基于SEM的资源型城市转型评价因素模型研究

汪刘凯，邵显武，何叶荣，朱扬宝

（1.安徽理工大学　经济与管理学院；

2.淮南师范学院　经济与管理学院，安徽　淮南　232001）

基于SEM的资源型城市转型评价因素模型研究

汪刘凯1，邵显武2，何叶荣2，朱扬宝2

（1.安徽理工大学经济与管理学院；

2.淮南师范学院经济与管理学院，安徽淮南232001）

围绕资源型城市转型的内涵，从经济指数、社会指数、资源指数、环境指数和居民满意度5个维度构建资源型城市转型绩效评价体系。以居民满意度层次的5因素为内源潜变量，以经济指数、社会指数、资源指数和环境指数4层次的11个因素为外源潜变量，运用因子分析和结构方程模型方法，构建资源型城市转型绩效评价因素结构模型，从而探析各绩效评价因素之间的作用路径和影响机理，从而为资源型城市经济转型提供决策依据。

资源型城市；经济转型；评价因素；结构方程；路径分析

一、引言

近年来，由于我国资源型城市面临生态环境遭受破坏、环境污染严重、要素流动困难、经济结构单一、经济增长滞后等一系列突出问题，因此，资源型城市转型是必然选择。20世纪90年代，我国学者开始对资源型城市面临主要问题、问题成因、产业升级以及转型策略展开研究①白林，谢俊，刘兵：《资源型城市中小企业现状调查研究——基于淮南市的样本》，《淮南师范学院学报》2011年第4期，第1-3页。。伴随我国资源型城市转型的进一步深化，如何监测资源型城市经济转型运行状况、转型效果以及探究评价指标的作用机理已日显重要。本文拟通过运用主成分分析分析和结构方程模型技术，从经济层、资源层、社会层、环境层、居民满意层5个层次系统地构建资源型城市转型绩效评价指标体系，探析各评价指标之间的影响路径和作用机理，从而为资源型城市经济转型提供决策依据。

结构方程模型（SEM）是由统计学家KarlG. Joreskog提出来的，其又称为协方差结构模型（CSM），被称作20世纪统计学领域三大进展之一②张雨浦：《煤炭资源型城市竞争力的系统演化与仿真研究》，哈尔滨工业大学博士学位论文，2013年。。SEM凭借其可以通过测量变量（显变量）对一些不能直接观测的潜变量（潜在变量）进行测量以及可以较好测量各研究变量之间相互关系的优势，在现代经济学和现代管理学研究中已获得广泛应用。观测变量是指可以直接测量的变量，即显变量，常分为内因潜变量的观测变量（Y）和外因潜变量的观测（X）两类。外源潜在变量称为“自变量”，通常是解释内源潜在变量变化的研究变量，常用字母？表示。内源潜在变量称为“因变量”，通常在结构方程模型中受外源潜在变量的影响，往往也存在内源潜变量相互影响，常用η表示。基于上述分析，本文将经济指数、社会指数、资源指数和环境指数的11个研究变量成为外源潜在变量，将居民满意指数的5个研究变量成为内源潜在变量。

二、研究假设

（一）相关概念界定

资源型城市经济转型是指资源型城市对经济结构和产业结构进行转换，就是从原来主要依赖耗竭性资源进行发展转变为主要依赖非耗竭性资源进行发展的经济和产业结构的转换。

经济指数是指在资源型城市经济转型中与经济发展水平和经济结构相关的评价指标。本文界定资源型城市经济转型的经济评价指数主要包含经济发展水平（ξ1）、经济结构（ξ2）、经济发展能力（ξ3）3个指标。

社会指数是指在资源型城市经济转型中与居民生活和社会保障水平相关的评价指标。本文界定资源型城市经济转型中社会评价指数主要包含居民生活水平（ξ4）、社会保障能力（ξ5）、居民素质（ξ6）3个指标。

资源指数是指在资源型城市经济转型中与能源资源利用与开发相关的评价指标。本文界定资源型城市经济转型中资源评价指数主要包含资源存有量（ξ7）、资源利用程度（ξ8）、新能源开发度（ξ9）3个指标。

环境指数是指在资源型城市经济转型中与环境开发与保护相关的评价指标。本文界定资源型城市经济转型中环境评价指数主要包含环境破坏程度（ξ10）、环境改善程度（ξ11）2个指标。

居民满意度指数是指在资源型城市经济转型中居民对生活、工作等满意度的评价指标。本文界定资源型城市经济转型中居民满意度指数主要包含环境舒适度（η1）、消费满意度（η2）、就业满意度（η3）、收入满意度（η4）、公共服务满意度（η5）5个指标。

（二）相关关系假设

近年来，学者分别从现代经济学、现代管理学、现代社会学等领域展开对资源型城市转型绩效评价研究，构建资源型城市转型绩效评价模型。吴雅云（2015）针对内蒙古城市转型能力评价，分别从经济、资源、社会和环境4个维度构建资源型城市转型能力评价体系①吴雅云，高世葵：《内蒙古资源型城市产业转型能力评价》，《资源与产业》2015年第1期，第1-5页。。段永峰，罗海霞（2014）通过运用DEA方法，对资源型城市转型发展进行效率评价研究②段永峰，罗海霞：《基于DEA的资源型城市低碳经济发展的效率评价:以内蒙古地级资源型城市为例》，《科技管理研究》2014年第1期，第234-238页。。李宪海，周进生（2014）从产业多元化、产业升级和循环经济3个维度对铜陵市经济转型的路径和效果进行研究③李宪海，周进生：《资源枯竭型城市转型路径与效果评价:以铜陵市为例》，《中国矿业》2014年第2期，第8-15页。。汪克亮、孟祥瑞（2013）从经济、资源、社会环境和就业4个角度对18个煤炭地级市转型能力进行评价研究，从统一协调角度对转型提出相关建议④汪克亮，严慧斌，孟祥瑞：《煤炭资源型城市可持续发展能力评价研究——基于熵权因子分析法》，《工业技术经济业》2013年第12期，第108-117页。。基于上述文献分析，结合我国资源型城市转型特征，本文提出如下假设：

内源潜变量（η）受外源潜变量（ξ）影响假设：

Ha1：假设环境舒适度的影响因素有：居民生活水平、社会保障能力、资源利用程度、新能源开发度、环境破坏程度、环境改善程度；

Ha2：假设消费满意度的影响因素有：经济发展水平、经济结构、经济发展能力、居民生活水平、居民素质、环境改善程度；

Ha3：假设就业满意度的影响因素有：经济发展水平、经济结构、经济发展能力、居民生活水平、社会保障能力、居民素质、新能源开发度；

Ha4：假设收入满意度的影响因素有：经济发展水平、经济结构、经济发展能力、居民生活水平、社会保障能力、居民素质、环境利用程度；

Ha5：假设公共服务满意度的影响因素有：经济结构、居民生活水平、社会保障能力、居民素质、资源存有量、新能源开发度、环境破坏程度、环境改善程度。

内源潜变量（η）相互影响假设：

Hb1：环境舒适度受公共服务满意度影响；

Hb2：消费满意度受收入满意度影响；

Hb3：就业满意度受收入满意度和公共服务满意度影响；

Hb4：收入满意度受公共服务满意和就业满意度影响；

Hb5：公共服务满意度受收入满意和环境满意度影响。

三、研究样本与数据分析

（一）研究样本

本文采用问卷法收集研究数据。在保证潜变量特征被测量变量准确反映的前提下，依据调研便利性原则，针对资源型经济转型城市——淮南市和淮北市相关部门及工作人员进行调研，共发放调查问卷180份。在相关人员的支持和帮助下，收回163份调研问卷，问卷回收率90.56%。经初步分析，剔除7份信息不完整问卷，最终有效问卷156份，问卷有效率86.67%。

（二）信度与效度检验

对上述所收集数据的有效性进行检验。信度检验通常用Cronbach'sAlpha信度系数来表示，用来判断数据的可靠性，一般Cronbach'sAlpha系数大于0.7认为量表可信。效度检验常用KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）和Bartlett's球体表示，用来判断样本是否适合因子分析，KMO值大于0.5为可接受标准。依据上述评价标准，采用SPSS16.0中的“Analyze—Scale—ReliabilitiesAnalysis”功能，对收集数据进行信度与效度分析，信度检验结果见表1。

表1　资源型城市转型评价因素信度检验值

上表显示Cronbach’sAlpha和CITC值均达标准值要求，因此上述数据可靠性符合要求。对数据KMO值和Bartlett球型进行计算，其值分别为1467.12、0.804，且对应的Sig值为0.000，说明数据存在显著差异，适合因子分析，因此数据效度达到标准要求。

四、研究模型及分析

（一）SEM模型的构建

采用上述调研数据构建协方差矩阵，运用AMS7.0软件进行建模，建模结构如图1所示：

（二）SEM模型的检验与修订

根据结构方程模型（SEM）的建模程序，对模型拟合度的各项指标进行检验，对不达标项应依据修改原则反复进行修正，直至模型的各项参数符合标准要求。采用AMOS7.0的“AmosOutput→ModelFit”对模型拟合度各项指标展开检验，依据修改建议对不达标项进行修正，最终模型修正参数如下表3所示。

表2　资源型城市转型评价因素SEM拟合指标

表2显示，修正后的各拟合度评价指标均可接受。因此，该结构方程模型拟合度较好。

（三）SEM模型的检验分析

关于Ha1检验可知，环境舒适度（η1）主要影响因素有是社会保障能力（ξ5）、资源利用程度（ξ8）、环境破坏程度（ξ10）和环境改善程度（ξ11），其对环境舒适度影响获得显著性支持；居民生活水平（ξ4）对环境舒适度影响获得一般支持；新能源开发度（ξ9）未通过检验。

关于Ha2检验可知，消费满意度（η2）主要影响因素是经济发展水平（ξ1）、经济发展能力（ξ3）和居民生活水平（ξ4），其对消费满意度影响获得显著性支持；居民素质（ξ6）和经济结构（ξ2）对消费满意度影响获得一般支持；环境改善程度（ξ11）未通过检验。

关于Ha3检验可知，就业满意度（η2）主要影响因素是经济发展水平（ξ1）、经济结构（ξ2）、经济发展能力（ξ3）和社会保障能力（ξ5），其对就业满意度影响获得显著性支持；居民生活水平（ξ4）、居民素质（ξ6）和新能源开发度（ξ9）对就业满意度影响获得一般支持；假设Ha3所有因子全部通过检验。

关于Ha4检验可知，收入满意度主要影响因素是经济发展水平（ξ1）、经济结构（ξ2）和经济发展能力（ξ3），其对收入满意度影响获得显著性支持；社会保障能力（ξ5）和环境利用程度（ξ8）对收入满意度影响获得一般支持；居民生活水平（ξ4）和居民素质（ξ6）未通过检验。

图1　资源型城市转型评价因素SEM与路径系数

关于Ha5检验可知，公共服务满意度主要影响因素是居民生活水平（ξ4）、社会保障能力（ξ5）、居民素质（ξ6）、环境破坏程度（ξ10）和环境改善程度（ξ11），其对公共服务满意度影响获得显著性支持；资源存有量（ξ7）和新能源开发度（ξ9）对公共服务满意度影响获得一般支持；经济结构（ξ2）未通过检验。

关于内源潜变量假设检验可知，环境舒适度（η1）与消费满意度（η2）的相互影响系数为0.371，消费满意度（η2）与收入满意度（η4）的相互影响系数为0.673，就业满意度（η3）与收入满意度（η4）的相互影响系数为0.540，公共服务满意度（η5）与收入满意度（η4）的相互影响系数为0.472，公共服务满意度（η5）与环境舒适度（η1）的相互影响系数为0.604。因此，假设Hb1、Hb2、Hb3、Hb4和Hb5全部通过检验。

五、结论

本文构建了我国资源型城市转型绩效评价体系，探究了各评价因子之间的作用机理和影响路径，运用了结构方程模型对收集的数据展开进行了实证分析。研究显示：（1）经济指数、环境指数、资源指数、社会指数和居民满意度是影响资源型城市转型发展的主要因子，经济指数在绩效评价中居主导地位；（2）居民满意指数作为因变量受到经济指数、环境指数、资源指数、社会指数的直接影响，且经济指数对其影响最大。（3）资源型城市转型各因素必须统一协调，经济、资源、社会、环境和居民满意度相互促进，偏废任一因素，将导致整个转型发展受挫。

The study on evaluation factors about transformation of resource-dependent cities based on SEM model

WANG Liukai，SHAO Xianwu，HE Yerong，ZHU Yangbao

Around the connotation in the transformation of resource-dependent cities，constructing the performance evaluation system of resource-based city transformation by five dimensions which are economic index，social index，the index of resources，the environment index and the satisfaction of the residents. Keeping the five facts of resident satisfaction as endogenous latent variable，and eleven facts of four layers which are economic index，social index，the index of resources and the environment index as exogenous latent variables，by means of factor analysis and structural equation model method to construct the structure model of the performance evaluation of resource-based city transformation and analysis the acting path and the influence mechanism between performance evaluation factors，providing decision basis for the economic transformation of resources city.

resource-based city；the economic transformation；factors of evaluation；structural equation；path analysis.

F239.1

A

1009-9530（2015）06-0032-04

2015-10-14

国家自然科学基金项目（51374114）；安徽高校人文社会科学重点研究基地项目（SK2015A081）

汪刘凯（1991-），男，安徽理工大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向：风险管理与绩效评价。