备费增加的索赔。

2.3.4工程终止或放弃提出的索赔：由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使工程终止，施工单位可提出盈利损失（该项目合同条款与完成遗留工程所花费的差额）和补偿损失（施工单位被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出）

2.3.5支付方面的索赔

（1）拖延支付工程款的索赔（索赔利息）

3.变更索赔的技巧

变更索赔是涉及工程技术、经济和法律等多学科的综合性专业工作，同时也是一项技巧性很强的工作。如何准确的把握好尺度，笔者认为可以从以下几点着手：

3.1努力建好工程项目

施工变更索赔的首要条件是施工企业有能力按合同要求实施并努力建设好工程项目，使业主和监理工程师满意。经验证明，如果施工企业认真、努力地实施合同，施工质量良好，施工进度符合合同要求，并在施工过程中克服重重困难，在这种情况下施工企业的变更索赔要求一般能得到解决。

3.2维护好业主、监理和设计单位的声誉

提出变更索赔有时要站在业主、监理和设计的角度提出变更，要从有利于完善设计、保证质量、进度、安全以及提高项目使用功能的角度去变更，不要刻意为了经济目的追求变更，不能让业主和设计因为变更而承担违规风险，施工企业要勇于承担责任，只有多为对方的声誉着想，才能顺利做好对方的工作。

3.3维护好地方发展和沿线群众利益

有些变更设计可能施工单位提出来不受重视，但是地方政府或当地群众提出来就很容易办到。现在施工的铁路、公路占线都比较长，一旦进场施工，很多设计中考虑不周全的问题就会暴露出来，因此，项目中标后就应该对沿线做一次彻底的调查，了解设计上有没有地方发展规划相矛盾的问题，收集地方政府和沿线群众的意见，针对他们的问题提出变更设计的构想，这既是对业主、设计负责，也是对当地政府和沿线群众负责，容易获得地方的支持，他们会主动去找业主做工作，这样的变更很容易通过。

3.4区分对待个性问题和共性问题

对于全线上几个标段提出来的问题具有普遍性是共性问题，这样的变更要尽量联合其它标段，共同向业主提出，以引起业主重视，容易达到变更目的。而自己独有的变更项目属于个性问题，索赔影响小，连带性不强往往容易得到解决，因此这类问题是施工单位变更索赔的主攻方向。

3.5加强信息交流注重相互沟通

在施工过程中，施工单位一旦遇见变更索赔发生，应提前或及时通知业主、监理和设计人员，主动邀请他们到现场了解实际情况，这对变更资料的认可和项目审批有利。切忌施工结束后再做变更索赔。

3.6变更索赔要及时，把握好时机，上报资料要准确

变更索赔掌握时机很重要，尤其是公路项目一定要在设计图出来之前做工作。项目中标后，项目经理就要立即组织人员查看现场、熟悉合同条款及单价，制定详细的变更索赔目标和措施 ，尽可能把变更设计解决在蓝图之中。另外，施工中的变更索赔也很关键。一般来讲，在施工高潮期前后，是工程中的大量问题暴露出来的时期，也是业主最关心它是否影响工程进度的时期，如果这时提出工程变更索赔的问题，可能会得到较顺利的解决。变更依据资料应准确无误，索赔文件应文字简练，条理清楚，具有较强说服力。变更报告整理出来后，不宜一大摞的申报，而是讲究一项一项报、一项一项解决。

3.7巧用变更、费用补偿易索赔

在市场经济体制的管理模式下，大部分业主对索赔十分敏感，不愿意接受任何理由的索赔，他们要抓政绩就会努力减少索赔，所以施工单位对索赔要讲究方式方法，能够通过变更解决的尽量不要去索赔，实在不能解决的，可以将索赔费用改为费用补偿的形式上报业主，这样能顾及业主面子，从而相对容易追回应得的费用。

4.结束语

施工企业的经济效益来源于造价管理，工程变更索赔又是造价管理中不可缺少的部分。因此，施工企业应通过全方位地规范各项基础管理来满足变更索赔工作的需要，推动施工单位整体经营管理水平和项目管理水平的提高，最终提高施工企业的获利能力和市场竞争实力。

参考文献

[1]丁士昭，建设工程项目管理，中国建筑工业出版社，2007

[2]汪小金，建筑施工合同索赔管理，中国建材工业出版社，1994

[3]成虎，建设工程施工合同管理与索赔（第三版），东南大学出版社，2000