广东省专利实力指标体系研究

郑秋莎

【摘要】作为创新型智力与成果的反映，知识产权将发挥重要的作用。为探求知识产权与创新型社会构建的影响，本文从广东省当前专利实力角度出发，整理、归纳了评价专利实力指标，基于层次分析法， 论述了在知识产权贸易下的创新型社会构建的具体路径。

【关键词】知识产权；层次分析法

十八大提出的“实施创新驱动发展战略”的重要部署，随着国家知识产权战略实施的不断深入和市场主体创新活动的日益活跃，国家经济社会发展对知识产权工作的要求明显提高[1]。在专利申请数量持续快速增长的同时，我们已经注意到专利质量、效益、影响力等方面的不足，广东省还不是真正意义上的知识产权强省，专利质量总体水平还不高，专利未能有效保护科技创新成果，专利对产业转型升级和经济社会发展的有效支撑力度还不够。因此，为了全面反映专利实力状况，引导专利事业科学发展，构建广东省专利实力指标体系，这是本文致力探讨的问题。

一、专利实力的概念

专利的目的最终是要应用和产生经济价值[2]，专利实力是指支撑经济社会发展的专利能力的总和。专利实力的研究，以专利实力指标体系为依据，以地区经济和社会发展为导向，对促进经济社会发展的专利能力进行全面，客观评价。

本研究采用文献研究、数据统计等方法，在充分参考国内外关于专利实力的理论研究后，通过专利实力状况评价[3]，力求实现促进地区提升专利质量，推动专利产业化，提升专利执法能力，完善专利法规规章建设，强化广东省地区管理工作。

二、专利实力指标体系的构建

1.指标体系构建原则

专利实力指标体系的构建应该从专利创造、运用、保护、服务四个方面全面衡量专利工作现状，力求集中反映出地区专利发展综合实力[4]。在指标体系设计中，应该把握两个原则：

①全面评价地区专利整体情况。

②能对比差距，真正推动地区专利工作的均衡发展。

2.指标筛选标准

指标的筛选应该遵循客观性、持续性、普遍性、易统计这几个特点。

3.专利实力指标体系结构

专利实力主要从专利创造、运用、保护和服务四个方面来对地区专利实力进行检测评价。一级指标包括专利创造、运用、保护和服务，共计12个指标。其框架如下：专利创造指数设有4个二级指标：即每万人口发明专利拥有量、发明专利授权量、PCT国际专利申请量、职务专利申请比例。考虑到专利运用方式呈现多元化发展和取值难等特点，专利运用指数设有6个二级指标：专利获奖数、专利许可合同数量。专利保护实力指数：纠纷案件受理、纠纷案件结案、假冒立案。专利服务实力指数：代理机构数量、专利授权代理率、电子申请率。

三、专利实力指标体系合成方法的选择及权数的确定

1.合成方法的选择

评估指标体系的合成方法是指无量纲化变换后的各个指标按照某种方法进行综合，得出一个可用于评估比较的综合指标。本文用的无量纲化方法主要是改进的功效系数法：

其中：kij为具体指标得分，xij为实际值，x（s）为不满意值，x（h）为满意值。

本文用的合成方法是加权算术平均法，总得分：专利实力综合评价指标体系和评价标准。

确定wij为各指标值权数。并确定总得分60为不满意值，100为满值。

2.权数的确定

本文拟采用层次分析法。层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。在目前所有确定指标权数的方法中，层次分析法是一种比较科学、简单易行的方法，为世界各国普遍采用。其具体步骤如下：

（1）将指标按重要程度排序。本文将12个评估指标按重要程度分为重要、比较重要、明显重要、强烈重要和极端重要五等，记为1、2、3、4、5等级。其中：极端重要的指标有：每万人口发明专利拥有量；强烈重要的指标有：专利许可合同数量；明显重要的指标有：PCT国际专利申请量、纠纷案件受理、代理机构数量；比较重要的指标有：发明专利授权量、纠纷案件结案、专利授权代理率、电子申请率；重要指标有：职务专利申请比例、专利获奖数、假冒立案。

（2）建立判断矩阵，计算权数向量。令A为判断矩阵，将上述排序结果整理成判断矩阵如下：

计算各行的几何平均数，然后计算各评价指标的重要性权数，计算公式分别为：

由于该随机一致性比率小于0.10，所以可认为上述判断矩阵满足一致性要求，所求出的综合评价指标权数是否是合适的。

本文计算结果：重要、稍微重要、明显重要、强烈重要和极端重要的权数分别为：0.0345、0.0690、0.1035、0.1379、0.1724。一致性检验通过。

本部分原始资料来源于《广东省科技统计年鉴》、《广东省专利统计数据2013》、《广东知识产权年鉴2013》。

四、专利实力分析

1.2013年广东省21个地区专利实力评估

本文采用上述指标体系及评价方法，对广东省2013年专利实力进行了定量分析，目的在于考察专利实力状况。

总体评估：2013年广东省平均得分65.64分。全省21个地区中有10个地区综合得分超过60分。全省21个地区得分及排序顺序为：深圳（96.34分）、广州（90.21分）、东莞（82.85分）、佛山（78.30分）、中山（73.00分）、汕头（67.69分）、珠海（67.52分）、惠州（66.86分）、江门（62.68分）、潮州（60.88分）、韶关（59.78分）、茂名（58.51分）、揭阳（58.45分）、湛江（58.15分）、阳江（57.93分）、清远（57.88分）、肇庆（57.75分）、云浮（57.39分）、梅州（55.55分）、汕尾（55.43分）、河源（55.22分）。在21个地区中，90分以上只有2个地区，80-90分有0个地区，70-80分有3个地区，60-70分有5个地区，60分以下有11个地区。

从上述得分排序状况可以看出，廣东21个地区大体上可分为四个梯级，即95-100、70-85分、60-70分、60分以下。第一梯级深圳、广州，为专利实力最强的地区。第二梯级东莞、佛山、中山等专利实力较强的地区。第一，第二梯级专利实力较强的地区均分布在珠三角地区。第三梯级汕头、珠海、惠州、江门、潮州五个地区，第四梯级为韶关、茂名、揭阳、湛江、阳江、清远、肇庆、云浮、梅州、汕尾、河源11个科技不发达的地区。

2.根据如上有关广东省专利实力分析，本研究提出如下相关建议。

1.促进专利转化与应用。推进高校和科研机构知识产权管理模式改革，鼓励和支持设立技术转移办公室，支持建立面向企业的专利转移网络，增强投资功能，以知识产权转移转化推动知识产权管理，大力发展专利池和专利组合为对象的技术转移机构，提高广东省企业为主体、高校和科研机构合作的知识产权组合运营能力。

2.加强专利实力考核。突破传统的数量考核制度，建立以质量和运用为核心的专利实力制度。借助知识产权战略实施联系会议等工作平台，继续推进专利实力指标在考核、项目评审、能力认定、人才引进等政策中的应用。推动建立涵盖三种专利，包括全国和区域层次，涉及不同主体类型的专利实力评价体系。

参考文献

[1]赵丽霞，等.内蒙古专利产出影响因素的实证研究[J].2013（31）47-49.

[2]戴珺晶.江苏省专利产出与专利战略分析[J]2006.

[3]王鸣涛，等.基于主成份分析的我国区域专利实力评价研究[J].河南机电高等专利学校学报，2010（2）49-51.

[4]杜芸，等.知识产权对区域经济贡献度的实证研究[J].科技进步与对策，2011（28）26-28.